中欧强债C,中欧强债E: 中欧增强呈报债券型证券投资基金(LOF)更新招募说明书(2024年8月)

发布日期：2024-08-29 12:02    点击次数：149

    中欧增强呈报债券型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2024 年 8 月） 中欧增强呈报债券型证券投资基金（LOF）         更新招募说明书    基金经管东说念主：中欧基金经管有限公司    基金托管东说念主：广发银行股份有限公司        二〇二四年八月           第 1 页 共 129 页              中欧增强呈报债券型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2024 年 8 月）                      要害辅导   本基金经 2010 年 10 月 8 日中国证券监督经管委员会下发的《对于核准中欧 增强呈报债券型证券投资基金召募的批复》（证监许可[2010]1316 号文）核准， 进行召募。本基金基金合同于 2010 年 12 月 2 日肃肃奏效。   基金经管东说念主保证本招募说明书的内容真正、准确、完好。本招募说明书经中 国证监会核准，但中国证监会对本基金召募的核准，并不标明其对本基金的价值 和收益作念出本质性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   基金经管东说念主依照恪尽责守、老诚信用、严慎辛勤的原则经管和运用基金财产， 但不保证投本钱基金一定盈利，也不保证基金份额捏有东说念主的最低收益；因基金价 格可升可跌，亦不保证基金份额捏有东说念主能全数取回其底本投资。   根据接洽法律法例的规矩及本基金《基金合同》的约定，基金经管东说念主经与基 金托管东说念主协商一致并报中国证监会备案，决定自 2015 年 10 月 8 日起对本基金 加多 E 类份额并相应修改基金合同。   本基金投资于证券市集，基金净值会因为证券市集波动等身分产生波动。投 资东说念主在投本钱基金前，需全面意识本基金产物的风险收益特征和产物性情，充分 接洽自身的风险承受才智，感性判断市集，对认（申）购基金的意愿、时机、数 量等投资行动作出孤苦决策。投资东说念主根据所捏有份额享受基金的收益，但同期也 需承担相应的投资风险。投本钱基金可能遭遇的风险包括：因政事、经济、社会 等身分对质券价钱波动产生影响而激勉的系统性风险，个别证券独到的非系统性 风险，由于基金投资东说念主一语气巨额赎回基金份额产生的流动性风险，基金经管东说念主在 基金经管实施过程中产生的基金经管风险，本基金投资债券激勉的信用风险，以 及本基金投资策略所独到的风险等等。本基金为债券型基金，预期风险和预期收 益高于货币市集基金，低于夹杂型基金和股票型基金。   投资有风险，投资东说念主在认（申）购本基金前应考究阅读本基金的《招募说明 书》、《基金合同》和基金产物费事概要。本基金的过往功绩并不代表将来透露。 基金经管东说念主经管的其他基金的功绩并不组成对本基金功绩透露的保证。   本基金的投资范围包括存托凭证，存托凭证是由存托东说念主签发、以境外证券为 基础在中国境内刊行，代表境外基础证券权益。存托凭证捏有东说念主本质享有的权益                    第 2 页 共 129 页           中欧增强呈报债券型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2024 年 8 月） 与境外基础证券捏有东说念主的权益固然基本相当，但并不成等同于径直捏有境外基础 证券。投资于存托凭证可能会面对由于境表里市集上市走动公法、上市公司治理 结构、鼓吹权利等各异带来的接洽成本和投资风险。在走动和捏有存托凭证过程 中需要承担的义务及可能受到的限制，应当关怀证券走动广阔具有的宏不雅经济风 险、政策风险、市集风险、不可抗力风险等。   除非另有说明，本《招募说明书》本次更新内容及截止日历如下：  序号            更新内容                  结果日历                 第 3 页 共 129 页                                        中欧增强呈报债券型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2024 年 8 月）                                                                    目       录 第十一部分 基金的非走动过户和基金份额的登记、系统内转托管和跨系统转登记 ......... 53                                                         第 4 页 共 129 页              中欧增强呈报债券型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2024 年 8 月）                    第一部分            媒介   本招募说明书依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金 法》”）、《公开召募证券投资基金信息败露经管办法》（以下简称“《信息败露办 法》”）、     《公开召募证券投资基金运作经管办法》                      （以下简称“《运作办法》”）、                                    《公 开召募证券投资基金销售机构监督经管办法》                    （以下简称“《销售办法》”）、                                  《公开 召募洞开式证券投资基金流动性风险经管规矩》                     （以下简称“《流动性风险经管规 定》”）等关联法律法例及《中欧增强呈报债券型证券投资基金基金合同》（以下 简称“基金合同”）编写。   本招募说明书透露了中欧增强呈报债券型证券投资基金（LOF）（以下简称 “本基金”或“基金”）的投资地方、策略、风险、费率等与投资东说念主投资决策有 关的一起必要事项，投资东说念主在作念出投资决策前应仔细阅读本招募说明书。   基金经管东说念主承诺本招募说明书不存在职何乌有纪录、误导性述说或者首要遗 漏，并对其真正性、准确性、完好性承担法律包袱。本基金是根据本招募说明书 所载明的费事央求召募的。本基金经管东说念主莫得寄托或授权任何其他东说念主提供未在本 招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作念出任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同 是约定基金当事东说念主之间权利、义务的法律文献。基金投资东说念主自依基金合同取得基 金份额，即成为基金份额捏有东说念主和本基金合同确当事东说念主，其捏有基金份额的行动 自身即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同过甚他有 关规矩享有权利、承担义务。基金投资东说念主欲了解基金份额捏有东说念主的权利和义务， 应详备查阅基金合同。                    第 5 页 共 129 页               中欧增强呈报债券型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2024 年 8 月）                     第二部分            释义   在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 同》及对本基金合同的任何有用矫正和补充 债券型证券投资基金托管契约》及对该托管契约的任何有用矫正和补充 更新 告》 司法解释、行政规章以过甚他对基金合同当事东说念主有敛迹力的决定、决议、文牍等    《基金法》：指 2003 年 10 月 28 日经第十届世界东说念主民代表大会常务委员会 第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届世界东说念主民代表大会常务委员会 第三十次会议矫正，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二 届世界东说念主民代表大会常务委员会第十四次会议《世界东说念主民代表大会常务委员会关 于修改〈中华东说念主民共和国口岸法>等七部法律的决定》修改的《中华东说念主民共和国 证券投资基金法》及颁布机关对其时常作出的矫正 施的《公开召募证券投资基金销售机构监督经管办法》及颁布机关对其时常作念出 的矫正     《信息败露办法》：指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同庚 9 月 1 日 实施的，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决 定》修正的《公开召募证券投资基金信息败露经管办法》及颁布机关对其时常作念 出的矫正                     第 6 页 共 129 页                中欧增强呈报债券型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2024 年 8 月） 的《公开召募证券投资基金运作经管办法》及颁布机关对其时常作出的矫正 其时常作念出的矫正 务的法律主体，包括基金经管东说念主、基金托管东说念主和基金份额捏有东说念主 华东说念主民共和国境内正当注册登记并存续或经关联政府部门批准成立并存续的企 业法东说念主、奇迹法东说念主、社会团体或其他组织 中国境内证券市集的中国境外的机构投资者 规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称 东说念主 办理基金份额的申购、赎回、调度、非走动过户、转托管及依期定额投资等业务 基金份额认购、申购和赎回等业务的景观 金走动系统办理基金份额认购、申购、赎回和上市走动等业务的景观 金代销业务阅历并与基金经管东说念主签订了基金销售干事代理契约，代为办理基金销 售业务的机构                      第 7 页 共 129 页             中欧增强呈报债券型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2024 年 8 月） 券走动所风险箝制要求的会员单元，其中场外售售机构指直销机构和代销机构 包括投资东说念主基金账户的建立和经管、基金份额注册登记、基金销售业务的阐述、 算帐和结算、代理披发红利、建立并撑捏基金份额捏有东说念主名册等 国证券登记结算有限包袱公司和/或中欧基金经管有限公司 系统和/或中欧基金经管有限公司基金注册登记系统 登记结算系统 东说念主所经管的基金份额余额过甚变动情况的账户 构买卖本基金的基金份额变动及结余情况的账户 基金经管东说念主向中国证监会办理基金备案手续结束，并赢得中国证监会书面阐述的 日历 产算帐结束，算帐结果报中国证监会备案并给予公告的日历 不得逾越 3 个月 使命日                   第 8 页 共 129 页             中欧增强呈报债券型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2024 年 8 月） 顽固式运作的期间，在该期间内基金份额保捏不变，基金份额捏有东说念主不得央求申 购、赎回本基金       《业务公法》：指《中国证券登记结算有限包袱公司上市洞开式基金登记 结算业求实施确定》、          《深圳证券走动所上市洞开式基金业务公法》、                              《深圳证券交 易所洞开式基金申购赎回业求实施确定》、                   《中欧基金经管有限公司洞开式基金业 务公法》等接洽业务公法，是标准基金经管东说念主所经管的洞开式证券投资基金注册 登记方面的业务公法，由基金经管东说念主和投资东说念主共同慑服 书的规矩央求购买基金份额的行动 的条件要求将基金份额兑换为现款的行动 基金份额捏有东说念主干事的用度 费收取方式的不同，将基金份额分为三类基金份额，A 类基金份额、C 类基金份 额和 E 类基金份额。各基金份额类别鉴别竖立代码，鉴别诡计和公告基金份额 净值和基金份额累计净值 告规矩的条件，央求将其捏有基金经管东说念主经管的、某一基金的基金份额调度为基 金经管东说念主经管的、且由统一注册登记机构办理注册登记的其他基金基金份额的行 为 统内不同销售机构（网点）之间或证券登记结算系统内不同会员单元（席位）之 间进行转托管的行动 算有限包袱公司洞开式基金登记结算系统和证券登记结算系统之间进行转登记 的行动                   第 9 页 共 129 页           中欧增强呈报债券型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2024 年 8 月） 款日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银行账 户内自动完成扣款及基金申购央求的一种投资方式 加上基金调度中转出央求份额总额后扣除申购央求份额总额及基金调度中转入 央求份额总额后的余额）逾越上一洞开日基金总份额的 10% 以合理价钱给予变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个走动日以上的逆回购 与银行依期进款（含契约约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、开通受 限的新股及非公开导行股票、资产支捏证券、因刊行东说念主债务爽约无法进行转让或 走动的债券等 行进款利息、已竣事的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的从简 申购款过甚他资产的价值总和 值和基金份额净值的过程 互联网网站（包括基金经管东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电子败露 网站）等媒介 基金合同由基金经管东说念主、基金托管东说念主签署之日后发生的，使本基金合同当事东说念主无 法一起或部分履行本基金合同的任何事件，包括但不限于急流、地震过甚他当然 灾害、战斗、骚乱、失火、政府征用、充公、恐怖蹙迫、传染病传播、法律法例 变化、突发停电或其他突发事件、证券走动所非日常暂停或罢手走动                 第 10 页 共 129 页            中欧增强呈报债券型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2024 年 8 月） 料概要》过甚更新                  第 11 页 共 129 页                 中欧增强呈报债券型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2024 年 8 月）                    第三部分          基金经管东说念主    一、基金经管东说念主概况 厦 8、10、16 层                         第 12 页 共 129 页                 中欧增强呈报债券型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2024 年 8 月）                                   注册本钱 序号           鼓吹称号                                 比例                                 （东说念主民币/万元）        WP Asia Pacific Asset       华平亚太资产经管有限公司      上海睦亿投资经管合伙企业(有           限合伙)      上海穆延投资经管合伙企业(有           限合伙)            共 计                          22，000    100%     注：因四舍五入，股权比例加总存在尾差。     二、主要东说念主员情况                        第 13 页 共 129 页                   中欧增强呈报债券型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2024 年 8 月）    窦玉明先生，中国籍。清华大学经济经管学院本科、硕士，好意思国杜兰大学 MBA。现任中欧基金经管有限公司董事长，上海盛立公益基金会理事，国寿投资 保障资产经管有限公司孤苦董事。曾任职于君安证券有限公司、大成基金经管 有限公司。历任嘉实基金经管有限公司投资总监、总经理助理、副总经理兼基 金经理，富国基金经管有限公司总经理、董事。    周朗朗先生，中国香港籍。加拿大西安大略大学本科，清华大学高等经管 东说念主职工商经管硕士。现任中欧基金经管有限公司副董事长，好意思国华平投资集团 中国区联席总裁、中国金融及企业干事行业和工业科技投资行业主管合伙东说念主、 董事总经理，河南华夏破费金融股份有限公司董事。历任瑞士信贷第一波士顿 （加拿大）银行和花旗银行（香港）投资银行部分析师。    张园园女士，中国籍。毕业于重庆大学本科、硕士。现任中欧基金经管有 限公司董事，国王人景瑞投资有限公司总经理、董事。历任重庆海外相信股份有 限公司北京业务经管总部副总经理、金融市集业务部履行总裁。    刘建平先生，中国籍。北京大学法学学士、法学硕士，好意思国亚利桑那州立 大学凯瑞商学院工商经管博士。现任中欧基金经管有限公司董事、总经理兼首 席信息官，中欧基金海外有限公司董事长，中国海外经济贸易仲裁委员会仲裁 员。历任北京大学锻练，中国证券监督经管委员会基金监管部副处长，上投摩 根基金经管有限公司看护长。    樊扬先生，中国籍。澳大利亚麦考里大学经济学硕士，清华大学高等工商 经管硕士。现任中欧基金经管有限公司孤苦董事。历任 CPPIB PE Investment Asia Limited 董事总经理，Citron PE Investment (Hong Kong) 2016 Limited 董事总经理，中信产业基金经管公司投资总监，海外金融公司中国代 表处投资官员、高等投资官员，北京鹏联投资照顾人有限公司副总裁，德勤筹商 （上海）有限公司北京分公司高等筹商照顾人、经理，荷兰银行北京分行信贷经 理，渣打银行天津分行信贷助理。    钟炜先生，中国籍。毕业于西北政法大学本科。现任中欧基金经管有限公 司孤苦董事，北京市康达（广州）讼师事务所讼师。历任北京市康达（广州） 讼师事务所广州分所主任，北京市康达讼师事务所讼师、高等合伙东说念主，陕西省 洋县东说念主民法院副院长。                          第 14 页 共 129 页            中欧增强呈报债券型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2024 年 8 月）   戴国强先生，中国籍。上海财经大学金融专科硕士，复旦大学海外金融系 世界经济专科博士。现任中欧基金经管有限公司孤苦董事，上海财经大学金融 学耕种、上海财经大学青岛钞票经管研究院名誉院长，中国绿地博大绿泽集团 有限公司孤苦董事，上海袅之文体艺术创作有限公司履行董事，利群生意集团 股份有限公司孤苦董事，江苏昆山农村生意银行股份有限公司孤苦董事。历任 上海财经大学金融系副主任，上海财经大学财务金融学院副院长，上海财经大 学金融学院常务副院长、院长、党委文书，上海财经大学 MBA 学院院长兼书 记，上海财经大学商学院直属党支部文书兼副院长。   顾飞先生，中国籍。中国社会科学院工商经管硕士。现任中欧基金经管有 限公司监事会主席，国王人创业投资有限包袱公司副总经理。历任北京锦润投资 经管有限公司客户部总经理，重庆国投钞票投资经管有限公司大客户部副总经 理，重庆海外相信股份有限公司相信经理，天风证券股份有限公司走动员，银 河德睿本钱经管有限公司投资经理。   江知玥女士，中国籍。剑桥大学地产金融专科硕士。现任中欧基金经管有 限公司监事，好意思国华平投资集团股权投资部投资经理。历任好意思国银行公司全球 市集部经理，上海维信荟智金融科技有限公司策略诡计经理，瑞士信贷（香 港）有限包袱公司投资银行部分析师。   李琛女士，中国籍。同济大学诡计机及应用专科学士。现任中欧基金经管 有限公司监事、搭理诡计总监。历任大连证券上海番禺路营业部系统经管员， 大通证券上海番禺路营业部客户干事部主管。   刘京鹏先生，中国籍。复旦大学金融学硕士。现任中欧基金经管有限公司 监事、策略诡计及业务发展总监。历任华宸将来基金经管有限公司产物与金融 工程部产物经理。   刘建平先生，中欧基金经管有限公司总经理，中国籍。简历同上。   卢纯青女士，中欧基金经管有限公司副总经理、权益投决会委员、投资总 监、基金经理，中国籍。加拿大圣玛丽大学金融学硕士。历任北京毕马威华振 司帐师事务所审计，中信基金经管有限包袱公司研究员，银华基金经管有限公                  第 15 页 共 129 页            中欧增强呈报债券型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2024 年 8 月） 司研究员、行业主管、研究总监助理、研究副总监。   许欣先生，中欧基金经管有限公司副总经理，上海中欧钞票基金销售有限 公司履行董事，中欧基金海外有限公司董事，中国籍。中国东说念主民大学金融学硕 士，中欧海外工商学院 EMBA。历任华安基金经管有限公司北京分公司投资顾 问，嘉实基金经管有限公司机构搭理部总监，富国基金经管有限公司总经理助 理。   卞玺云女士，中欧基金经管有限公司看护长，中欧盛世资产经管（上海） 有限公司董事，快乐天成投资经管（南平）有限公司董事，中欧私募基金经管 （上海）有限公司董事，中国籍。清华大学五说念口金融学院 EMBA。历任毕马威 司帐师事务所助理审计经理，银华基金经管有限公司投资经管部副总监，中欧 基金经管有限公司风控总监。   于岚女士，中欧基金经管有限公司财务负责东说念主/东说念主力资源总监，上海中欧财 富基金销售有限公司监事，中欧盛世资产经管（上海）有限公司董事长，中欧 私募基金经管（上海）有限公司董事，中国籍。上海财经大学金融学硕士、上 海交通大学高等金融学院 EMBA。历任上海证券信息有限公司总裁行政助理，中 欧基金经管有限公司总经理助理、运营副总监、行政部总监。   （1）现任基金经理      姓名        周锦程                     性别            男                                                    研究生、硕      国籍         中国                最高学历、学位                                                      士           德邦证券股份有限公司研究员、债券投资经理，浙商基金  其他公司历任                  有限包袱公司固定收益部基金经理  本公司历任                            无  本公司现任                      基金经理 本基金经理所管               产物称号                    起任日历         离任日历 理基金具体情况           中欧纯债债券型证券投资             2023 年 04 月 28               基金(LOF)                  日                  第 16 页 共 129 页           中欧增强呈报债券型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2024 年 8 月）          中欧增强呈报债券型证券             2023 年 05 月 26            投资基金（LOF）                  日          中欧兴悦债券型证券投资             2023 年 05 月 26               基金                      日          中欧聚瑞债券型证券投资             2023 年 05 月 26               基金                      日          中欧兴华依期洞开债券型             2023 年 05 月 31           发起式证券投资基金                   日          中欧同益一年依期洞开债             2023 年 05 月 31    2024 年 07          券型发起式证券投资基金                  日             月 15 日          中欧瑾泰债券型证券投资             2024 年 01 月 10               基金                      日          中欧诚悦债券型证券投资             2024 年 01 月 10               基金                      日          中欧中债 0-3 年政策性金          2024 年 01 月 24          融债指数证券投资基金                   日          中欧兴盈一年依期洞开债             2024 年 05 月 16          券型发起式证券投资基金                  日               基金                      日          融债指数证券投资基金                   日  姓名         董霖哲                     性别               男  国籍          中国             最高学历、学位               研究生、硕士         中再资产经管股份有限公司组合与市集风险经管部主管、固定 其他公司历         收益部主管、助理投资经理 ，易方达基金经管有限公司固定  任         收益年金与专户投资部、多资产待业金投资部投资经理助理 本公司历任                       无                 第 17 页 共 129 页            中欧增强呈报债券型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2024 年 8 月）  本公司现任                        基金经理  本基金经理  所经管基金       产物称号                  起任日历         离任日历  具体情况          中欧瑾灵机动配置夹杂型           2024 年 08 月 23            证券投资基金                    日          中欧增强呈报债券型证券           2024 年 08 月 23            投资基金(LOF)                 日  （2）历任基金经理  基金经理          起任日历                       离任日历   朱晨杰      2017 年 04 月 07 日           2018 年 08 月 21 日   刘德元      2015 年 08 月 20 日           2017 年 06 月 27 日   赵小强      2015 年 07 月 13 日           2015 年 08 月 20 日   袁争气      2014 年 05 月 07 日           2015 年 07 月 13 日   赖海英      2011 年 07 月 28 日           2012 年 06 月 13 日   聂朝阳      2010 年 12 月 02 日           2014 年 05 月 07 日   赵国英      2018 年 08 月 21 日           2020 年 07 月 31 日   洪慧梅      2020 年 07 月 31 日           2022 年 02 月 22 日   张明       2020 年 08 月 05 日           2022 年 01 月 24 日   孙甜       2022 年 02 月 22 日           2023 年 04 月 10 日   余罗畅      2022 年 02 月 22 日           2023 年 05 月 26 日  权益投资决策委员会：葛兰、卢纯青、蓝小康、曲径、王培、周蔚文担任 委员会委员，周蔚文担任委员会主席；  固收投资决策委员会：陈凯杨、邓欣雨、雷志强、吕修磊、王申、邵凯担 任委员会委员，邵凯担任委员会主席；  多资产投资决策委员会：黄华、华李成、吕修磊、桑磊、许文星担任委员 会委员，黄华担任委员会主席。                   第 18 页 共 129 页             中欧增强呈报债券型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2024 年 8 月）   三、基金经管东说念主的职责   根据《基金法》过甚他关联法律法例，基金经管东说念主的权利为：   （1）自本基金合同奏效之日起，依照关联法律法例和本基金合同的规矩独 立运用基金财产；   （2）依照基金合同赢得基金经管费以及法律法例规矩或监管部门批准的其 他收入；   （3）发售基金份额；   （4）依照关联规矩利用因基金财产投资于证券所产生的权利；   （5）在合适关联法律法例的前提下，制订和调养关联基金认购、申购、赎 回、调度、非走动过户、转托管等业务的公法，在法律法例和本基金合同规矩的 范围内决定和调养基金的除调高托管费率和经管费率之外的接洽费率结构和收 费方式；   （6）根据本基金合同及关联规矩监督基金托管东说念主，对于基金托管东说念主违犯了 本基金合同或关联法律法例规矩的行动，对基金财产、其他当事东说念主的利益变成重 大蚀本的情形，应实时呈报中国证监会，并采选必要设施保护基金及接洽当事东说念主 的利益；   （7）在基金合同约定的范围内，断绝或暂停受理申购和赎回央求；   （8）依据本基金合同的约定，调度本基金运作方式；   （9）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资、融券；   （10）自行担任或采纳、更换注册登记机构，获取基金份额捏有东说念主名册，并 对注册登记机构的代理行动进行必要的监督和检查；   （11）采纳、更换代销机构，并依据基金销售干事代理契约和关联法律法例， 对其行动进行必要的监督和检查；   （12）采纳、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提 供干事的外部机构；   （13）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；   （14）照章召集基金份额捏有东说念主大会；                   第 19 页 共 129 页            中欧增强呈报债券型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2024 年 8 月）   （15）法律法例和基金合同规矩的其他权利。   根据《基金法》过甚他关联法律法例，基金经管东说念主的义务为：   （1）照章召募基金，办理或者寄托经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自基金合同奏效之日起，以老诚信用、辛勤尽责的原则经管和运用基 金财产；   （4）配备填塞的具有专科阅历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的操办方式经管和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险箝制、监察与稽核、财务经管及东说念主事经管等轨制， 保证所经管的基金财产和基金经管东说念主的财产相互孤苦，对所经管的不同基金鉴别 经管，鉴别记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、基金合同过甚他关联规矩外，不得为我方及任何第 三东说念主谋取利益，不得寄托第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）诡计并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎回价钱；   （9）采选适当合理的设施使诡计基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的 方法合适基金合同等法律文献的规矩；   （10）按规矩受理申购和赎回央求，实时、足额支付赎回款项；   （11）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐讲演；   （12）编制季度讲演、中期讲演和年度讲演；   （13）严格按照《基金法》、基金合同过甚他关联规矩，履行信息败露及报 告义务；   （14）保守基金生意秘籍，不得涌现基金投资谋略、投资意向等，除《基金 法》、基金合同过甚他关联规矩另有规矩外，在基金信息公开败露前应予隐秘， 不得向他东说念主涌现；   （15）按照基金合同的约定确定基金收益分派决策，实时向基金份额捏有东说念主 分派收益；                  第 20 页 共 129 页             中欧增强呈报债券型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2024 年 8 月）   （16）依据《基金法》、基金合同过甚他关联规矩召集基金份额捏有东说念主大会 或配合基金托管东说念主、基金份额捏有东说念主照章召集基金份额捏有东说念主大会；   （17）保存基金财产经管业务行动的记录、账册、报表和其他接洽费事；   （18）以基金经管东说念主口头，代表基金份额捏有东说念主利益利用诉讼权利或者实施 其他法律行动；   （19）组织并参加基金财产算帐小组，参与基金财产的撑捏、清理、估价、 变现和分派；   （20）因违犯基金合同导致基金财产的蚀本或挫伤基金份额捏有东说念主正当权益， 应当承担抵偿包袱，其抵偿包袱不因其退任而撤职；   （21）基金托管东说念主违犯基金合同变成基金财产蚀本机，应为基金份额捏有东说念主 利益向基金托管东说念主追偿；   （22）按规矩向基金托管东说念主提供基金份额捏有东说念主名册费事；   （23）面对斥逐、照章被撤废或者被照章宣告歇业时，实时讲演中国证监会 并文牍基金托管东说念主；   （24）履行奏效的基金份额捏有东说念主大会决议；   （25）不从事任何有损基金过甚他基金当事东说念主利益的行动；   （26）依照法律法例为基金的利益对被投资公司利用鼓吹权利，为基金的利 益利用因基金财产投资于证券所产生的权利，不谋求对上市公司的控股和直领受 理；   （27）法律法例和基金合同规矩的其他义务。   四、基金经管东说念主承诺 制轨制，采选有用设施，在意违犯《证券法》行动的发生。 险箝制轨制，采选有用设施，在意下列行动的发生：   （1）将基金经管东说念主固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不公说念地对待经管的不同基金财产；   （3）利用基金财产为基金份额捏有东说念主除外的第三东说念主牟取利益；   （4）向基金份额捏有东说念主违纪承诺收益或者承担蚀本；                   第 21 页 共 129 页              中欧增强呈报债券型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2024 年 8 月）   （5）依照法律、行政法例关联规矩，由中国证监会规矩谢却的其他行动。 取有用设施，在意违犯基金合同行动的发生。 家关联法律法例及行业标准，老诚信用、辛勤尽责。   五、基金经理承诺 有东说念主谋取最大利益； 不泄漏在职职期间瞻念察的关联证券、基金的生意秘籍、尚未照章公开的基金投资 内容、基金投资谋略等信息；   六、基金经管东说念主的里面箝制轨制   （1）健全性原则。里面箝制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和 各级东说念主员，并涵盖到决策、履行、监督、反馈等各个设施。   （2）有用性原则。通过科学的内控妙技和方法，建立合理的内控标准，维 护内控轨制的有用履行。   （3）孤苦性原则。公司各机构、部门和岗亭职责应当保捏相对孤苦，公司 基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。   （4）相互制约原则。公司里面部门和岗亭的竖立应当权责分明、相互制衡。   （5）成本效益原则。公司运用科学化的操办经管方法谴责运作成本，提高 经济效益，以合理的箝制成本达到最好的里面箝制效果。   公司的里面箝制体紧缚构是一个单干明确、相互牵制的组织结构，各个业务 部门负责本部门的风险评估和监控，监察稽核部负责监察公司的风险经管设施的 履行。具体而言，包括如下组成部分：                    第 22 页 共 129 页              中欧增强呈报债券型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2024 年 8 月）   （1）董事会：负责制定公司的里面箝制政策，对里面箝制负实足的和最终 的包袱。   （2）监事会：对公司的操办情况进行检查，并对董事会和经管层履行职责 的情况进行监督。   （3）看护长：孤苦利用看护权利，径直对董事会负责；就里面箝制轨制和 履行情况独随即履 行检查、评价、讲演、建议职能；向董事会和中国证监会进 行依期、不依期讲演。   （4）投资决策委员会：负责引导基金财产的运作，对基金投资的整个首要 问题进行决策。   （5）风险箝制委员会：协助竖立公司风险箝制的原则、地方和策略，并就 风险箝制要害事项进行商酌和决策。   （6）监察稽核部：孤苦于其他部门和业务行动，对里面箝制轨制的履行情 况进行全面及专项的检查和反馈，使公司在细密的里面箝制环境中竣奇迹务地方。   （7）业务部门：具体履行公司各项里面箝制轨制及政策，确保各项业务活 动正当、合规进行。   （1）部门及岗亭竖立体现了职责明确、相互制约原则。   各部门及岗亭均成立明确的授权单干及使命职责，并编制详备的岗亭说明书 和业务过程；建立要害凭证传递及信息相通轨制，竣事接洽部门、接洽岗亭之间 的监督制衡。   （2）严格授权箝制。   授权箝制谀媚于公司操办行动的永久。公司建立了合理的授权圭臬和过程， 确保授权轨制的贯彻履行。首要业务的授权应采选书面阵势，明确授权内容和实 效，对已获授权的部门和东说念主员应建立有用的评价和反馈机制。   （3）实行适合的岗亭分离。   建立科学的岗亭分离轨制，各业务部门在适当授权的基础上实行适合的岗亭 分离。要害业务和岗亭进行物理隔断，投资与走动、走动与算帐、基金司帐与公 司司帐等要害岗亭不得有东说念主员类似。   （4）建立完善的资产分离轨制。                    第 23 页 共 129 页           中欧增强呈报债券型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2024 年 8 月）   建立完善的资产分离轨制，基金资产与公司资产、不同基金的资产和其他委 托资产实行孤苦运作，鉴别核算。   （5）建立严实有用的风险经管系统。   风险经管系统包括两方面：一是公司主要业务的风险评估和检测办法、要害 部门风险地方考查体系以及业务东说念主员说念德风险防御体系等；二是公司机动有用的 济急、应变设施和危急处理机制。通过严实有用的风险经管系统，对公司表里部 风险进行识别、评估和分析，实时防御和化解风险。   （6）建立完好的信息费事保全系统。   真正、全面、实时、准确地纪录每一笔业务，实时准确地进行司帐核算和业 务记录，完好妥善地撑捏好司帐、统计和各项业务费事档案，确保原始记录、合 同契约、各式信息费事数据真正完好。   基金经管东说念主确知建立里面箝制系统、撑捏其有用性以及有用履行里面箝制制 度是基金经管东说念主董事会及经管层的包袱，董事会承担最终包袱；本基金经管东说念主特 别声明以上对于里面箝制和风险经管的败露真正、准确，并承诺根据市集的变化 和公司的发展束缚完善风险经管和里面箝制轨制。                 第 24 页 共 129 页               中欧增强呈报债券型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2024 年 8 月）                  第四部分        基金托管东说念主   一、基金托管情面况   （一）基本情况   称号：广发银行股份有限公司   住所：广州市越秀区东风东路713号   办公地址：北京市东城区东长安街甲2号广发银行大厦   法定代表东说念主：王凯   成立时期：1988 年7月8日   组织阵势：股份有限公司   注册本钱：217亿东说念主民币   存续期间：捏续操办   基金托管阅历批文及文号：中国证监会、中国银监会《对于核准广东发展 银行证券投资基金托管阅历的批复》，证监许可[2009]363号   接洽东说念主：倪彤欣   接洽电话：（010）65169618   广发银行股份有限公司成立于1988年，是国务院和中国东说念主民银行批准成立 的我国首批股份制生意银行之一，总部设于广东省广州市，注册本钱217亿元。 三十余年来，广发银行餐风宿露，粗重创业，以我方束缚壮大的发展历程，见 证了中国经济升起和金融体制革新的每一个脚印。   结果 2023 年 12 月 31 日，广发银行总资产 3.51 万亿元、总欠债 3.23 万亿 元、竣事营业收入 696.78 亿元，净利润 160.19 亿元。   （二）主要东说念主员情况   广发银行股份有限公司总行设资产托管部，是从事资产托管业务的职能部 门，内设客户营销处、保障与期货业务处、升值与外包业务处、业务运行处、 内控与详细经管处，部门全体东说念主员均具备本科以上学历和基金从业阅历，部门 经理以上东说念主员均具备研究生以上学历。   部门负责东说念主田卫来先生，经济学学士，经济师，具有二十余年银行从业经 验，在详细金融、公司信贷等规模均有深切研究和丰富的实务经验。2013年4月 加入广发银行，先后担任支行行长、分行公司金融部总经理、总行公司金融部                     第 25 页 共 129 页             中欧增强呈报债券型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2024 年 8 月） 副总经理。2023年7月，经中国证监会核准阅历，任广发银行资产托管部副总经 理。   部门负责东说念主胡杰先生，工商经管硕士，从事银行资管业务经管使命十八年， 资管行业经验丰富。曾任头部大型基金经管有限公经搭理中心总经理、机构理 财部副总裁，私募股权公司高管，大型股份生意银行北京分行历任支行副行 长、行长，二级分行副行长等职务。2019年加入广发银行，2021年1月，经中国 证监会核准阅历，任广发银行资产托管部副总经理。   （三）基金托管业务操办情况   广发银行股份有限公司于2009年5月4日赢得中国证监会、银监会核准开办 证券投资基金托管业务，基金托管业务批准文号：证监许可[2009]363号。结果 限度4，322.48亿元。广发银行建立了一只优秀、专科的托管业务团队，保证了 托管干事水准在行业的最初地位。现在，广发银行资产托管业务建立了完善的 产物线，产物涵盖证券投资基金、基金公司客户特定资产经管谋略、证券公司 客户资产经管谋略、保障资金托管、股权投资基金、产业基金、相信谋略、银 行搭理产物、QDII托管、走动资金托管、专项资金托管、中介资金托管等，能 为托管产物提供全面的托管干事。   二、基金托管东说念主的里面箝制轨制   （一）里面箝制地方   严格慑服国度关联托管业务的法律、法例、规章、行政性规矩、行业准则 和行内关联经管规矩，遵法操办、标准运作、严格监察，确保业务的稳健运 行，保证基金资产的安全完好，确保关联信息的真正、准确、完好、实时，保 护基金份额捏有东说念主的正当权益。   （二）里面箝制组织结构   广发银行股份有限公司总行下设资产托管部，是全行资产托管业务的经管 和运营部门，专设内控与详细经管处，配备了专职里面监察稽核东说念主员，负责托 管业务的里面箝制和风险经管使命，具有孤苦利用监督稽核使命的权柄和能 力。   （三）里面风险箝制原则                   第 26 页 共 129 页             中欧增强呈报债券型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2024 年 8 月）   资产托管部建立了托管系统和完善的轨制箝制体系。轨制体系包含经管制 度、箝制轨制、岗亭职责、业务操作过程，不错保证托管业务的标准操作情切 利进行；业务东说念主员具备从业阅历；业务经管严格实行复核、审核、检查轨制， 授权使命实行聚首箝制，业务图章按规程撑捏、存放、使用，账户费事严格保 管，制约机制严格有用；业务操作区专诚竖立，顽固经管，实施音像监控；业 务信息由专职信息败露东说念主负责，在意泄密；业求竣事自动化操作，在意东说念主为事 故的发生，手艺系统完好、孤苦。   三、基金托管东说念主对基金经管东说念主运作基金进行监督的方法和标准   基金托管东说念主负有对基金经管东说念主的投资运作利用监督权的职责。根据《基金 法》、《运作办法》、基金合同过甚他关联规矩，基金托管东说念主对基金的投资对象和 范围、投资组合比例、投资限制、用度的计提和支付方式、基金司帐核算、基 金资产估值和基金净值的诡计、收益分派、申购赎回以过甚他关联基金投资和 运作的事项，对基金经管东说念主进行业务监督、核查。   （一）监督方法   依照《基金法》过甚配套法例和基金合同的约定，监督所托管基金的投资 运作。利用资产托管业务基金监督系统，严格按照现行法律法例以及基金合同 规矩，对基金经管东说念主运作基金的投资比例、投资范围、投资组合等情况进行监 督，并依期编写基金投资运作监督讲演，报送中国证监会。在日常为基金投资 运作所提供的基金算帐和核算干事设施中，对基金经管东说念主发送的投资指示、基 金经管东说念主对各基金用度的索取与开支情况进行检查监督。   （二）监督过程 行例行监控，发现投资比例超标等特殊情况，向基金经管东说念主发出版面文牍，与 基金经管东说念主进行情况核实，督促其纠正，并实时讲演中国证监会。 走动敌手等内容进行正当合规性监督。 金投资运作的正当合规性、投资孤苦性和立场显贵性等方面进行评价，报送中 国证监会。                   第 27 页 共 129 页           中欧增强呈报债券型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2024 年 8 月） 理东说念主进行解释或举证，并实时讲演中国证监会。                 第 28 页 共 129 页                中欧增强呈报债券型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2024 年 8 月）                     第五部分      接洽干事机构   一、直销机构   称号:中欧基金经管有限公司   住所: 中国（上海）解放贸易锻真金不怕火区陆家嘴环路 479 号 8 层   办公地址：中国（上海）解放贸易锻真金不怕火区陆家嘴环路 479 号上海中心大厦 8 层、10 层、16 层   法定代表东说念主：窦玉明   接洽东说念主：马云歌   电话：021-68609602   传真：021-68609601   客服热线：021-68609700，400-700-9700（免资料话费）   网址：www.zofund.com   二、代销机构   各销售机构的具体名单见基金经管东说念主网站公示的基金销售机构名录。基金管 理东说念主不错根据情况针对某类基金份额变更、加多或者减少销售机构，并在基金管 理东说念主网站公示。销售机构不错根据情况变化、加多或者减少其销售城市、网点。 各销售机构具体销售时期以及提供的基金销售干事可能有所各异，具体请筹商各 销售机构。   三、场内销售机构   本基金 A 类份额的场内销售机构：具有基金代销业务阅历的深圳证券走动 所会员单元。   四、登记机构   本基金 A 类份额注册登记机构信息如下：   称号：中国证券登记结算有限包袱公司   住所：北京市西城区太平桥大街 17 号   办公地址：北京市西城区太平桥大街 17 号   法定代表东说念主： 于文强                       第 29 页 共 129 页                中欧增强呈报债券型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2024 年 8 月）   接洽东说念主：赵亦清   电话：010-50938782   本基金 C 类、E 类份额注册登记机构信息如下：   称号：中欧基金经管有限公司   住所：中国（上海）解放贸易锻真金不怕火区陆家嘴环路 479 号 8 层   办公地址：中国（上海）解放贸易锻真金不怕火区陆家嘴环路 479 号上海中心大厦 8 层、10 层、16 层   法定代表东说念主：窦玉明   总经理：刘建平   成立日历：2006 年 7 月 19 日   电话：021-68609600   接洽东说念主：杨毅   五、出具法律意见书的讼师事务所   讼师事务所称号：上海市通力讼师事务所   住所：上海市银城中路 68 号时期金融中心 19 楼   办公地址：上海市银城中路 68 号时期金融中心 19 楼   负责东说念主：韩炯   承办讼师：吕红 安冬   电话：021－31358666   传真：021－31358600   接洽东说念主：吕红   六、审计基金财产的司帐师事务所   称号：安永华明司帐师事务所（特殊普通合伙）   住所：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层   办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层   履行事务合伙东说念主：毛鞍宁   电话：010-58153000                      第 30 页 共 129 页              中欧增强呈报债券型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2024 年 8 月） 传真：010-85188298 接洽东说念主：许培菁 承办司帐师：许培菁、张亚旎                    第 31 页 共 129 页               中欧增强呈报债券型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2024 年 8 月）                  第六部分        基金的召募    本基金由基金经管东说念主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同 过甚他关联规矩，并经中国证监会 2010 年 10 月 8 日证监许可[2010]1361 号文 核准召募发售。召募期为 2010 年 11 月 1 日至 2010 年 11 月 26 日。经普华永说念 中天司帐师事务整个限公司验资，按照每份基金份额面值东说念主民币 1.00 元诡计， 召募期共召募 2，374，288，996.67 份基金份额（含利息转份额），有用认购户数为                     第 32 页 共 129 页              中欧增强呈报债券型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2024 年 8 月）              第七部分         基金合同的奏效   一、基金合同奏效   本基金基金合同于 2010 年 12 月 2 日肃肃奏效。   二、基金存续期内的基金份额捏有东说念主数目和资金数额   基金合同奏效后的存续期内，基金份额捏有东说念主数目发火 200 东说念主或者基金资产 净值低于 5000 万元，基金经管东说念主应当实时讲演中国证监会；基金份额捏有东说念主数 量一语气 20 个使命日够不上 200 东说念主，或一语气 20 个使命日基金资产净值低于东说念主民币 决策。   三、基金份额的类别   本基金根据注册登记机构或申购费、销售干事费收取方式等不同，将基金份 额分为不同的类别。A 类基金份额的注册登记机构为中国证券登记结算有限包袱 公司；C 类、E 类基金份额的注册登记机构为中欧基金经管有限公司。A 类和 E 类 基金份额在投资者申购时收取申购费，但不从本类别基金资产入网提销售干事费， C 类基金份额在投资者申购时不收取申购用度，而是从本类别基金资产入网提销 售干事费。   本基金 A 类基金份额、C 类基金份额和 E 类基金份额鉴别竖立代码，A 类基 金份额通过场外和场内两种方式销售，并在走动所上市走动（场内份额上市走动， 场外份额不上市走动，下同），A 类基金份额捏有东说念主可进行跨系统转登记；C 类、 E 类基金份额通过场外方式销售，不在走动所上市走动，C 类、E 类基金份额捏 有东说念主不成进行跨系统转登记。   本基金 A 类基金份额、C 类份额和 E 类基金份额将鉴别诡计基金份额净值， 诡计公式为：   诡计日某类基金份额净值＝该诡计日该类基金份额的基金资产净值/该诡计 日发售在外的该类别基金份额总额。   投资者可自行采纳申购的基金份额类别。本基金不同基金份额类别之间不得 相互调度。   本基金份额类别的具体竖立、费率水对等由基金经管东说念主确定，并在招募说明                    第 33 页 共 129 页           中欧增强呈报债券型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2024 年 8 月） 书中列明。在不违犯法律法例规矩且对已有基金份额捏有东说念主利益无本质性不利影 响的情况下，基金经管东说念主在履行适当标准后不错加多新的基金份额类别、调养现 有基金份额类别的申购费率、调低赎回费率或变更收费方式、罢手现存基金份额 类别的销售等，调养实施前基金经管东说念主需实时公告，并报中国证监会备案。                 第 34 页 共 129 页              中欧增强呈报债券型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2024 年 8 月）              第八部分         基金的上市走动   基金合同奏效后，基金经管东说念主不错根据关联规矩，央求本基金的 A 类基金份 额上市走动。本基金 A 类基金份额上市后，登记在证券登记结算系统中的基金份 额可径直在深圳证券走动所上市走动；登记在中国证券登记结算有限包袱公司开 放式基金登记结算系统中的基金份额可通过办理跨系统转登记业务将基金 A 类 份额转登记在证券登记结算系统中，再上市走动。本基金 C 类、E 类基金份额不 在走动所上市走动。   一、上市走动的地点   深圳证券走动所。   二、上市走动的时期   本基金 A 类基金份额已于 2011 年 2 月 18 日运行在深圳证券走动所上市交 易。   三、上市走动的公法   本基金 A 类基金份额的上市走动按照接洽法律法例、中国证监会关联规矩和 深圳证券走动所的接洽业务公法履行。   四、上市走动的用度   本基金 A 类基金份额上市走动的用度按照深圳证券走动所接洽公法及关联 规矩办理。   五、上市走动的行情揭示   本基金 A 类基金份额在深圳证券走动所挂牌走动，走动行情通过行情发布系 统揭示。行情发布系统同期揭示基金前一走动日 A 类基金份额的基金份额净值。   六、上市走动的停复牌、暂停上市、规复上市和休止上市   本基金 A 类基金份额的停复牌、暂停上市、规复上市和休止上市按照接洽法 律法例、中国证监会关联规矩和深圳证券走动所的接洽业务公法履行。   七、接洽法律法例、中国证监会及深圳证券走动所对基金上市走动的公法等 接洽规矩内容进行调养的，本基金合同相应给予修改，且此项修改无用召开基金 份额捏有东说念主大会。                    第 35 页 共 129 页             中欧增强呈报债券型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2024 年 8 月）         第九部分   基金份额的场外申购、调度与赎回   本章内容仅适用于本基金 A 类份额、C 类份额和 E 类份额的场外申购和赎回 业务。   一、场外申购与赎回业务办理的景观   投资东说念主可在以下景观办理基金申购与赎回等业务： 机构的代销网点。   具体销售网点由基金经管东说念主在本招募说明书或基金份额发售公告等公告中 列明。基金经管东说念主可根据情况针对某类份额变更增减基金销售机构或办理本基金 申购、调度与赎回的景观，并在基金经管东说念主网站公示。若基金经管东说念主或其指定的 代销机构开通电话、传真或网上等走动方式，投资东说念主不错通过上述方式进行申购 与赎回，具体办法由基金经管东说念主另行公告。   二、场外申购与赎回的洞开日及办理时期 闭期内，投资东说念主不成申购、赎回基金份额，但可在本基金上市走动后通过证券交 易所走动基金份额。   基金合同奏效满一年后，转为上市洞开式基金（LOF），投资东说念主方可申购、赎 回基金份额。调度运作方式后，本基金 A 类份额基金份额仍将在深圳证券走动所 上市走动。   基金经管东说念主应在本基金初次洞开申购、赎回业务的 3 个使命日前，在至少一 种中国证监会指定的媒体上公告本基金洞开申购、赎回的信息。 法律法例或本合同的规矩公告暂停申购、赎回时除外）。洞开日业务办理具体时 间为走动所的走动时期。基金经管东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时期办 理基金份额的申购、赎回或者调度。基金投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时 间漠视申购、赎回央求且注册登记机构阐述接受的，其基金份额申购、赎回价钱 为下次办理该类基金份额申购、赎回时期所在洞开日的价钱。                   第 36 页 共 129 页             中欧增强呈报债券型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2024 年 8 月） 经管东说念主可对申购、赎回时期进行调养，但应在实施日前依照《信息败露办法》在 至少一种中国证监会指定的媒体上公告。   （注：本基金于 2011 年 12 月 2 日运行办理日常申购、赎回及调度业务。）   三、场外申购与赎回的原则 份额净值为基准进行诡计； 规矩赎回； 在投资东说念主全额托付申购款项后，申购央求方为有用； 易时期结果后不得撤废。   基金经管东说念主可根据基金运作的本质情况照章调养上述原则。基金经管东说念主必须 在新公法运行实施前依照《信息败露办法》的关联规矩在至少一种中国证监会指 定的媒体上公告。   四、场外申购与赎回的标准   基金经管东说念主应以走动时期结果前收到申购和赎回有用央求确本日行为申购 或赎回央求日（T 日），日常情况下，本基金注册登记机构在 T＋1 日内为投资东说念主 对该走动的有用性进行阐述，在 T＋2 日后（包括该日）投资东说念主可向销售网点或 以销售机构规矩的其他方式查询申购与赎回央求的阐述情况。基金销售机构对申 购或赎回央求的受理并不代表央求一定得手，而仅代表销售机构照实接收到央求。 申购或赎回央求的阐述以注册登记机构或基金经管东说念主的阐述结果为准。   申购接纳全额缴款方式，投资东说念主托付申购款项，申购成立；登记机构阐述基 金份额时，申购奏效。若申购资金在基金经管东说念主和销售机构规矩的时期内未全额                   第 37 页 共 129 页                  中欧增强呈报债券型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2024 年 8 月） 到账则申购不得手，若申购不得手或无效，基金经管东说念主或基金经管东说念主指定的代销 机构将把投资东说念主已缴付的申购款项退还给投资东说念主，该退回款项产生的利息等蚀本 由投资东说念主自行承担。   基金份额捏有东说念主递交赎回央求，赎回成立；登记机构阐述赎回时，赎复活效。 赎回央求得手后，基金经管东说念主在 T＋7 日（包括该日）内将赎回款项划往基金份 额捏有东说念主账户。   在发生无数赎回的情形时，赎回的处理办法请参见本基金招募说明书的关联 要求处理。   五、场外申购和赎回基金份额的注册登记   投资东说念主申购央求受理后，注册登记机构在 T＋1 日为投资东说念支配理加多权益的 登记手续，投资东说念主自 T＋2 日起可赎回该部分基金份额。   投资东说念主赎回基金份额得手后，注册登记机构在 T＋1 日为投资东说念支配理扣除权 益的登记手续。   基金经管东说念主不错在法律法例允许的范围内，对上述注册登记办理时期进行调 整，但不得本质影响投资东说念主的正当权益，并最迟于运行实施前 3 个使命日在至少 一种中国证监会指定的媒体上公告。   六、场外申购与赎回的限制   场外申购时，其他销售机构的销售网点每个账户初次单笔申购本基金 A 类份 额最低金额为 1 元（含申购费，下同），追加申购最低金额为单笔 1 元。其他销 售机构的销售网点每个账户初次单笔申购本基金 E 类份额最低金额为 1 元，追加 申购最低金额为单笔 0.01 元。其他销售机构的销售网点每个账户初次单笔申购 本基金 C 类份额最低金额为 1 元，追加申购最低金额为单笔 0.01 元。   直销机构每个账户初次单笔申购的最低金额为 10，000 元，追加申购最低金 额为单笔 10，000 元。   基金份额捏有东说念主在销售机构场外赎回本基金时，每次赎回央求不得低于   若某笔份额减少类业务导致单个基金走动账户的基金份额余额低于上述该                        第 38 页 共 129 页              中欧增强呈报债券型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2024 年 8 月） 类份额的最低保留份额的，登记机构有权对该基金份额捏有东说念主在该基金走动账户 捏有的该类基金份额作念一起赎回处理（份额减少类业务指赎回、调度转出、非交 易过户等业务，具体种类以接洽业务公法为准）。 基金份额数不得达到或逾越基金份额总额的 50%（在基金运作过程中因基金份额 赎回等情形导致被迫达到或逾越 50%的除外）。法律法例或监管部门另有规矩的， 从其规矩。 规矩进行调养。基金经管东说念主必须在调养前 3 个使命日在至少一种中国证监会指定 的媒体上公告并报中国证监会备案。   投资者可屡次申购，对单个投资东说念主的累计捏有份额不设上限限制，本招募说 明书另有约定的除外。 基金经管东说念主应当采选设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 断绝大额申购、暂停基金申购等设施，切实保护存量基金份额捏有东说念主的正当权益。 具体请参见接洽公告。   七、场外申购用度和赎回用度   本基金 A 类、E 类基金份额的申购用度由基金申购东说念主承担，不列入基金财 产，主要用于本基金的市集推行、销售、注册登记等各项用度。C 类基金份额不 收取申购用度。   本基金对通过直销柜台申购本基金 A 类和 E 类份额的待业金客户实施优惠 的申购费率。   待业金客户包括基本养老基金与照章成立的养老谋略筹集的资金过甚投资 运营收益形成的补充养老基金等，具体包括：   （1）世界社会保障基金；   （2）不错投资基金的地方社会保障基金；   （3）企业年金单一谋略以及联结谋略；   （4）企业年金理事会寄托的特定客户资产经管谋略；                    第 39 页 共 129 页               中欧增强呈报债券型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2024 年 8 月）   （5）企业年金待业金产物；   （6）职业年金谋略；   （7）养老地方基金；   （8）个东说念主税收递延型生意养老保障等产物。   如将来出现经养老基金监管部门招供的新的养老基金类型，基金经管东说念主可在 招募说明书更新时或发布临时公告将其纳入待业金客户范围，并按规矩向中国证 监会备案。其他客户指除通过基金经管东说念主直销中心申购的待业金客户外的其他投 资东说念主。   通过基金经管东说念主的直销中心申购本基金 A 类和 E 类份额的待业金客户的优 惠申购费率见下表：         单笔金额（M）                         收费圭臬            M＜50 万元                       0.08%            M≥500 万元                    每笔 1000 元   其他客户场外申购本基金 A 类和 E 类份额的申购费率见下表：         单笔金额（M）                         收费圭臬            M＜50 万元                       0.80%            M≥500 万元                    每笔 1000 元   赎回用度由基金份额赎回东说念主承担，对捏续捏有期少于 7 日的投资东说念主，赎回费 全额计入基金财产；对捏续捏有期长于 7 日的投资东说念主，不低于赎回费总额的 25% 归基金财产，其余部分行为注册登记等其他必要的手续费。   本基金 A 类和 E 类场外赎回费率如下表：            捏有基金份额期限（N）                     收费圭臬                  N＜7 天                       1.5%                       第 40 页 共 129 页            中欧增强呈报债券型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2024 年 8 月）              N≥730 天                      0   本基金 C 类场外赎回费率如下表：          捏有基金份额期限（N）                   收费圭臬              N＜7 天                       1.5%              N≥30 天                       0   在场外认购、场外申购的投资东说念主其份额捏有期限以份额本质捏有期限为准。   基金经管东说念主不错根据法律法例规矩及基金合同调养费率或收费方式，最新的 申购费率和赎回费率在更新的招募说明书中列示。费率如发生变更，基金经管东说念主 最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息败露办法》的关联规矩在至少 一种中国证监会指定的媒体上公告。   八、场外申购份额与赎回金额的处理方式及诡计   （1）申购份额、余额的处理方式：场外申购时，申购的有用份额为按本质 阐述的申购金额在扣除相应的用度后，以有用央求当日基金份额净值为基准诡计， 四舍五入保留到一丝点后两位，由此产生的收益或蚀本由基金财产承担；   （2）赎回金额的处理方式：赎回金额为按本质阐述的有用赎回份额乘以有 效央求当日基金份额净值并扣除相应的用度，四舍五入保留到一丝点后两位，由 此产生的收益或蚀本由基金财产承担。   若投资者采纳申购 A 类或 E 类基金份额，则申购份额的诡计公式为：   当申购用度适用比例费率时，申购份额的诡计方法如下：   净申购金额=申购金额/（1＋该类基金份额的申购费率）   申购用度=申购金额-净申购金额   申购份额=净申购金额/申购当日该类基金份额的基金份额净值   当申购用度为固定金额时，申购份数的诡计方法如下：   申购用度＝该类基金份额固定金额   净申购金额=申购金额－申购用度                  第 41 页 共 129 页                中欧增强呈报债券型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2024 年 8 月）   申购份额＝净申购金额/申购当日该类基金份额的基金份额净值   例：某投资东说念主（其他客户）投资 40，000 元申购本基金 A 类基金份额，申购费 率为 0.8%，假定申购当日该类基金份额净值为 1.0400 元，则其可得到的申购份 额为：   申购金额＝40，000 元   净申购金额＝40，000/(1＋0.8%)＝39，682.54 元   申购用度＝40，000－39，682.54＝317.46 元   申购份额＝(40，000－317.46)/1.0400＝38，156.29 份   即：某投资东说念主（其他客户）投资 40，000 元申购本基金 A 类基金份额，假定 申购当日该类基金份额净值为 1.0400 元，则可得到 38，156.29 份该类基金份额。   本基金以赎回总额为基数接纳比例费率诡计赎回用度。本基金的赎回金额为 赎回总额扣减赎回用度。其中，   赎回总额＝T 日央求份额×T 日该类基金份额净值   赎回用度＝赎回总额×赎回费率   赎回金额＝赎回总额－赎回用度   例：某投资东说念主赎回 10，000 份 A 类基金份额，对应的赎回费率为 0.1%，假定 赎回当日 A 类基金份额净值是 1.0160 元，则其可得到的赎回金额为：   赎回总额＝10，000×1.0160＝10，160 元   赎回用度 ＝10，160×0.10%＝10.16 元   赎回金额 ＝10，160－10.16＝10，149.84 元   即：投资东说念主赎回本基金 A 类基金份额 10，000 份，假定赎回当日该类基金份 额净值是 1.0160 元，则其可得到的赎回金额为 10，149.84 元。   某类基金份额净值＝诡计日该类基金资产净值总额/诡计日刊行在外的该类 基金份额总额。   本基金份额净值的诡计，保留到一丝点后 4 位，一丝点后第 5 位四舍五入， 由此产生的舛讹在基金财产中列支。   T 日的基金份额净值在当日收市后诡计并在次日内公告。遇特殊情况，经中                       第 42 页 共 129 页            中欧增强呈报债券型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2024 年 8 月） 国证监会同意，不错适当延长诡计或公告。   九、断绝或暂停申购的情形及处理方式   发生下列情况时，基金经管东说念主可断绝或暂停接受投资东说念主的申购央求。此时， 本基金经管东说念主经管的其他基金的转入央求按通常的方式处理： 产净值。 净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市集价钱且接纳估值手艺仍导致公允 价值存在首要不确定性时，经与基金托管东说念主协商阐述后，基金经管东说念主应当暂停接 受基金申购央求。 额捏有东说念主利益时。 能对基金功绩产生负面影响，从而挫伤现存基金份额捏有东说念主利益的情形。 份额的比例达到或者逾越 50%，或者变相规避 50%聚首度的情形时。 者单日或单笔申购金额上限的。   发生上述第 1、2、3、5、8 项暂停申购情形之一且基金经管东说念主决定暂停申购 时，基金经管东说念主应当根据关联规矩在指定媒介上刊登暂停申购公告。如果投资东说念主 的申购央求被部分或一起断绝的，被断绝的申购款项本金将退还给投资东说念主。在暂 停申购的情况摈斥时，基金经管东说念主应实时规复申购业务的办理。   十、暂停赎回或者减速支付赎回款项的情形及处理方式   发生下列情形时，基金经管东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回央求或减速支付赎回 款项。此时，本基金的转出央求将按通常方式处理：                  第 43 页 共 129 页              中欧增强呈报债券型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2024 年 8 月） 产净值。 净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市集价钱且接纳估值手艺仍导致公允 价值存在首要不确定性时，经与基金托管东说念主协商阐述后，基金经管东说念主应当采选暂 停接受基金赎回央求或减速支付赎回款项的设施。   发生上述情形时，基金经管东说念主应在当日报中国证监会备案，已接受的赎回申 请，基金经管东说念主应足额支付；如暂时不成足额支付，应将可支付部分按单个账户 央求量占央求总量的比例分派给赎回央求东说念主，未支付部分由基金经管东说念主按照发生 的情况制定相应的处理办法在后续洞开日给予支付，但最长不逾越 20 个使命日， 并在至少一种中国证监会指定的媒体上公告。投资东说念主在央求赎回时可事前采纳将 当日可能未获受理部分给予撤废。在暂停赎回的情况摈斥时，基金经管东说念主应实时 规复赎回业务的办理并给予公告。   十一、无数赎回的情形及处理方式   若本基金单个洞开日内的基金份额净赎回央求（赎回央求份额总额加上基金 调度中转出央求份额总额后扣除申购央求份额总额及基金调度中转入央求份额 总额后的余额）逾越前一洞开日的基金总份额的 10%，即以为是发生了无数赎回。   当基金出现无数赎回时，基金经管东说念主不错根据基金其时的资产组合景色决定 全额赎回或部分脱期赎回。   （1）全额赎回：当基金经管东说念主以为有才智支付投资东说念主的一起赎回央求时， 按日常赎回标准履行。   （2）部分脱期赎回：当基金经管东说念主以为支付投资东说念主的赎回央求有不毛或认 为因支付投资东说念主的赎回央求而进行的财产变现可能会对基金资产净值变成较大 波动时，基金经管东说念主在当日接受赎回比例不低于上一洞开日基金总份额的 10％ 的前提下，可对其余赎回央求脱期办理。对于当日的赎回央求，应当按单个账户 赎回央求量占赎回央求总量的比例，确定当日受理的赎回份额；对于未能赎回部                    第 44 页 共 129 页              中欧增强呈报债券型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2024 年 8 月） 分，投资东说念主在提交赎回央求时不错采纳脱期赎回或取消赎回。采纳脱期赎回的， 将自动转入下一个洞开日无间赎回，直到一起赎回为止；采纳取消赎回的，当日 未获受理的部分赎回央求将被撤废。脱期的赎回央求与下一洞开日赎回央求一并 处理，无优先权并以下一洞开日的该类基金份额净值为基础诡计赎回金额，以此 类推，直到一起赎回为止。如投资东说念主在提交赎回央求时未作明确采纳，投资东说念主未 能赎回部分作自动脱期赎回处理。   （3）若本基金发生无数赎回且单个基金份额捏有东说念主的赎回央求逾越上一工 作日基金总份额 30%的，基金经管东说念主有权对该单个基金份额捏有东说念主超出该比例的 赎回央求实施脱期办理，对该单个基金份额捏有东说念主剩余赎回央求与其他账户赎回 央求按前述要求处理。   （4）暂停赎回：一语气 2 日以上（含本数）发生无数赎回，如基金经管东说念主认 为有必要，可暂停接受基金的赎回央求；一经接受的赎回央求不错减速支付赎回 款项，但不得逾越 20 个使命日，并应当在指定媒介上进行公告。   当发生上述无数赎回并脱期办理时，基金经管东说念主应当通过邮寄、传真或者招 募说明书规矩的其他方式在 3 个走动日内文牍基金份额捏有东说念主，说明关联处理方 法，并在 2 日内在指定媒介上刊登公告。   十二、再行洞开申购或赎回的公告 介上刊登暂停公告。 刊登基金再行洞开申购或赎回公告，并公布最近 1 个洞开日的种种基金份额的基 金份额净值。 或赎回时，基金经管东说念主应提前 2 日在指定媒介上刊登基金再行洞开申购或赎回公 告，并公告最近 1 个洞开日种种基金份额的基金份额净值。 暂停公告 1 次。暂停结果，基金再行洞开申购或赎回时，基金经管东说念主应提前 2 日 在指定媒介上一语气刊登基金再行洞开申购或赎回公告，并公告最近 1 个洞开日各                    第 45 页 共 129 页             中欧增强呈报债券型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2024 年 8 月） 类基金份额的基金份额净值。   十三、基金调度   基金经管东说念主不错根据接洽法律法例以及本基金合同的规矩决定开办本基金 与基金经管东说念主经管、且由统一注册登记机构办理注册登记的其他基金之间的调度 业务，基金调度不错收取一定的调度费，接洽公法由基金经管东说念主届时根据接洽法 律法例及本基金合同的规矩制定并公告，并提前奉告基金托管东说念主与接洽机构。   十四、依期定额投资谋略   基金经管东说念主不错为投资东说念支配理依期定额投资谋略，具体公法由基金经管东说念主在 届时发布公告或更新的招募说明书中确定。投资东说念主在办理依期定额投资谋略时可 自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金经管东说念主在接洽公告或更新 的招募说明书中所规矩的依期定额投资谋略最低申购金额。   十五、基金的冻结息争冻   基金注册登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻， 以及注册登记机构招供、合适法律法例的其他情况下的冻结与解冻。                   第 46 页 共 129 页             中欧增强呈报债券型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2024 年 8 月）           第十部分    基金份额的场内申购与赎回   本章内容仅适用于本基金 A 类份额通过深交所会员单元办理的场内申购和 赎回业务。   一、投资东说念主范围   中华东说念主民共和国境内的个东说念主投资者、机构投资者（法律、法例过甚他关联规 定谢却投资证券投资基金的除外）以及及格的境外机构投资者，以及法律法例或 中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者。   二、使用账户   投资东说念主通过深交所场内申购、赎回基金份额应当使用在中国证券登记结算有 限包袱公司深圳分公司开立的东说念主民币普通股票账户或证券投资基金账户（账户开 立的具体事项详见本基金份额发售公告）。   三、场内申购和赎回的办理景观   具有基金代销业务阅历且合适深圳证券走动所风险箝制要求的深圳证券交 易所会员单元。   深交所场内申购赎回业务办理单元的名单（有可能进行调养或变更）可在深 交所网站查询，本基金经管东说念主将不就此事项进行公告。   四、申购与赎回的办理时期 闭期内，投资东说念主不成申购、赎回基金份额，但可在本基金上市走动后通过证券交 易所走动基金份额。   基金合同奏效满一年后，转为上市洞开式基金（LOF），投资东说念主方可申购、赎 回基金份额。调度运作方式后，基金份额仍将在深圳证券走动所上市走动。   基金经管东说念主应在本基金初次洞开申购、赎回业务的 3 个使命日前，在至少一 种中国证监会指定的媒体上公告本基金洞开申购、赎回的信息。 法律法例或本合同的规矩公告暂停申购、赎回时除外）。洞开日业务办理具体时 间为走动所的走动时期。基金经管东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时期办 理基金份额的申购、赎回或者调度。基金投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时                   第 47 页 共 129 页              中欧增强呈报债券型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2024 年 8 月） 间漠视申购、赎回央求且注册登记机构阐述接受的，其基金份额申购、赎回价钱 为下次办理基金份额申购、赎回时期所在洞开日的价钱。 经管东说念主可对申购、赎回时期进行调养，但应在实施日前依照《信息败露办法》在 至少一种中国证监会指定的媒体上公告。   （注：本基金于 2011 年 12 月 2 日运行办理日常申购、赎回业务。）   五、场内申购和赎回的原则 份额净值为基准进行诡计； 在投资东说念主全额托付申购款项后，申购央求方为有用； 时期结果后不得撤废。   基金经管东说念主可根据基金运作的本质情况调养上述原则。基金经管东说念主必须在新 公法运行实施前依照《信息败露办法》在至少一种中国证监会指定的媒体上公告。   六、场内申购和赎回的标准   基金投资东说念主需效率深交所场内申购赎回接洽业务公法，在洞开日的业务办理 时期内漠视申购或赎回的央求。   投资东说念主在申购本基金 A 类份额时须按销售机构规矩的方式备足申购资金，否 则所提交的申购央求无效。   投资东说念主在提交赎回央求时，应确保账户内有填塞基金 A 类基金份额余额，否 则赎回央求无效。   基金注册登记机构以走动时期结果前收到申购和赎回有用央求确本日行为 申购或赎回央求日（T 日），并在 T＋1 日内对该走动的有用性进行阐述。普通情 况下，T 日提交的有用央求，投资东说念主可在 T＋2 日到场内申购、赎回业务办理单 位或以其规矩的其他方式查询申购、赎回央求的阐述情况。基金销售机构对申购                    第 48 页 共 129 页              中欧增强呈报债券型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2024 年 8 月） 或赎回央求的受理并不代表央求一定得手，而仅代表销售机构照实接收到央求。 申购或赎回央求的阐述以注册登记机构或基金经管东说念主的阐述结果为准。   申购接纳全额缴款方式，若资金在规矩时期内未全额到账则申购不得手。若 申购不得手或无效，申购款项将退回投资东说念主账户，由此产生的利息等蚀本由投资 东说念主自行承担。   投资东说念主赎回央求得手后，基金托管东说念主按关联规矩将在 T＋7 日（包括该日） 内支付赎回款项。   对于“无数赎回的认定”和“无数赎回的公告”参照第九章接洽内容规矩。   七、场内申购和赎回的数额限制 整上述限制。如调养上述限制的，基金经管东说念主必须在调养 3 个使命日前至少在一 种中国证监会指定的媒体上刊登公告并报中国证监会备案。 购用度后除以申购央求当日的基金份额净值确定。基金份额份数保留到整数位， 整数位后一丝部分的份额对应的资金返还给投资东说念主。 的基金份额净值扣除赎回用度后确定。赎回金额计量单元为东说念主民币元，赎回金额 保留到一丝点后两位，一丝点后两位以后的部分四舍五入，由此舛讹产生的收益 或蚀本由基金财产承担。   投资者可屡次申购，对单个投资东说念主的累计捏有份额不设上限限制，本招募说 明书另有约定的除外。   八、申购用度和赎回用度 金的市集推行、销售、注册登记等各项用度。   本基金 A 类份额的场内申购费率如下表：          单笔金额（M）                      收费圭臬            M＜50 万元                     0.80%                      第 49 页 共 129 页                中欧增强呈报债券型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2024 年 8 月）            M≥500 万元                    每笔 1000 元 回东说念主承担，对捏续捏有期少于 7 日的投资东说念主，赎回费全额计入基金财产；对捏续 捏有期长于 7 日的投资东说念主，不低于赎回费总额的 25%归基金财产，其余部分行为 注册登记等其他必要的手续费。   本基金场内赎回费率如下表：             捏有基金份额期限（N）                    收费圭臬                   N＜7 天                      1.5%                   N≥7 天                      0.1% 理东说念主最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息败露办法》的关联规矩在 至少一种中国证监会指定的媒体上公告。   九、场内申购份额和赎回金额的诡计方式   净申购金额＝申购金额/（1＋申购费率）   申购手续费＝申购金额－净申购金额   申购份额＝净申购金额/T 日 A 类基金份额净值   场内申购份额保留到整数位，诡计所得整数位后一丝部分的份额对应的资金 返还至投资东说念主资金账户。   例：某投资东说念主通过场内投资 10，000 元申购本基金 A 类份额，对应的申购费 率为 0.8%，假定申购当日基金份额净值为 1.0250 元，则其申购手续费、可得到 的申购份额及返还的资金余额为：   净申购金额＝10，000/（1＋0.8%）＝9，920.63 元   申购手续费＝10，000－9，920.63＝79.37 元   申购份额＝9，920.63/1.0250＝9，678.66 份   因场内申购份额保留至整数份，故投资东说念主申购所得份额为 9，678 份，整数位 后一丝部分的申购份额对应的资金返还给投资东说念主。具体诡计公式为：                       第 50 页 共 129 页               中欧增强呈报债券型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2024 年 8 月）   本质净申购金额＝9，678×1.0250＝9，919.95 元   退款金额＝10，000－9，919.95－79.37＝0.68 元   即：投资东说念主投资 10，000 元从场内申购本基金 A 类份额，假定申购当日基金 份额净值为 1.0250 元，则其可得到基金 A 类份额 9，678 份，退款 0.68 元。   赎回总金额＝T 日赎回份额×T 日 A 类基金份额净值   赎回用度＝赎回总金额×赎回费率   净赎回金额＝赎回总金额－赎回用度   赎回总金额、净赎回金额按四舍五入的原则保留到一丝点后两位，由此舛讹 产生的收益或蚀本由基金财产承担。   例：某投资东说念主从深交所场内赎回本基金 A 类基金份额 10，000 份，赎回费率 为 0.1%，假定赎回当日基金份额净值为 1.1480 元，则其可得净赎回金额为：   赎回总金额＝10，000×1.1480＝11，480 元   赎回用度＝11，480×0.1%＝11.48 元   净赎回金额＝11，480－11.48＝11，468.52 元   即：投资东说念主从深交所场内赎回本基金 10，000 份 A 类基金份额，假定赎回当 日基金份额净值为 1.1480 元，则可得到的净赎回金额为 11，468.52 元。 基金份额净值不错适当延长诡计或公告。   A 类基金份额净值＝诡计日 A 类基金资产净值/诡计日刊行在外的 A 类基金 份额总额   十、场内申购与赎回的登记结算   本基金场内申购和赎回的注册与过户登记业务，按照深圳证券走动所及中国 证券登记结算有限包袱公司的关联规矩办理。   十一、办理本基金份额场内申购、赎回业务应慑服深圳证券走动所及中国证 券登记结算有限包袱公司的关联业务公法。若接洽法律法例、中国证监会、深圳 证券走动所或中国证券登记结算有限包袱公司对场内申购、赎回业务公法有新的 规矩，将按新规矩履行。                     第 51 页 共 129 页           中欧增强呈报债券型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2024 年 8 月）   十二、关联断绝或暂停基金场内申购和赎回业务的情形及处理方式参见本招 募说明书第九章中对于“断绝或暂停基金申购、赎回业务”的接洽内容以及深交 所关联规矩，并据此履行。                 第 52 页 共 129 页              中欧增强呈报债券型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2024 年 8 月）    第十一部分      基金的非走动过户和基金份额的登记、          系统内转托管和跨系统转登记   一、基金的非走动过户   指基金注册登记机构受理秉承、捐赠和司法强制履行而产生的非走动过户以 及注册登记机构招供、合适法律法例的其他非走动过户。岂论在上述何种情况下， 接受划转的主体必须是及格的个东说念主投资者或机构投资者。   秉承是指基金份额捏有东说念主物化，其捏有的基金份额由其正当的秉承东说念主秉承； 捐赠指受理基金份额捏有东说念主将其正当捏有的基金份额捐馈赠福利性质的基金会 或社会团体；司法强制履行是指司法机构依据奏效司法文书将基金份额捏有东说念主捏 有的基金份额强制划转给其他当然东说念主、法东说念主或其他组织。办理非走动过户必须提 供基金注册登记机构要求提供的接洽费事，对于合适条件的非走动过户央求按基 金注册登记机构规矩办理，并按基金注册登记机构规矩的圭臬收费。   二、基金份额的登记 注册登记系统捏有东说念主洞开式基金账户下；场内认购、申购或上市走动买入的基金 份额登记在证券登记结算系统捏有东说念主证券账户下。 走动。登记在证券登记结算系统中的基金份额如需办理场外赎回， 应当办理跨系 统转登记后方能实施。 记系统中的 A 类基金份额如需办理场内赎回或上市走动，应当办理跨系统转登记 后方能实施。   三、系统内转托管 销售机构（网点）之间或证券登记结算系统内不同会员单元（席位）之间进行转 托管的行动。 回业务的销售机构（网点）时，应依照销售机构（网点）规矩办理基金份额系统                    第 53 页 共 129 页              中欧增强呈报债券型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2024 年 8 月） 内转托管。 市走动或场内赎回的会员单元（席位）时，应办理已捏有基金份额的系统内转托 管。   四、跨系统转登记 限包袱公司洞开式基金登记结算系统和证券登记结算系统之间进行转登记的行 为。 规矩办理。场外 A 类基金份额的基金份额捏有东说念主可通过跨系统转登记业务将场外 A 类基金份额转登记到场内后进行上市走动，C 类、E 类基金份额捏有东说念主不成进 行跨系统转登记。                    第 54 页 共 129 页              中欧增强呈报债券型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2024 年 8 月）               第十二部分           基金的投资   一、投资地方   在箝制风险的基础上，力图为捏有东说念主创造踏实确当期收益和耐久呈报。   二、投资范围   本基金的投资范围为具有细密流动性的金融用具，包括国内照章刊行上市的 股票（含存托凭证）、债券、货币市集用具、权证、资产支捏证券以及法律法例 或中国证监会允许基金投资的其他金融用具。   本基金投资于国债、央行单子、金融债、企业债、公司债、地方政府债券、 短期融资券、资产支捏证券、可转债、可分离走动可转债、债券回购等固定收益 类证券的比例不低于基金资产的 80%。   本基金不径直从二级市集买入股票、权证等非固定收益类资产，但不错参与 新股申购、股票增发，并可捏有因可转债转股所形成的股票、捏有股票所派发的 权证和因投资可分离债券所产生的权证。本基金投资于股票、权证等非固定收益 类证券的比例不逾越基金资产的 20%。   本基金投资于信用债券的资产占基金固定收益类资产比例统共不低于 40%。 本基金所指信用债券是指金融债（不包括政策性金融债）、企业债、公司债、短 期融资券、地方政府债券、可转债、可分离走动可转债、资产支捏证券等除国债 和中央银行单子之外的、非国度信用的固定收益类金融用具。   在顽固期结果后，本基金保留的现款（不包括结算备付金、存出保证金、应 收申购款等）或者投资于到期日在一年以内的政府债券的比例统共不低于基金资 产净值的 5%。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，本基金经管东说念主在履行适 当标准后，不错将其纳入投资范围。   三、投资策略   本基金的资产配置以记分卡体系为基础。本基金在记分卡体系中设定影响债 券市集远景的接洽方面，包括宏不雅经济趋势、利率走势、债券市集收益率、市集 脸色等四个方面。本基金依期对上述四个方面进行评估和评分，评估结果分为非                    第 55 页 共 129 页              中欧增强呈报债券型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2024 年 8 月） 常正面、正面、中性、负面、尽头负面等并有量化评分相对应。   本基金加总上述四个方面的量化评分即可得到资产配置加总评分并据此调 整固定收益类资产投资比例。   （1）利率策略   ① 久期经管策略   由于久期响应了利率变化对债券价钱的影响进程，因此本基金将根据对宏 不雅经济趋势和利率走势的预判，对固定收益类资产组合的久期进行积极经管。本 基金还通过市集上不同期限品种走动量的变化来分析市集在期限上的投资偏好， 并结合对利率走势的判断采纳合适久期的债券品种进行投资。   ② 收益率弧线策略   在确定投资组合久期后，本基金根据对市集利率变化周期以及不同期限券种 供求景色等的分析，斟酌将来收益率弧线阵势的可能变化，并相应采纳枪弹型、 哑铃型或梯形策略，以获取因收益率弧线的形变所带来的投资收益。   ③ 骑乘策略   骑乘策略是指当收益率弧线相对陡峻时，买入期限位于收益率弧线陡峻处的 债券即收益率水平处于相对高位的债券，跟着债券剩余期限裁汰，债券的收益率 水平将会较投资期初有所下跌，对应的是债券价钱走高，本基金通过骑乘策略获 得价差收益。   ④ 息差策略   息差策略是指利用市集回购利率低于债券收益率的情形，通过正回购将所获 得资金投资于债券的策略。市集回购利率往往低于中耐久债券的收益率，为息差 走动提供了契机。本基金充分接洽市集回购资金利率与债券收益率之间的关系， 采纳适当的杠杆比率，严慎实施息差策略，以提高投资组合收益水平。   （2）信用策略   本基金力图通过主动承担限度的信用风险来获取较高的收益，是以在信用债 券的采纳时荒芜青睐信用风险的评估和防御。本基金通过分析宏不雅经济趋势和信 用风险历史情况，判断刻下信用债券市集合座的信用风险水平，从而确定信用债 券合座投资比例。本基金根据信用债券刊行东说念主的行业远景、行业地位、财务景色、                    第 56 页 共 129 页              中欧增强呈报债券型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2024 年 8 月） 经管水温文债务水对等身分，评价信用债券刊行东说念主的信用风险，同期根据信用债 券的荒芜要求，评估信用债券的信用风险。   （3）可转债投资策略   本基金将结合可转债刊行公司的基本面研究和订价分析，采纳行业远景看好、 基本面细密、订价偏低的公司的可转债进行投资。本基金还基于对利率走势、到 期收益率、可转债荒芜要求、刊行公司信用风险、个券流动性等身分，分析可转 债的债券投资价值。同期，接纳期权订价模子，估算可转债的调度期权价值。综 合以上身分，对可转债进行订价分析，制定可调度债券的投资策略。   （4）资产支捏证券投资策略   资产支捏证券是指将缺少流动性但可斟酌将来现款流的资产组成资产池并 以资产池所产生的现款流行为偿付基础的证券品种。本基金通过对资产池结构和 质料的追踪覆按、分析资产支捏证券的刊行要求、预估提前偿还率变化对资产支 捏证券将来现款流的影响，严慎投资资产支捏证券。   （5）流动性策略   本基金还将根据个券刊行总量、开通量、上市时期、走动量等流动性地方， 决定该个券投资总量的上限。   （1）新股申购策略   本基金的新股申购策略包括新股刊行和股票增发的申购策略。在股票刊行市 场上，股票供求关系不屈衡通常导致股票刊行价钱与二级市集价钱之间存在一定 差价，从而使新股申购成为一种风险较低的投资方式。本基金同期也以为，该差 价是暂时阵势，新股申购策略是一种阶段性投资策略。   本基金将结合公司基本面研究和订价分析，采纳行业远景看好、公司基本面 细密、订价偏低的个股进行申购，规避质料较差的公司。   本基金还详细接洽新股中签率、上市首日涨幅、锁依期限内股价透露和市集 资金供求关系等身分，采纳网上申购或网下申购及申购数目。所中签的新股在上 市走动后择机卖出。   （2）权证投资策略   本基金不主动投资权证但可捏有因捏有股票或可分离债而赢得的权证。在个                    第 57 页 共 129 页              中欧增强呈报债券型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2024 年 8 月） 券层面上，本基金通过对权证标的公司的基本面研究和将来走势预判，估算权证 合理价值，同期还充分接洽个券的流动性，严慎进行捏有并择机卖出。   （3）存托凭证投资策略   对于存托凭证的投资，本基金将依照境内上市走动的股票，通过定性分析和 定量分析相结合的方式，精选优质上市公司；并最大限制幸免由于存托凭证在交 易公法、上市公司治理结构等方面的各异而或有的负面影响。   四、投资决策   投资决策依据包括：国度关联法律、法例、规章和基金合同的关联规矩；宏 不雅经济发展趋势、微不雅企业运行趋势；证券市集走势。   正当合规、隐秘、忠于客户、资产分离、包袱分离、严慎投资、公说念走动及 严格箝制。   本基金投资的主要组织机构包括投资决策委员会、投资策略组负责东说念主、基金 经理、研究部和中央走动室，投资过程须接受风险经管部、监察稽核部的监督和 信息手艺部、基金运营部的手艺支捏。   其中，投资决策委员会行为公司基金投资决策的最高机构，对基金投资的重 大问题进行决策，并在必要时作念出修改。   投资策略组负责东说念主负责本策略组内投资策略和表里部相通使命，并监控、审 查基金资产的投资功绩和策略风险。   基金经理根据投资决策委员会的原则和决议精神，结合证券池及关联研究报 告，负责投资组合的构建和日常经管，向中央走动室下达投资指示并监控组合仓 位。   本基金通过对不同档次的决策主体明确投资决策权限，建立完善的投资决策 体系和投资运作过程：                    第 58 页 共 129 页              中欧增强呈报债券型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2024 年 8 月）   （1）投资决策委员会会议：由投资决策委员会主席主捏，对基金总体投资 政策、功绩透露和风险景色、基金投资授权决策等首要投资决策事项进行深切分 析、商酌并作念出决议。   （2）在借助外部研究恶果的基础上，研究部同期进行孤苦的里面研究。   （3）基金经理根据投资决策委员会授权和会议决议，在研究部的研究支捏 下，拟定投资谋略，并进行投资组合构建或调养。在组合构建和调养的过程中， 基金经理必须严格慑服基金合同的投资限制过甚他要求。   （4）中央走动室按照关联轨制过程负责履行基金经理的投资指示，并担负 一线风险监控职责。   数目分析师负责依期和不依期就投资地方竣事情况、功绩归因分析、追踪误 差开始等方面，对基金进行投资绩效评估，并提供接洽讲演。基金经理不错据此 评判投资策略，进而调养投资组合。   基金经理将追踪宏不雅经济景色和发展预期以及证券市集的发展变化，结合基 金当期的申购和赎回现款流量情况，以及组合风险与绩效评估的结果，对投资组 合进行监控和调养。   五、功绩相比基准   本基金的功绩相比基准：中国债券总指数。   中国债券总指数是由中央国债登记结算有限包袱公司编制并于 2001 年 12 月 31 日推出的中国全市集债券指数，该指数同期笼罩了走动所和银行间两个债 券市集的主要固定收益证券并以债券托管量市值为样本券权重。该指数约略响应 债券市集总体走势，具有较强的代表性、泰斗性，适协调为本基金的功绩相比基 准。   若将来市集发生变化导致此功绩相比基准不再适用或有愈加适合的功绩比 较基准，基金经管东说念主有权根据市集发展景色及本基金的投资范围和投资策略，调 整本基金的功绩相比基准。功绩基准的变更须经基金经管东说念主和基金托管东说念主协商一 致，并在更新的招募说明书中列示，报中国证监会备案。                    第 59 页 共 129 页                中欧增强呈报债券型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2024 年 8 月）   六、风险收益特征   本基金为债券型基金，预期风险和预期收益高于货币市集基金，低于夹杂型 基金和股票型基金。   七、投资限制   本基金在投资策略上兼顾投资原则以及本基金的固有特色，通过踱步投资降 低基金财产的非系统性风险，保捏基金组合细密的流动性。基金的投资组合将遵 循以下限制：   （1）本基金捏有一家上市公司的股票，其市值不逾越基金资产净值的 10%；   （2）本基金捏有的一起权证，其市值不得逾越基金资产净值的 3%；   （3）本基金经管东说念主经管的一起基金捏有一家公司刊行的证券，不逾越该证 券的 10%；   （4）本基金经管东说念主经管的一起基金捏有的统一权证，不得逾越该权证的 10%；   （5）本基金插足世界银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得逾越基 金资产净值的 40%；本基金在世界银行间同行市麇集的债券回购最耐久限为 1 年， 债券回购到期后不得缓期；   （6）本基金投资于固定收益类证券的比例不低于基金资产的 80%，本基金 投资于股票、权证等非固定收益类证券的比例不逾越基金资产的 20%；本基金投 资于信用债券的资产占基金固定收益类资产比例统共不低于 40%；   （7）本基金投资于统一原始权益东说念主的种种资产支捏证券的比例，不得逾越 基金资产净值的 10%；   （8）本基金捏有的一起资产支捏证券，其市值不得逾越基金资产净值的 20%；   （9）本基金捏有的统一（指统一信用级别）资产支捏证券的比例，不得超 过该资产支捏证券限度的 10%；   （10）本基金经管东说念主经管的一起基金投资于统一原始权益东说念主的种种资产支捏 证券，不得逾越其种种资产支捏证券统共限度的 10%；   （11）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产支捏证券。 基金捏有资产支捏证券期间，如果其信用等第下跌、不再合适投资圭臬，应在评 级讲演发布之日起 3 个月内给予一起卖出；                      第 60 页 共 129 页            中欧增强呈报债券型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2024 年 8 月）   （12）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不逾越本基金的总 资产，本基金所申报的股票数目不逾越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （13）在顽固期结果后，本基金保捏不低于基金资产净值 5％的现款（不包 括结算备付金、存出保证金、应收申购款等）或者到期日在一年以内的政府债券；   （14）本基金经管东说念主经管的一起洞开式基金(包括洞开式基金以及处于洞开 期的依期洞开基金)捏有一家上市公司刊行的可开通股票，不得逾越该上市公司 可开通股票的 15%；本基金经管东说念主经管的一起投资组合捏有一家上市公司刊行的 可开通股票，不得逾越该上市公司可开通股票的 30%；   （15）本基金主动投资于流动性受限资产的市值统共不得逾越基金资产净值 的 15%； 因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金限度变动等基金经管东说念主之外 的身分以致基金不合适前款所规矩比例限制的，基金经管东说念主不得主动新增流动性 受限资产的投资；   （16）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为走动对 手开展逆回购走动的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资范围 保捏一致；   （17）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市走动的股票履行，与境 内上市走动的股票合并诡计；   （18）法律法例或中国证监会规矩的其他限制。   如果法律法例对本基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的 规矩为准。法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金在履 行适当标准后投资不再受接洽限制。   除上述第（11）、           （13）、               （15）、                   （16）项外，因证券市集波动、上市公司合并、 基金限度变动、股权分置革新中支付对价等基金经管东说念主之外的身分以致基金投资 比例不合适上述规矩投资比例的，基金经管东说念主应当在 10 个走动日内进行调养。   基金经管东说念主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的关联约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与检查自本基金合同生 效之日起运行。   为爱戴基金份额捏有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动：                  第 61 页 共 129 页              中欧增强呈报债券型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2024 年 8 月）   （1）承销证券；   （2）向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽包袱的投资；   （4）买卖其他基金份额，然则国务院另有规矩的除外；   （5）向其基金经管东说念主、基金托管东说念主出资或者买卖其基金经管东说念主、基金托管 东说念主刊行的股票或者债券；   （6）买卖与其基金经管东说念主、基金托管东说念主有控股关系的鼓吹或者与其基金管 理东说念主、基金托管东说念主有其他首要犀利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券；   （7）从事内幕走动、主管证券走动价钱过甚他不耿介的证券走动行动；   （8）依照法律法例关联规矩，由中国证监会规矩谢却的其他行动；   法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受 接洽限制。   九、基金经管东说念主代表基金利用鼓吹及债权东说念主权利的处理原则及方法 护基金份额捏有东说念主的利益； 东说念主牟取任何不当利益。   十、基金的融资、融券   本基金不错按照国度的关联规矩进行融资、融券。   十一、基金投资组合讲演   基金经管东说念主的董事会及董事保证本讲演所载费事不存在乌有纪录、误导性陈 述或首要遗漏，并对其内容的真正性、准确性和完好性承担个别及连带包袱。   基金托管东说念主根据本基金合同规矩，复核了本投资组合讲演，保证复核内容不 存在乌有纪录、误导性述说或者首要遗漏。   本投资组合讲演所载数据取自本基金 2024 年第 1 季度讲演，所载数据结果                    第 62 页 共 129 页                      中欧增强呈报债券型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2024 年 8 月）                                                        占基金总资产的比例 序号                名目                 金额（元）                                                           （%）          其中：股票                                    -                -          其中：债券                      1，561，020，247.67          97.78               资产支捏证券                              -                -          其中：买断式回购的买入返售金融                                                   -                -          资产      本基金本讲演期末未捏有股票。      本基金本讲演期末未捏有股票。 明细      本基金本讲演期末未捏有股票。 序号            债券品种        公允价值（元）             占基金资产净值比例（%）           其中：政策性金融债          103，097，892.18                    8.64                            第 63 页 共 129 页                        中欧增强呈报债券型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2024 年 8 月） 细                                                             占基金资产净值比例 序号       债券代码       债券称号       数目（张） 公允价值（元）                                                                （%）                        级 01 券投资明细         本基金本讲演期末未捏有资产支捏证券。 明细         本基金本讲演期末未捏有贵金属。 细         本基金本讲演期末未捏有权证。         股指期货不属于本基金的投资范围，故此项不适用。         股指期货不属于本基金的投资范围，故此项不适用。                                第 64 页 共 129 页                 中欧增强呈报债券型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2024 年 8 月）   国债期货不属于本基金的投资范围，买卖故此项不适用。   国债期货不属于本基金的投资范围，故此项不适用。   国债期货不属于本基金的投资范围，故此项不适用。   本基金投资的前十名证券的刊行主体中，浙商银行股份有限公司在讲演编制 日前一年内曾受到国度金融监督经管总局浙江监管局、国度税务总局浙江省税务 局第三税务分局的处罚。招商银行股份有限公司在讲演编制日前一年内曾受到国 家金融监督经管总局深圳监管局、国度外汇经管局深圳市分局的处罚。南京银行 股份有限公司在讲演编制日前一年内曾受到国度外汇经管局江苏省分局的处罚。 中国邮政储蓄银行股份有限公司在讲演编制日前一年内曾受到央行的处罚。   本基金对上述主体刊行的接洽证券的投资决策标准合适接洽法律法例及基 金合同的要求。其余前十大捏有证券的刊行主体本讲演期内莫得被监管部门立案 拜谒，或在讲演编制日前一年内受到公开斥责、处罚的情形。   截止本讲演期末，本基金未波及股票接洽投资。 序号         称号                           金额（元） 序号       债券代码   债券称号       公允价值（元）         占基金资产净值比例（%）                        第 65 页 共 129 页               中欧增强呈报债券型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2024 年 8 月）  本基金本讲演期末未捏有股票。                         第 66 页 共 129 页                    中欧增强呈报债券型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2024 年 8 月）    本讲演中因四舍五入原因，投资组合讲演中市值占总资产或净资产比例的 分项之和与统共可能存在尾差。                        第十三部分        基金的功绩    基金经管东说念主承诺以老诚信用、辛勤尽责的原则经管和运用基金资产，但不保 证基金一定盈利。    基金的过往功绩并不代表其将来透露。投资有风险，投资者在作出投资决策 前应仔细阅读本基金的招募说明书。    本基金合同奏效日2010年12月2日，本次更新基金功绩截止日2024年3月31日。    中欧增强呈报债券(LOF)A                                           功绩比                          净值增      功绩相比    较基准               净值增长率 阶段                       长率标      基准收益    收益率     ①-③       ②-④               ①                          准差②        率③    圭臬差                                             ④    中欧增强呈报债券(LOF)C                          净值增      功绩相比    功绩比               净值增长率 阶段                       长率标      基准收益    较基准     ①-③       ②-④               ①                          准差②        率③    收益率                          第 67 页 共 129 页                    中欧增强呈报债券型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2024 年 8 月）                                           圭臬差                                             ④    中欧增强呈报债券(LOF)E                                           功绩比                          净值增      功绩相比    较基准               净值增长率 阶段                       长率标      基准收益    收益率     ①-③       ②-④               ①                          准差②        率③    圭臬差                                             ④    本产物于 2020/10 修改投资范围，加多存托凭证为投资标的。                          第 68 页 共 129 页              中欧增强呈报债券型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2024 年 8 月）               第十四部分           基金的财产   一、基金资产总值   基金资产总值是指基金领有的种种有价证券、银行进款本息、基金应收申购 款以过甚他资产的价值总和。   二、基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的价值。   三、基金财产的账户   本基金财产以基金托管东说念主的口头开设基金银行账户（即基金托管专户）和证 券走动算帐资金的结算备付金账户，以基金托管东说念主和本基金联名的方式开立基金 证券账户，以本基金的口头开立银行间债券托管账户。开立的基金专用账户与基 金经管东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构和注册登记机构自有的财产账户以过甚他 基金财产账户相孤苦。   四、基金财产的责罚   基金财产孤苦于基金经管东说念主、基金托管东说念主和代销机构的固有财产，并由基金 托管东说念主撑捏。基金经管东说念主、基金托管东说念主因基金财产的经管、运用或者其他情形而 取得的财产和收益归入基金财产。基金经管东说念主、基金托管东说念主不错按基金合同的约 定收取经管费、托管费以过甚他基金合同约定的用度。基金财产的债权、不得与 基金经管东说念主、基金托管东说念主固有财产的债务相互抵销，不同基金财产的债权债务， 不得相互抵销。基金经管东说念主、基金托管东说念主以其自有资产承担法律包袱，其债权东说念主 不得对基金财产利用请求冻结、扣押和其他权利。   基金经管东说念主、基金托管东说念主因照章斥逐、被照章撤废或者被照章宣告歇业等原 因进行算帐的，基金财产不属于其算帐财产。   除依据《基金法》、基金合同过甚他关联规矩责罚外，基金财产不得被责罚。 非因基金财产自身承担的债务，不得对基金财产强制履行。                    第 69 页 共 129 页            中欧增强呈报债券型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2024 年 8 月）            第十五部分         基金资产的估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金接洽的证券走动景观的日常营业日以及国度法律 法例规矩需要对外败露基金净值的非营业日。   二、估值方法   （1）走动所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券走动 所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无走动的，且最近走动日后经济环境未发 生首要变化，以最近走动日的市价（收盘价）估值；如最近走动日后经济环境发 生了首要变化的，可参考类似投资品种的现行市价及首要变化身分，调养最近交 易市价，确定公允价钱；   （2）走动所上市实行净价走动的债券按估值日收盘价估值，估值日莫得交 易的，且最近走动日后经济环境未发生首要变化，按最近走动日的收盘价估值。 如最近走动日后经济环境发生了首要变化的，可参考类似投资品种的现行市价及 首要变化身分，调养最近走动市价，确定公允价钱；   （3）走动所上市未实行净价走动的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中 所含的债券应收利息得到的净价进行估值；估值日莫得走动的，且最近走动日后 经济环境未发生首要变化，按最近走动日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债 券应收利息得到的净价进行估值。如最近走动日后经济环境发生了首要变化的， 可参考类似投资品种的现行市价及首要变化身分，调养最近走动市价，确定公允 价钱；   （4）走动所上市不存在活跃市集的有价证券，接纳估值手艺确定公允价值。 走动所上市的资产支捏证券，接纳估值手艺确定公允价值，在估值手艺难以可靠 计量公允价值的情况下，按成本估值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券走动所挂牌 的统一股票的市价（收盘价）估值；该日无走动的，以最近一日的市价（收盘价） 估值；                  第 70 页 共 129 页             中欧增强呈报债券型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2024 年 8 月）   （2）初次公开导行未上市的股票、债券和权证，接纳估值手艺确定公允价 值，在估值手艺难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）初次公开导行有明确锁依期的股票，统一股票在走动所上市后，按交 易所上市的统一股票的市价（收盘价）估值；非公开导行有明确锁依期的股票， 按监管机构或行业协会关联规矩确定公允价值。 估值手艺确定公允价值。 值。 经管东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。 国度最新规矩估值。   如基金经管东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、程 序及接洽法律法例的规矩或者未能充分爱戴基金份额捏有东说念主利益时，应立即文牍 对方，共同查明原因，两边协商措置。   根据关联法律法例，基金资产净值诡计和基金司帐核算的义务由基金经管东说念主 承担。本基金的基金司帐包袱方由基金经管东说念主担任，因此，就与本基金关联的会 计问题，如经接洽各方在对等基础上充分商酌后，仍无法达成一致的意见，按照 基金经管东说念主对基金资产净值的诡计结果对外给予公布。   三、估值对象   基金所领有的股票、权证、债券和银行进款本息、应收款项、其他投资等资 产。   四、估值标准 日基金份额的余额数目诡计，精准到 0.0001 元，一丝点后第五位四舍五入。国 家另有规矩的，从其规矩。本基金 A 类基金份额、C 类基金份额和 E 类基金份额 将鉴别诡计基金份额净值。                   第 71 页 共 129 页              中欧增强呈报债券型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2024 年 8 月）   每个使命日诡计基金资产净值及种种基金份额的基金份额净值，并按规矩公 告。 基金资产估值后，将种种基金份额的基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金 托管东说念主复核无误后，由基金经管东说念主对外公布。月末、年中庸年末估值复核与基金 司帐账认识查对同期进行。   五、估值过错的处理   基金经管东说念主和基金托管东说念主将采选必要、适当、合理的设施确保基金资产估值 的准确性、实时性。当基金份额净值（含种种基金份额的基金份额净值，下同） 一丝点后 4 位以内（含第 4 位）发生差错时，视为基金份额净值过错。   本基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金经管东说念主或基金托管东说念主、或注册登记机构、 或代销机构、或投资东说念主自身的罪过变成差错，导致其他当事东说念主遭受蚀本的，罪过 的包袱东说念主应当对由于该差错遭受蚀本确当事东说念主（“受损方”）的径直蚀本按下述“差 错处理原则”给予抵偿，承担抵偿包袱。   上述差错的主要类型包括但不限于：费事申报差错、数据传输差错、数据计 算差错、系统故障差错、下达指示差错等；对于因手艺原因引起的差错，若系同 行业现存手艺水平不成预念念、不成幸免、不成克服，则属不可抗力，按照下述规 定履行。   由于不可抗力原因变成投资东说念主的走动费事灭失或被过错处理或变成其他差 错，因不可抗力原因出现差错确当事东说念主不对其他当事东说念主承担抵偿包袱，但因该差 错取得不当得利确当事东说念主仍应负有返还不当得利的义务。   （1）差错已发生，但尚未给当事东说念主变成蚀本机，差错包袱方应实时协调各 方，实时进行更正，因更正差错发生的用度由差错包袱方承担；由于差错包袱方 未实时更正已产生的差错，给当事东说念主变成蚀本的，由差错包袱方对径直蚀本承担 抵偿包袱；若差错包袱方一经积极协调，况兼有协助义务确当事东说念主有填塞的时期 进行更正而未更正，则其应当承担相应抵偿包袱。差错包袱方冒失更正的情况向                    第 72 页 共 129 页              中欧增强呈报债券型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2024 年 8 月） 关联当事东说念主进行阐述，确保差错已得到更正。   （2）差错的包袱方对关联当事东说念主的径直蚀本负责，不对障碍蚀本负责，并 且仅对差错的关联径直当事东说念主负责，不对第三方负责。   （3）因差错而赢得不当得利确当事东说念主负有实时返还不当得利的义务。但差 错包袱方仍冒失差错负责。如果由于赢得不当得利确当事东说念主不返还或不一起返还 不当得利变成其他当事东说念主的利益蚀本（“受损方”），则差错包袱方应抵偿受损 方的蚀本，并在其支付的抵偿金额的范围内对赢得不当得利确当事东说念主享有要求交 付不当得利的权利；如果赢得不当得利确当事东说念主一经将此部分不当得利返还给受 损方，则受损方应当将其一经赢得的抵偿额加上一经赢得的不当得利返还的总和 逾越其本质蚀本的差额部分支付给差错包袱方。   （4）差错调养接纳尽量规复至假定未发生差错的正确情形的方式。   （5）差错包袱方断绝进行抵偿时，如果因基金经管东说念主罪过变成基金财产损 失机，基金托管东说念主应为基金的利益向基金经管东说念主追偿，如果因基金托管东说念主罪过造 成基金财产蚀本机，基金经管东说念主应为基金的利益向基金托管东说念主追偿。基金经管东说念主 和托管东说念主之外的第三方变成基金财产的蚀本，并断绝进行抵偿时，由基金经管东说念主 负责向差错方追偿；追偿过程中产生的关联用度，应列入基金用度，从基金资产 中支付。   （6）如果出现差错确当事东说念主未按规矩对受损方进行抵偿，况兼依据法律法 规、基金合同或其他规矩，基金经管东说念主自行或依据法院判决、仲裁裁决对受损方 承担了抵偿包袱，则基金经管东说念主有权向出现罪过确当事东说念主进行追索，并有权要求 其抵偿或补偿由此发生的用度和遭受的径直蚀本。   （7）按法律法例规矩的其他原则处理差错。   差错被发现后，关联确当事东说念主应当实时进行处理，处理的标准如下：   （1）查明差错发生的原因，列明整个确当事东说念主，并根据差错发生的原因确 定差错的包袱方；   （2）根据差错处理原则或当事东说念主协商的方法对因差错变成的蚀本进行评估；   （3）根据差错处理原则或当事东说念主协商的方法由差错的包袱方进行更正和赔 偿蚀本；                    第 73 页 共 129 页            中欧增强呈报债券型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2024 年 8 月）   （4）根据差错处理的方法，需要修改基金注册登记机构走动数据的，由基 金注册登记机构进行更正，并就差错的更正向关联当事东说念主进行阐述。   （1）基金份额净值诡计出现过错时，基金经管东说念主应当立即给予纠正，通报 基金托管东说念主，并采选合理的设施在意蚀本进一步扩大。   （2）过错偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金经管东说念主应当通报基金托 管东说念主并报中国证监会备案；过错偏差达到基金份额净值的 0.50%时，基金经管东说念主 应当公告。   （3）因基金份额净值诡计过错，给基金或基金份额捏有东说念主变成蚀本的，应 当按照法律法例的规矩向基金或基金份额捏有东说念主进行抵偿。   （4）基金经管东说念主和基金托管东说念主由于各自手艺系统竖立而产生的净值诡计尾 差，以基金经管东说念主诡计结果为准。   （5）前述内容如法律法例或监管机关另有规矩的，从其规矩处理。   六、暂停估值的情形 资产价值时； 投资东说念主的利益，已决定延长估值； 格且接纳估值手艺仍导致公允价值存在首要不确定性时，基金经管东说念主经与基金托 管东说念主协商一致的；   七、基金净值的阐述   用于基金信息败露的基金资产净值和种种基金份额的基金份额净值由基金 经管东说念主负责诡计，基金托管东说念主负责进行复核。基金经管东说念主应于每个洞开日走动结 束后诡计当日的基金资产净值和种种基金份额的基金份额净值并发送给基金托 管东说念主。基金托管东说念主对净值诡计结果复核阐述后发送给基金经管东说念主，由基金经管东说念主 对基金净值给予公布。本基金 A 类基金份额、C 类基金份额和 E 类基金份额将分                  第 74 页 共 129 页              中欧增强呈报债券型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2024 年 8 月） 别诡计基金份额净值。   八、特殊情况的处理 差不行为基金资产估值过错处理。 或国度司帐政策变更、市集公法变更等，基金经管东说念主和基金托管东说念主固然一经采选 必要、适当、合理的设施进行检查，但未能发现过错的，由此变成的基金资产估 值过错，基金经管东说念主和基金托管东说念主撤职抵偿包袱。但基金经管东说念主和基金托管东说念主应 当积极采选必要的设施摈斥由此变成的影响。                    第 75 页 共 129 页              中欧增强呈报债券型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2024 年 8 月）            第十六部分           基金的收益分派   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相 关用度后的余额；基金已竣事收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、基金可供分派利润   基金的收益分派比例以期末（收益分派基准日）可供分派利润为基准诡计。 基金期末可供分派利润指收益分派基准日资产欠债表中未分派利润与未分派利 润中已竣事收益的孰低数。   三、收益分派原则   本基金收益分派应效率下列原则： 益分派基准日的基金份额净值减去该类基金份额每单元基金份额收益分派金额 后不成低于面值； 资东说念主的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金注 册登记机构可将投资东说念主的现款红利按除权后的单元净值自动转为基金份额； 金场外认购、申购基金份额的收益分派方式分为两种：现款分成与红利再投资， 投资东说念主可采纳现款红利或将现款红利按除息日该类别的基金份额净值自动转为 统一类别基金份额进行再投资；若投资东说念主不采纳，A 类基金份额、C 类基金份额 和 E 类基金份额默许的收益分派方式是现款分成；基金份额捏有东说念主可对 A 类基 金份额、C 类基金份额和 E 类基金份额鉴别采纳不同的分成方式；   场内认购、申购和上市走动的基金份额的收益分派方式为现款红利，投资东说念主 不成采纳其他的分成方式，具体权益分派标准等关联事项效率深交所及中国证券 登记结算有限包袱公司的接洽规矩；                    第 76 页 共 129 页              中欧增强呈报债券型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2024 年 8 月） 基金收益每年最多分派 12 次；若本基金在每季度临了一个走动日每 10 份基金份 额可供分派利润高于 0.1 元（含），则本基金须进行收益分派； 顽固期内，本基金收益分派每年不少于 1 次，年度收益分派比例不得低于年度已 竣事收益的 90%（本基金依据前述第 6 项每季度进行的收益分派计入顽固期年度 收益分派）； 金红利披发日距离收益分派基准日（期末可供分派利润诡计截止日）的时期不超 过 15 个使命日；   四、收益分派决策   基金收益分派决策中应载明基金期末可供分派利润、基金收益分派对象、分 配时期、分派数额及比例、分派方式等内容。   五、收益分派的时期和标准 败露办法》的关联规矩在指定媒介上公告； 红利向基金托管东说念主发送划款指示，基金托管东说念主按照基金经管东说念主的指示实时进行分 红资金的划付。                    第 77 页 共 129 页              中欧增强呈报债券型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2024 年 8 月）           第十七部分           基金的用度与税收   一、基金用度的种类   二、基金用度计提方法、计提圭臬和支付方式   在普通情况下，基金经管费按前一日基金资产净值的 0.3%年费率计提。计 算方法如下：   H＝E×年经管费率÷昔日天数   H 为逐日应计提的基金经管费   E 为前一日基金资产净值   基金经管费逐日计提，按月支付。由基金经管东说念主向基金托管东说念主发送基金经管 费划付指示，经基金托管东说念主复核后于次月首日起 5 个使命日内从基金财产中一次 性支付给基金经管东说念主，若遇法定节沐日、休息日，支付日历顺延。   在普通情况下，基金托管费按前一日基金资产净值的 0.08%年费率计提。计 算方法如下：   H＝E×年托管费率÷昔日天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日基金资产净值                    第 78 页 共 129 页             中欧增强呈报债券型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2024 年 8 月）   基金托管费逐日计提，按月支付。由基金经管东说念主向基金托管东说念主发送基金托管 费划付指示，经基金托管东说念主复核后于次月首日起 5 个使命日内从基金财产中一次 性支付给基金托管东说念主，若遇法定节沐日、休息日，支付日历顺延。   本基金 A 类、E 类基金份额不收取销售干事费，C 类基金份额的销售干事费 年费率为 0.40%，销售干事费按照前一日 C 类基金份额的基金资产净值的 0.40% 年费率计提。诡计方法如下：   H＝E×0.40%÷昔日天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的基金销售干事费   E 为 C 类基金份额前一日的基金资产净值   基金销售干事费逐日诡计，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金经管东说念主 向基金托管东说念主发送销售干事费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月前 3 个使命日 内从基金财产中支付到指定账户。基金销售干事费由基金经管东说念主代收，基金经管 东说念主收到后按接洽合同规矩支付给销售机构。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力 以致无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。 关联法例及相应契约的规矩，按用度支拨金额支付，列入或摊入当期基金用度。   三、不列入基金用度的名目   基金经管东说念主和基金托管东说念主因未履行或未实足履行义务导致的用度支拨或基 金财产的蚀本，以及处理与基金运作无关的事项发生的用度等不列入基金用度。 基金合同奏效前所发生的信息败露费、讼师费、司帐师费以过甚他用度不从基金 财产中支付。   四、基金经管东说念主和基金托管东说念主可根据基金发展情况调养基金经管费率和基金 托管费率和销售干事费。基金经管东说念主必须最迟于新的费率实施日 2 日前在指定媒 介上刊登公告。   五、基金税收   基金和基金份额捏有东说念主根据国度法律法例的规矩，履行征税义务。                    第 79 页 共 129 页             中欧增强呈报债券型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2024 年 8 月）             第十八部分        基金的司帐与审计   一、基金的司帐政策 关规矩编制基金司帐报表； 并书面阐述。   二、基金的审计 注册司帐师对本基金年度财务报表过甚他规矩事项进行审计。司帐师事务所过甚 注册司帐师与基金经管东说念主、基金托管东说念主相互孤苦。 后不错更换。就更换司帐师事务所，基金经管东说念主应当依照《信息败露办法》的有 关规矩在指定媒介上公告。                   第 80 页 共 129 页             中欧增强呈报债券型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2024 年 8 月）        第十九部分     基金运作方式的调度及接洽事宜   本基金合同奏效后一年内顽固运作，在深圳证券走动所上市走动。在顽固期 内，投资东说念主不成申购、赎回基金份额，但可在本基金上市走动后通过证券走动所 走动基金份额。   自 2011 年 12 月 2 日起，本基金转为上市洞开式基金（LOF），运行办理申 购、赎回业务。调度运作方式后，基金份额仍将在深圳证券走动所上市走动。基 金在深圳证券走动所上市走动的接洽事宜并不因基金调度运作方式而发生调养。   本基金基金合同奏效一年后转为上市洞开式基金不需要召开基金份额捏有 东说念主大会。                   第 81 页 共 129 页           中欧增强呈报债券型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2024 年 8 月）           第二十部分         基金的信息败露   基金的信息败露应合适《基金法》、《运作办法》、《信息败露办法》、基金合 同过甚他关联规矩。本基金信息败露义务东说念主以保护基金份额捏有东说念主利益为根柢出 发点，按照法律法例和中国证监会的规矩败露基金信息，并保证所败露信息的真 实性、准确性、完好性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息败露义务东说念主包括基金经管东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额捏有东说念主 大会的基金份额捏有东说念主等法律、行政法例和中国证监会规矩的当然东说念主、法东说念主和非 法东说念主组织。   本基金信息败露义务东说念主应当在中国证监会规矩时期内，将应予败露的基金信 息通过中国证监会指定的世界性报刊（以下简称“指定报刊”）及指定互联网网 站（以下简称“指定网站”）等媒介败露，并保证基金投资者约略按照《基金合 同》约定的时期和方式查阅或者复制公开败露的信息费事。   本基金信息败露义务东说念主承诺公开败露的基金信息，不得有下列行动：   本基金公开败露的信息应接纳汉文文本。同期接纳外文文本的，基金信息披 露义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文文本为 准。   本基金公开败露的信息接纳阿拉伯数字；除荒芜说明外，货币单元为东说念主民币 元。   公开败露的基金信息包括：   一、招募说明书、基金产物费事概要   招募说明书是基金向社会公开导售时对基金情况进行说明的法律文献。   基金经管东说念主按照《基金法》、《信息败露办法》、基金合同编制基金招募说明                 第 82 页 共 129 页           中欧增强呈报债券型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2024 年 8 月） 书，并在基金份额发售的 3 日前，将基金招募说明书登载在指定报刊和网站上。 《基金合同》奏效后，基金招募说明书的信息发生首要变更的，基金经管东说念主应当 在三个使命日内，更新基金招募说明书并登载在指定网站上；基金招募说明书其 他信息发生变更的，基金经管东说念主至少每年更新一次。基金休止运作的，基金经管 东说念主不再更新基金招募说明书。   基金产物费事概若是基金招募说明书的概要文献，用于向投资者提供简明的 基金概要信息。       《基金合同》奏效后，基金产物费事概要的信息发生首要变更的， 基金经管东说念主应当在三个使命日内，更新基金产物费事概要，并登载在指定网站及 基金销售机构网站或营业网点；基金产物费事概要其他信息发生变更的，基金管 理东说念主至少每年更新一次。基金休止运作的，基金经管东说念主不再更新基金产物费事概 要。   二、基金合同、托管契约   基金经管东说念主应在基金份额发售的 3 日前，将基金合同概要登载在指定报刊和 网站上；基金经管东说念主、基金托管东说念主应将基金合同、托管契约登载在各自网站上。   三、基金份额发售公告   基金经管东说念主将按照《基金法》、                《信息败露办法》的关联规矩，就基金份额发 售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在败露招募说明书确当日登载于指定报 刊和网站上。   四、基金合同奏效公告   基金经管东说念主将在基金合同奏效的次日在指定报刊和网站上登载基金合同生 效公告。基金合同奏效公告中将说明基金召募情况。   五、基金份额上市走动公告书   基金份额获准在证券走动所上市走动的，基金经管东说念主应当在基金份额上市交 易的 3 个使命日前，将基金份额上市走动公告书登载在指定报刊和网站上。   六、基金资产净值公告、基金份额净值公告、基金份额累计净值公告 在指定网站败露一次种种基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值； 基金销售机构网站或者营业网点败露走动日的种种基金份额的基金份额净值和                 第 83 页 共 129 页             中欧增强呈报债券型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2024 年 8 月） 基金份额累计净值； 日的次日，通过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点败露洞开日的种种基 金份额的基金份额净值和基金份额累计净值； 露半年度和年度临了一日种种基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。   七、基金份额申购、赎回价钱公告   基金经管东说念主应当在本基金的基金合同、招募说明书等信息败露文献上载明各 类基金份额申购、赎回价钱的诡计方式及关联申购、赎回费率，并保证投资东说念主能 够在基金份额发售网点查阅或者复制前述信息费事。   八、基金年度讲演、基金中期讲演、基金季度讲演 年度讲演登载在指定网站上，并将年度讲演辅导性公告登载在指定报刊上。基金 年度讲演中的财务司帐讲演应当经过具有证券、期货接洽业务阅历的司帐师事务 所审计。 将中期讲演登载在指定网站上，并将中期讲演辅导性公告登载在指定报刊上。 告，将季度讲演登载在指定网站上，并将季度讲演辅导性公告登载在指定报刊上； 中期讲演或者年度讲演。 资产情况过甚流动性风险分析等。 障其他投资者利益，基金经管东说念主应当在季度讲演、中期讲演、年度讲演等依期报 告文献中“影响投资者决策的其他要害信息”项下败露该投资者的类别、讲演期 末捏有份额及占比、讲演期内捏有份额变化情况及本基金的独到风险，中国证监 会认定的特殊情形除外。   九、临时讲演与公告                   第 84 页 共 129 页            中欧增强呈报债券型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2024 年 8 月）   在基金运作过程中发生如下可能对基金份额捏有东说念主权益或者基金份额的价 格产生首要影响的事件时，关联信息败露义务东说念主应当在 2 日内编制临时讲演书， 给予公告，并在公开败露日鉴别报中国证监会和基金经管东说念主主要办公景观所在地 中国证监会派出机构备案：   本基金发生首要事件，关联信息败露义务东说念主应当在 2 日内编制临时讲演书， 并登载在指定报刊和指定网站上。   前款所称首要事件，是指可能对基金份额捏有东说念主权益或者基金份额的价钱产 生首要影响的下列事件： 务所； 事项，基金托管东说念主寄托基金干事机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 东说念主变更； 负责东说念主发生变动； 基金托管东说念主专诚基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动逾越百分之 三十； 首要行政处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其专诚基金托管部门负责东说念主因基金托管 业务接洽行动受到首要行政处罚、刑事处罚；                  第 85 页 共 129 页              中欧增强呈报债券型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2024 年 8 月） 本质箝制东说念主或者与其有首要犀利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他首要关联走动事项，但中国证监会另有规矩的除外； 方式和费率发生变更； 时； 格产生首要影响的其他事项或中国证监会或本基金合同规矩的其他事项。   十、认知公告   在本基金合同存续期限内，任何环球媒介中出现的或者在市集巧妙传的音信 可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能挫伤基金份额 捏有东说念主权益的，接洽信息败露义务东说念主瞻念察后应当立即对该音信进行公开认知，并 将关联情况立即讲演中国证监会和基金上市走动的证券走动所。   十一、基金份额捏有东说念主大会决议   十二、算帐讲演   基金合同休止的，基金经管东说念主应当照章组织基金财产算帐小组对基金财产进 行算帐并作出算帐讲演。基金财产算帐小组应当将算帐讲演登载在指定网站上， 并将算帐讲演辅导性公告登载在指定报刊上。   十三、中国证监会规矩的其他信息   基金经管东说念主、基金托管东说念主除按法律法例要求败露信息外，也可着眼于为投资 者决策提供有用信息的角度，在保证公说念对待投资者、不误导投资者、不影响基                    第 86 页 共 129 页              中欧增强呈报债券型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2024 年 8 月） 金日常投资操作的前提下，自主擢升信息败露干事的质料。具体要求应当合适中 国证监会及自律公法的接洽规矩。前述自主败露如产生信息败露用度，该用度不 得从基金财产中列支。   照章必须败露的信息发布后，基金经管东说念主、基金托管东说念主应当按照接洽法律法 规规矩将信息置备于各自住所和基金上市走动的证券走动所，供社会公众查阅、 复制。   本基金的信息败露将严格按照法律法例和基金合同的规矩进行，败露事项以 法律法例规矩及本章从简定的内容为准。                    第 87 页 共 129 页              中欧增强呈报债券型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2024 年 8 月）               第二十一部分            风险揭示   一、市集风险与对策   由于经济和政事环境、产业和行业景色、上市公司基本面等方面的变化，可 能导致基金投资组合中的证券市值发生不可预念念的变动，进而影响基金份额净值。 市集风险主要包括政策风险、经济周期风险、利率风险、公司操办风险、通货膨 胀风险和财务风险等。其中，政策风险是指关联证券市集的政策发生首要变化或 是有要害的法例、举措出台，引起证券市集的波动，从而给投资东说念主带来风险；经 济周期风险是指证券市集行情周期性变动而引起的风险，这种行情变动不是指证 券价钱的日常波动和中级波动，而是指证券行情耐久趋势的改变；利率风险是指 市集利率变动引起证券投资收益变动的可能性，市集利率的变化会引起证券价钱 变动，并进一步影响证券收益实在定性；公司操办风险是指公司的决策东说念主员与管 理东说念主员在操办经管过程中出现错误而导致公司盈利水平变化，从而使投资东说念主预期 收益下跌的可能；通货蔓延风险是指由于通货蔓延、货币贬值给投资东说念主带来本质 收益水平下跌的风险；财务风险是指公司财务结构分歧理、融资不当而导致投资 东说念主预期收益下跌的风险。   为箝制此类风险，本基金经管东说念主将勤苦加强对宏不雅经济与国度政策的分析， 研究并斟酌经济周期、利率走势和行业发展趋势，以此行为资产配置和证券采纳 的依据；本基金经管东说念主的风险箝制系统实施对从个股/个券到一起组合等风险源 的全面风险经管，从而得以实时监控组合风险敞口，实时识别风险源并调养投资 组合；本基金将通过构建种种化组合并限制单只证券过高捏仓以幸免个股/个券 过度风险；岗亭风险经管职能方面：本基金经管东说念主的功绩和风险评价小组自行开 发风险经管系统并将依期出具功绩和风险评价讲演，要点股票的波动性、贝塔系 数、风险值和债券的剩余期限、久期、凸性等地方；基金经理和投资总监将负责 时常监控组合风险头寸并决定是否调养投资组合；风险箝制委员会负责每月审阅 功绩和风险评价讲演。   二、流动性风险与对策   在基金转为上洞开式基金后的整个洞开日，基金经管东说念主王人有义务接受投资东说念主 的申购和赎回。如果基金资产不成速即窜改成现款，或者变现为现款时使资金净                    第 88 页 共 129 页              中欧增强呈报债券型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2024 年 8 月） 值产生不利的影响，王人会影响基金运作和收益水平。尤其是在发生无数赎回时， 如果基金资产变现才智差，可能会产生基金仓位调养的不毛，导致流动性风险， 进而影响基金份额净值。   为箝制此类风险，本基金经管东说念主的投资组合经管和走动系统竖立了预警和自 动箝制功能，以便对基金走动中可能存在的流动性风险发出警报；基金运营部将 与代销机构、托管行保捏高效相通以实时斟酌资金流动；基金经理将逐日依据基 金运营部提供的信息监控基金的净现款头寸和资金流入/流出情况；功绩和风险 评价小组依期诡计流动性及可能存在的风险，并出具讲演提交基金经理、投资总 监和风险箝制委员会。   另外，投资组合捏有的证券由于外部环境影响或基本面首要变化而导致流动 性谴责，基金经管东说念主难以在合理的时期内以公允价钱将其变现而引起资产的蚀本 或走动成本的不确定性，从而产生流动性风险。本基金将根据个别债券刊行总量、 开通量、上市时期等流动性地方，决定投资总量。   三、经管风险与对策   在基金经管运作过程中，基金经管东说念主的学问、技能、经验及判断等主不雅身分 会影响其对接洽信息、经济模样及证券价钱走势的判断，从而影响基金收益水平。 因此，基金经管东说念主的经管水平、经管妙技和经管手艺等身分可能会影响本基金的 收益水平。   为箝制此类风险，本基金经管东说念主将充分阐扬中外搭伙基金经管公司在海外化 和原土化方面的双重上风，吸取国表里同行业在投资经管方面的经验训诫，引进 外资鼓吹的先进经管经验和经管手艺，建立优秀的经管团队和专科团队；同期， 本基金经管东说念主实施积极的东说念主才策略，通过外部引进、里面培训、科学考查、有用 激励等多种方式束缚提高团队的操办经管水温文投资研究才智，并根据本质情况 引进新的经管手艺和方法，勤苦为基金份额捏有东说念主带来更好的投资呈报；投资总 监、投资决策委员会对基金经理助理、基金经理和投资总监等各级岗亭的基金投 资鉴别实施不同的投资走动限制以及要害走动的逐级授权轨制，从而确保竣事对 于经管风险的有用监督和经管。   四、信用风险与对策   基金在走动过程发生交收爽约，或者基金所投资债券之刊行东说念主出现爽约、拒                    第 89 页 共 129 页              中欧增强呈报债券型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2024 年 8 月） 绝支付到期本息，王人可能导致基金资产损成仇收益变化，从而产生风险。   为箝制此类风险，本基金经管东说念主将采纳资信景色细密的机构行为本基金走动 敌手，投资于具备较高信用评级的债券并尽可能通过种种化捏债隐秘信用风险。   五、其他风险   接洽当事东说念主在业务各设施操作过程中，因里面箝制存在残障或者东说念主为身分造 成操作错误或违犯操作规程等引致的风险，举例，越权违纪走动、司帐部门诓骗、 走动过错等风险。   为箝制此类风险，本基金经管东说念主将在充分接洽表里部环境的基础上，建立科 学、严实、高效的里面箝制体系；投资组合经管和走动系统中竖立了走动前的自 动限制和箝制功能，以在意主不雅和客不雅的过错走动和违纪走动。中央走动室逐日 提交走动讲演以便投资总监和风险箝制委员会实时发现操作中存在的问题并予 以修正。同期，本基金经管东说念主戒备提高职工专科水平，并加强职工职业说念德耕种， 以促进合规文化的形成。   在基金的各式走动行动或者后台运作中，可能因为手艺系统的故障或者差错 而影响走动的日常进行或者导致投资东说念主的利益受到影响。这种手艺风险可能来自 基金经管公司、注册登记机构、销售机构、证券走动所、证券登记结算机构等。   这类风险的箝制和防御主要依赖于系统的可靠性以及完备的备份策略。   战斗、当然灾害等不可抗力身分的出现，将会严重影响证券市集的运行，可 能导致基金资产的蚀本。金融市集危急、行业竞争及代理商爽约等超出基金经管 东说念主自身径直箝制才智之外的风险，可能导致基金或者基金份额捏有东说念主利益受损。   为箝制这类风险，本基金经管东说念主建立了突发病笃事件处理轨制以及完备的灾 难规复谋略，以防御和箝制不可抗力身分变成的风险。   本基金在基金合同奏效且合适上市走动条件后，在深圳证券走动所挂牌上市 走动。由于上市期间可能因信息败露导致基金停牌，投资东说念主在停牌期间不成买卖 基金，产生风险；同期，可能因上市后走动敌手不及导致基金流动性风险；另外，                    第 90 页 共 129 页           中欧增强呈报债券型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2024 年 8 月） 当基金份额捏有东说念主将份额转向场酬酢易后导致场内的基金份额或捏有东说念主数发火 足上市条件时，本基金存在暂停上市或休止上市的可能。   本基金的投资范围包括存托凭证，存托凭证是由存托东说念主签发、以境外证券为 基础在中国境内刊行，代表境外基础证券权益。存托凭证捏有东说念主本质享有的权益 与境外基础证券捏有东说念主的权益固然基本相当，但并不成等同于径直捏有境外基础 证券。投资于存托凭证可能会面对由于境表里市集上市走动公法、上市公司治理 结构、鼓吹权利等各异带来的接洽成本和投资风险。在走动和捏有存托凭证过程 中需要承担的义务及可能受到的限制，应当关怀证券走动广阔具有的宏不雅经济风 险、政策风险、市集风险、不可抗力风险等。                 第 91 页 共 129 页           中欧增强呈报债券型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2024 年 8 月）          第二十二部分         基金的休止与算帐   一、基金合同的休止   有下列情形之一的，基金合同将休止： 务，而在 6 个月内无其他适当的基金经管公司相连其原有权利义务； 务，而在 6 个月内无其他适当的托管机构相连其原有权利义务；   基金合同休止时，基金经管东说念主应予公告并组织算帐小组对基金财产进行算帐。   二、基金财产的算帐   （1）自出现基金合同休止事由之日起 30 个使命日内成立算帐组，基金经管 东说念主组织基金财产算帐组在中国证监会的监督下进行基金算帐。   （2）基金财产算帐组成员由基金经管东说念主、基金托管东说念主、具有从事证券接洽 业务阅历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产算帐组 不错聘用必要的使命主说念主员。   （3）基金财产算帐组负责基金财产的撑捏、清理、估价、变现和分派。基 金财产算帐组不错照章进行必要的民事行动。   基金合同休止，应当按法律法例和本基金合同的关联规矩对基金财产进行清 算。基金财产算帐标准主要包括：   （1）基金合同休止后，发布基金财产算帐公告；   （2）基金合同休止时，由基金财产算帐组统一领受基金财产；   （3）对基金财产进行清理和阐述；   （4）对基金财产进行估价和变现；   （5）聘用司帐师事务所对算帐讲演进行审计；   （6）聘用讼师事务所出具法律意见书；                 第 92 页 共 129 页              中欧增强呈报债券型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2024 年 8 月）   （7）将基金财产算帐结果讲演中国证监会；   （8）参加与基金财产关联的民事诉讼；   （9）公布基金财产算帐结果；   （10）对基金剩余财产进行分派。   算帐用度是指基金财产算帐组在进行基金财产算帐过程中发生的整个合理 用度，算帐用度由基金财产算帐组优先从基金财产中支付。   （1）支付算帐用度；   （2）缴纳所欠税款；   （3）退回基金债务；   （4）按基金份额捏有东说念主捏有的基金份额比例进行分派。   基金财产未按前款（1）－（3）项规矩退回前，不分派给基金份额捏有东说念主。   基金财产算帐公告于基金合同休止并报中国证监会备案后 5 个使命日内由 基金财产算帐组公告；算帐过程中的关联首要事项须实时公告；基金财产算帐结 果经司帐师事务所审计，讼师事务所出具法律意见书后，由基金财产算帐组报中 国证监会备案并公告。   基金财产算帐账册及关联文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。                    第 93 页 共 129 页         中欧增强呈报债券型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2024 年 8 月）       第二十三部分          基金合同内容概要 基金合同内容概要见附件一。               第 94 页 共 129 页         中欧增强呈报债券型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2024 年 8 月）      第二十四部分        基金托管契约内容概要 基金托管契约内容概要见附件二。               第 95 页 共 129 页              中欧增强呈报债券型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2024 年 8 月）          第二十五部分        对基金份额捏有东说念主的干事   本基金经管东说念主承诺为基金份额捏有东说念主提供一系列的干事。以下是主要的干事 内容，基金经管东说念主将根据基金份额捏有东说念主的需要和市集的变化，加多或变更干事 名目。主要干事内容如下：   一、基金份额捏有东说念主走动费事的寄送干事   每次走动结果后，基金份额捏有东说念主可在 T＋2 个使命日后通过销售机构的网 点查询和打印阐述单；在每季度结果后的 10 个使命日内，注册登记机构或基金 经管东说念主按基金份额捏有东说念主意愿，向有走动的基金份额捏有东说念主以书面或电子文献形 式寄送季度对账单；在每年度结果后 15 个使命日内，注册登记机构或基金经管 东说念主按基金份额捏有东说念主意愿，对整个的基金份额捏有东说念主以书面或电子文献阵势寄送 年度对账单。   二、在线干事   基金基金份额捏有东说念主不错通过本基金公司的网站 www.zofund.com 订制基金 信息资讯、并享受本基金经管东说念主为基金份额捏有东说念主提供的投资讲演干事。   三、查询与筹商干事   中欧基金公司客服中心为基金份额捏有东说念主提供 7×24 小时的电语言音干事， 基金份额捏有东说念主可通过客服电话 021－68609700，400－700－9700（免资料话费） 的语音系统或登录公司网站 www.zofund.com 查询基金净值、基金账户信息、基 金产物先容等情况，东说念主工座次在使命时期（周一至周五，9：00－17：00）还将 为基金份额捏有东说念主提供周详的东说念主工答疑干事。   四、投诉受理   基金份额捏有东说念主可拨打客服电话 021－68609700，400－700－9700（免资料 话费）投诉直销机构和代销机构的东说念主员过甚干事。                    第 96 页 共 129 页                 中欧增强呈报债券型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2024 年 8 月）                第二十六部分          其他应败露事项      以下为本基金经管东说念主自 2023 年 10 月 1 日至 2024 年 4 月 30 日刊登于中国 证监会指定媒介的公告 序号         公告事项                             败露日历            三季度讲演的辅导性公告            年第 3 季度讲演            招募说明书（2023 年 12 月）            年第 4 季度讲演            四季度讲演的辅导性公告            大额申购、调度转入及依期定额投资业务名额的            公告            度讲演的辅导性公告            年年度讲演            年第 1 季度讲演            一季度讲演的辅导性公告                       第 97 页 共 129 页           中欧增强呈报债券型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2024 年 8 月）      第二十七部分      招募说明书的存放及查阅方式   本招募说明书存放在基金经管东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构等办公景观， 投资东说念主可在办公时期免费查阅；也可按工本费购买本招募说明书复印件，但应以 正本为准。投资东说念主也不错径直登录基金经管东说念主的网站进行查阅。   基金经管东说念主和基金托管东说念主保证文本的内容与所公告的内容实足一致。                 第 98 页 共 129 页           中欧增强呈报债券型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2024 年 8 月）             第二十八部分           备查文献 一、备查文献包括： 二、备查文献的存放地点和投资东说念主查阅方式： 以上备查文献存放在基金经管东说念主的办公景观，在办公时期可供免费查阅。                                  中欧基金经管有限公司                 第 99 页 共 129 页                  中欧增强呈报债券型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2024 年 8 月）                  附件一      基金合同内容概要    一、基金经管东说念主、基金托管东说念主和基金份额捏有东说念主的权利义务    一、基金经管东说念主    称号：中欧基金经管有限公司    住所：中国（上海）解放贸易锻真金不怕火区陆家嘴环路 479 号 8 层    办公地址: 中国（上海）解放贸易锻真金不怕火区陆家嘴环路 479 号上海中心大厦    邮政编码：200120    法定代表东说念主：窦玉明    成立时期：2006 年 7 月 19 日    批准成立机关及批准成立文号：中国证监会证监基金字[2006]102 号    组织阵势：有限包袱公司    注册本钱：2.20 亿元东说念主民币    存续期间：捏续操办    操办范围：基金召募、基金销售、资产经管和经中国证监会许可的其他业务。    二、基金托管东说念主    称号：广发银行股份有限公司    住所：广州市越秀区东风东路 713 号    办公地址：北京市西城区菜市口大街 1 号院 2 号楼相信大厦 11 层    法定代表东说念主：尹兆君    成立时期：1988 年 7 月 8 日    基金托管业务批准文号：证监许可[2009]363 号    组织阵势：股份有限公司    注册本钱：197 亿元东说念主民币    存续期间：捏续操办    操办范围：采纳公众进款；披发短期、中期和耐久贷款；办理国表里结算； 办理单子承兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买                       第 100 页 共 129 页           中欧增强呈报债券型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2024 年 8 月） 卖政府债券、金融债券等有价证券；从事同行拆借；提供信用证干事及担保；从 事银行卡干事；代理收付款项及代理保障业务；提供撑捏箱干事；外汇存、贷款； 经中国银行业监督经管机构等监管部门批准的其他业务。   三、基金份额捏有东说念主   投资东说念主自依基金合同、招募说明书取得基金份额即成为基金份额捏有东说念主和基 金合同当事东说念主，直至其不再捏有本基金的基金份额，其捏有基金份额的行动自身 即标明其对基金合同的实足承认和接受。基金份额捏有东说念主行为基金合同当事东说念主并 不以在基金合同上书面签章或署名为必要条件。   四、基金经管东说念主的权利   根据《基金法》过甚他关联法律法例，基金经管东说念主的权利为： 运用基金财产； 收入； 调度、非走动过户、转托管等业务的公法，在法律法例和本基金合同规矩的范围 内决定和调养基金的除调高托管费率和经管费率之外的接洽费率结构和收费方 式； 基金合同或关联法律法例规矩的行动，对基金财产、其他当事东说念主的利益变成首要 蚀本的情形，应实时呈报中国证监会，并采选必要设施保护基金及接洽当事东说念主的 利益； 注册登记机构的代理行动进行必要的监督和检查；                第 101 页 共 129 页            中欧增强呈报债券型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2024 年 8 月） 对其行动进行必要的监督和检查； 干事的外部机构；   五、基金经管东说念主的义务   根据《基金法》过甚他关联法律法例，基金经管东说念主的义务为： 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 财产； 操办方式经管和运作基金财产； 证所经管的基金财产和基金经管东说念主的财产相互孤苦，对所经管的不同基金鉴别管 理，鉴别记账，进行证券投资； 东说念主谋取利益，不得寄托第三东说念主运作基金财产； 法合适基金合同等法律文献的规矩；                 第 102 页 共 129 页              中欧增强呈报债券型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2024 年 8 月） 义务； 基金合同过甚他关联规矩另有规矩外，在基金信息公开败露前应予隐秘，不得向 他东说念主涌现； 配收益； 配合基金托管东说念主、基金份额捏有东说念主照章召集基金份额捏有东说念主大会； 他法律行动； 现和分派； 应当承担抵偿包袱，其抵偿包袱不因其退任而撤职； 益向基金托管东说念主追偿； 文牍基金托管东说念主； 利用因基金财产投资于证券所产生的权利，不谋求对上市公司的控股和径直经管；   六、基金托管东说念主的权利   根据《基金法》过甚他关联法律法例，基金托管东说念主的权利为： 他收入；                   第 103 页 共 129 页           中欧增强呈报债券型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2024 年 8 月） 金合同或关联法律法例规矩的行动，对基金资产、其他当事东说念主的利益变成首要损 失的情形，应实时呈报中国证监会，并采选必要设施保护基金及接洽当事东说念主的利 益；   七、基金托管东说念主的义务   根据《基金法》过甚他关联法律法例，基金托管东说念主的义务为： 的熟习基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托干事宜； 东说念主谋取利益，不得寄托第三东说念主托管基金财产； 在基金信息公开败露前应予隐秘，不得向他东说念主涌现； 基金经管东说念主在各要害方面的运作是否严格按照基金合同的规矩进行；如果基金管 理东说念主有未履行基金合同规矩的行动，还应当说明基金托管东说念主是否采选了适当的措 施； 割事宜；                 第 104 页 共 129 页              中欧增强呈报债券型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2024 年 8 月） 申购、赎回价钱； 回款项； 基金份额捏有东说念主大会； 其退任而撤职； 东说念主追偿； 配； 银行业监督经管机构，并文牍基金经管东说念主；  八、基金份额捏有东说念主的权利  根据《基金法》过甚他关联法律法例，基金份额捏有东说念主的权利为： 议事项利用表决权；                   第 105 页 共 129 页            中欧增强呈报债券型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2024 年 8 月） 照章拿告状讼；   统一类别每份基金份额具有同等的正当权益。   九、基金份额捏有东说念主的义务   根据《基金法》过甚他关联法律法例，基金份额捏有东说念主的义务为： 东说念主、基金托管东说念主、代销机构、其他基金份额捏有东说念主处赢得的不当得利；   十、本基金合同当事各方的权利义务以本基金合同为依据   二、基金份额捏有东说念主大会召集、议事及表决的标准和公法   一、基金份额捏有东说念主大会由基金份额捏有东说念主组成。基金份额捏有东说念主捏有的同 一类别的每一基金份额具有同等的投票权。   二、召开事由 基金份额 10%以上（含 10%，下同）的基金份额捏有东说念主（以基金经管东说念主收到提议 当日的基金份额诡计，下同）提议时，应当召开基金份额捏有东说念主大会：   （1）休止基金合同；   （2）调度基金运作方式，本基金按照基金合同的约定径直调度运作方式的 除外；   （3）变更基金类别；   （4）变更基金投资地方、投资范围或投资策略；                 第 106 页 共 129 页               中欧增强呈报债券型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2024 年 8 月）   （5）变更基金份额捏有东说念主大会标准；   （6）更换基金经管东说念主、基金托管东说念主；   （7）提高基金经管东说念主、基金托管东说念主的酬劳圭臬或销售干事费，但法律法例 要求提高该等酬劳圭臬或销售干事费的除外；   （8）本基金与其他基金的合并；   （9）对基金合同当事东说念主权利、义务产生首要影响的其他事项；   （10）法律法例、基金合同或中国证监会规矩的其他情形。 同，不需召开基金份额捏有东说念主大会：   （1）调低基金经管费、基金托管费和其他应由基金承担的用度；   （2）在法律法例和本基金合同规矩的范围内变更基金的申购费率、收费方 式或调低赎回费率或在对现存基金份额捏有东说念主利益无本质性不利影响的前提下 调养本基金的基金份额类别的竖立；   （3）因相应的法律法例发生变动必须对基金合同进行修改；   （4）对基金合同的修改不波及本基金合同当事东说念主权利义务关系发生本质性 变化；   （5）基金合同的修改对基金份额捏有东说念主利益无本质性不利影响；   （6）按照法律法例或本基金合同规矩不需召开基金份额捏有东说念主大会的其他 情形。 基金份额捏有东说念主大会审议《基金合同》休止或与其他基金合并事项：   （1）一语气 60 个使命日出现基金份额捏有东说念主数目发火 200 东说念主的；   （2）一语气 60 个使命日出现基金资产净值低于 3000 万元的；   （3）一语气 60 个使命日出现前十大基金份额捏有东说念主捏有基金份额总额逾越基 金总份额的 90%的。   三、召集东说念主和召集方式 东说念主召集。基金经管东说念主未按规矩召集或者不成召集时，由基金托管东说念主召集。                    第 107 页 共 129 页              中欧增强呈报债券型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2024 年 8 月） 漠视书面提议。基金经管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面奉告基金托管东说念主。基金经管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金经管东说念主决定不召集，基金托管东说念主仍以为有必要召开的，应当自行 召集。 东说念主大会的，应当向基金经管东说念主漠视书面提议。基金经管东说念主应当自收到书面提议之 日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告漠视提议的基金份额捏有东说念主代表和基金 托管东说念主。基金经管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基 金经管东说念主决定不召集，代表基金份额 10%以上的基金份额捏有东说念主仍以为有必要召 开的，应当向基金托管东说念主漠视书面提议。基金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开。 捏有东说念主大会，而基金经管东说念主、基金托管东说念主王人不召集的，代表基金份额 10%以上的 基金份额捏有东说念主有权自行召集基金份额捏有东说念主大会，但应当至少提前 30 日向中 国证监会备案。 金托管东说念主应当配合，不得阻拦、打扰。   四、召开基金份额捏有东说念主大会的文牍时期、文牍内容、文牍方式 会时期、地点、方式和权益登记日。召开基金份额捏有东说念主大会，召集东说念主必须于会 议召开日前 30 日在指定媒介公告。基金份额捏有东说念主大和会知须至少载明以下内 容：   （1）会议召开的时期、地点和出席方式；   （2）会议拟审议的主要事项；   （3）会议阵势；   （4）议事标准；   （5）有权出席基金份额捏有东说念主大会的基金份额捏有东说念主权益登记日；   （6）代理投票的授权寄托书的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份、代理                   第 108 页 共 129 页              中欧增强呈报债券型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2024 年 8 月） 权限和代理有用期限等）、投递时期和地点；   （7）表决方式；   （8）会务常设接洽东说念主姓名、电话；   （9）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （10）召集东说念主需要文牍的其他事项。 表决方式，并在会议文牍中说明本次基金份额捏有东说念主大会所采选的具体通信方式、 寄托的公证机关过甚接洽方式和接洽东说念主、书面表决意见寄交的截止时期和收取方 式。 面表决意见的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面文牍基金管 理东说念主到指定地点对书面表决意见的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额捏有东说念主， 则应另行书面文牍基金经管东说念主和基金托管东说念主到指定地点对书面表决意见的计票 进行监督。基金经管东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对书面表决意见的计票进行监督 的，不影响计票和表决结果。   五、基金份额捏有东说念主出席会议的方式   （1）基金份额捏有东说念主大会的召开方式包括现场开会和通信方式开会；   （2）现场开会由基金份额捏有东说念主本东说念主出席或通过授权寄托书托付其代理东说念主 出席，现场开会时基金经管东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当出席，如基金经管东说念主 或基金托管东说念主拒不派代表出席的，不影响表决效力；   （3）通信方式开会指按照本基金合同的接洽规矩以通信的书面方式进行表 决；   （4）会议的召开方式由召集东说念主确定。   （1）现场开会方式   在同期合适以下条件时，现场会议方可举行：   ① 对到会的基金份额捏有东说念主在权益登记日捏有基金份额的统计流露，其所 捏有的基金份额应占权益登记日基金总份额的 50%以上（含 50%，下同）；                   第 109 页 共 129 页           中欧增强呈报债券型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2024 年 8 月）   ② 到会的基金份额捏有东说念主身份证明及捏有基金份额的凭证、代理东说念主身份证 明、寄托东说念主捏有基金份额的凭证及授权寄托代理手续完备，到会者出具的接洽文 件合适关联法律法例和基金合同及会议文牍的规矩，况兼捏有基金份额的凭证与 基金经管东说念主捏有的注册登记费事相符。   （2）通信开会方式   在同期合适以下条件时，通信会议方可举行：   ① 召集东说念主按本基金合同规矩公布会议文牍后，在 2 个使命日内一语气公布相 关辅导性公告；   ② 召集东说念主按基金合同规矩文牍基金托管东说念主或/和基金经管东说念主（鉴别或共同称 为“监督东说念主”）到指定地点对书面表决意见的计票进行监督；   ③ 召集东说念主在监督东说念主和公证机关的监督下按照会议文牍规矩的方式收取和统 计基金份额捏有东说念主的书面表决意见，如基金经管东说念主或基金托管东说念主经文牍拒不到场 监督的，不影响表决效力；   ④ 本东说念主径直出具书面意见和授权他东说念主代表出具书面意见的基金份额捏有东说念主 所代表的基金份额占权益登记日基金总份额的 50%以上；   ⑤ 径直出具书面意见的基金份额捏有东说念主或受托代表他东说念主出具书面意见的代 理东说念主提交的捏有基金份额的凭证、授权寄托书等文献合适法律法例、基金合同和 会议文牍的规矩，并与注册登记机构记录相符。   六、议事内容与标准   （1）议事内容为本基金合同规矩的召开基金份额捏有东说念主大会事由所波及的 内容。   （2）基金经管东说念主、基金托管东说念主、单独或合并捏有权益登记日本基金总份额 召集东说念主提交需由基金份额捏有东说念主大会审议表决的提案。   （3）对于基金份额捏有东说念主提交的提案，大会召集东说念主应当按照以下原则对提 案进行审核：   关联性。大会召集东说念主对于基金份额捏有东说念主提案波及事项与基金有径直关系， 况兼不超出法律法例和基金合同规矩的基金份额捏有东说念主大会权柄范围的，应提交                第 110 页 共 129 页             中欧增强呈报债券型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2024 年 8 月） 大会审议；对于不合适上述要求的，不提交基金份额捏有东说念主大会审议。如果召集 东说念主决定不将基金份额捏有东说念主提案提交大会表决，应当在该次基金份额捏有东说念主大会 上进行解释和说明。   标准性。大会召集东说念主不错对基金份额捏有东说念主的提案波及的标准性问题作念出决 定。如将其提案进行分拆或合并表决，需征得原提案东说念主同意；原提案东说念主不同意变 更的，大会主捏东说念主不错就标准性问题提请基金份额捏有东说念主大会作念出决定，并按照 基金份额捏有东说念主大会决定的标准进行审议。   （4）单独或合并捏有权益登记日基金总份额 10%以上的基金份额捏有东说念主提 交基金份额捏有东说念主大会审议表决的提案，基金经管东说念主或基金托管东说念主提交基金份额 捏有东说念主大会审议表决的提案，未获基金份额捏有东说念主大会审议通过，就统一提案再 次提请基金份额捏有东说念主大会审议，其时期间隔不少于 6 个月。法律法例另有规矩 的除外。   （5）基金份额捏有东说念主大会的召集东说念主发出召开会议的文牍后，如果需要对原 有提案进行修改，应当在基金份额捏有东说念主大会召开 30 日前公告。不然，会议的 召开日历应当顺延并保证至少与公告日历有 30 日的间隔期。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，最先由大会主捏东说念主按照规矩标准晓谕会议议事标准及 看重事项，确定和公布监票东说念主，然后由大会主捏东说念主宣读提案，经商酌后进行表决， 经正当执业的讼师见证后形成大会决议。   大会由召集东说念主授权代表主捏。基金经管东说念主为召集东说念主的，其授权代表未能主捏 大会的情况下，由基金托管东说念主授权代表主捏；如果基金经管东说念主和基金托管东说念主授权 代表均未能主捏大会，则由出席大会的基金份额捏有东说念主和代理东说念主以所代表的基金 份额 50%以上多数选举产生又名代表行为该次基金份额捏有东说念主大会的主捏东说念主。   召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名（或 单元称号）、身份证号码、捏有或代表有表决权的基金份额数目、寄托东说念主姓名（或 单元称号）等事项。   （2）通信方式开会   在通信表决开会的方式下，最先由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所文牍的                  第 111 页 共 129 页             中欧增强呈报债券型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2024 年 8 月） 表决截止日历后第 2 个使命日在公证机关及监督东说念主的监督下由召集东说念主统计一起 有用表决并形成决议。如监督东说念主经文牍但断绝到场监督，则在公证机关监督下形 成的决议有用。   七、决议形成的条件、表决方式、标准   （1）一般决议   一般决议须经出席会议的基金份额捏有东说念主（或其代理东说念主）所捏表决权的 50% 以上通过方为有用，除下列（2）所规矩的须以荒芜决议通过事项除外的其他事 项均以一般决议的方式通过；   （2）荒芜决议   荒芜决议须经出席会议的基金份额捏有东说念主（或其代理东说念主）所捏表决权的三分 之二以上（含三分之二）通过方为有用；波及更换基金经管东说念主、更换基金托管东说念主、 调度基金运作方式、提前休止基金合同必须以荒芜决议通过方为有用。 并给予公告。 口头合适法律法例和会议文牍规矩的书面表决意见即视为有用的表决，表决意见 浑沌不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具书面意见的基金份额捏有 东说念主所代表的基金份额总额。 开审议、逐项表决。   八、计票   （1）如基金份额捏有东说念主大会由基金经管东说念主或基金托管东说念主召集，则基金份额 捏有东说念主大会的主捏东说念主应当在会议运行后晓谕在出席会议的基金份额捏有东说念主和代 理东说念主中推举两名基金份额捏有东说念主代表与大会召集东说念主授权的又名监督员共同担任                  第 112 页 共 129 页              中欧增强呈报债券型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2024 年 8 月） 监票东说念主；如大会由基金份额捏有东说念主自行召集，基金份额捏有东说念主大会的主捏东说念主应当 在会议运行后晓谕在出席会议的基金份额捏有东说念主和代理东说念主中推举两名基金份额 捏有东说念主代表与基金经管东说念主或基金托管东说念主授权的又名监督员共同担任监票东说念主；但如 果基金经管东说念主和基金托管东说念主的授权代表未出席，则大会主捏东说念主可自行选举三名基 金份额捏有东说念主代表担任监票东说念主。   （2）监票东说念主应当在基金份额捏有东说念主表决后立即进行盘货，由大会主捏东说念主当 场公布计票结果。   （3）如大会主捏东说念主对于提交的表决结果有异议，不错对投票数进行再行清 点；如大会主捏东说念主未进行再行盘货，而出席大会的基金份额捏有东说念主或代理东说念主对大 会主捏东说念主晓谕的表决结果有异议，其有权在晓谕表决结果后立即要求再行盘货， 大会主捏东说念主应当立即再行盘货并公布再行盘货结果。再行盘货仅限一次。   在通信方式开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监票东说念主在 监督东说念主派出的授权代表的监督下进行计票，并由公证机关对其计票过程给予公证； 如监督东说念主经文牍但断绝到场监督，则大会召集东说念主可自行授权 3 名监票东说念主进行计 票，并由公证机关对其计票过程给予公证。   九、基金份额捏有东说念主大会决议报中国证监会核准或备案后的公告时期、方式 日起 5 日内报中国证监会核准或者备案。基金份额捏有东说念主大会决定的事项自中国 证监会照章核准或者出具无异议意见之日起奏效。 基金托管东说念主均有敛迹力。基金经管东说念主、基金托管东说念主和基金份额捏有东说念主应当履行生 效的基金份额捏有东说念主大会决议。 接纳通信方式进行表决，在公告基金份额捏有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、 公证机构、公证员姓名等一同公告。   十、法律法例或监管部门对基金份额捏有东说念主大会另有规矩的，从其规矩。   三、基金合同消释和休止的事由、标准                   第 113 页 共 129 页           中欧增强呈报债券型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2024 年 8 月）   一、本基金合同的休止   有下列情形之一的，本基金合同将休止： 务，而在 6 个月内无其他适当的基金经管公司相连其原有权利义务； 务，而在 6 个月内无其他适当的托管机构相连其原有权利义务；   二、基金财产的算帐   （1）自出现基金合同休止事由之日起 30 个使命日内成立算帐组，基金经管 东说念主组织基金财产算帐组在中国证监会的监督下进行基金算帐。   （2）基金财产算帐组成员由基金经管东说念主、基金托管东说念主、具有从事证券接洽 业务阅历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产算帐组 不错聘用必要的使命主说念主员。   （3）基金财产算帐组负责基金财产的撑捏、清理、估价、变现和分派。基 金财产算帐组不错照章进行必要的民事行动。   基金合同休止，应当按法律法例和本基金合同的关联规矩对基金财产进行清 算。基金财产算帐标准主要包括：   （1）基金合同休止后，发布基金财产算帐公告；   （2）基金合同休止时，由基金财产算帐组统一领受基金财产；   （3）对基金财产进行清理和阐述；   （4）对基金财产进行估价和变现；   （5）聘用司帐师事务所对算帐讲演进行审计；   （6）聘用讼师事务所出具法律意见书；   （7）将基金财产算帐结果讲演中国证监会；   （8）参加与基金财产关联的民事诉讼；   （9）公布基金财产算帐结果；                第 114 页 共 129 页              中欧增强呈报债券型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2024 年 8 月）   （10）对基金剩余财产进行分派。   算帐用度是指基金财产算帐组在进行基金财产算帐过程中发生的整个合理 用度，算帐用度由基金财产算帐组优先从基金财产中支付。   （1）支付算帐用度；   （2）缴纳所欠税款；   （3）退回基金债务；   （4）按基金份额捏有东说念主捏有的基金份额比例进行分派。   基金财产未按前款（1）－（3）项规矩退回前，不分派给基金份额捏有东说念主。   基金财产算帐公告于基金合同休止并报中国证监会备案后 5 个使命日内由 基金财产算帐组公告；算帐过程中的关联首要事项须实时公告；基金财产算帐结 果经司帐师事务所审计，讼师事务所出具法律意见书后，由基金财产算帐组报中 国证监会备案并公告。   基金财产算帐账册及关联文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。   四、争议的处理   对于因基金合同的缔结、内容、履行息争释或与基金合同关联的争议，基金 合同当事东说念主应尽量通过协商、融合阶梯措置。不肯或者不成通过协商、融合措置 的，任何一方均有权将争议提交中国海外经济贸易仲裁委员会上海分会，按照中 国海外经济贸易仲裁委员会届时有用的仲裁公法进行仲裁。仲裁地点为上海市。 仲裁裁决是结尾的，对各方当事东说念主均有敛迹力，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，基金合同当事东说念主应信守各自的职责，无间针织、辛勤、尽责 地履行基金合同规矩的义务，爱戴基金份额捏有东说念主的正当权益。   本基金合同受中国法律统带。   五、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式                   第 115 页 共 129 页           中欧增强呈报债券型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2024 年 8 月）    本基金合同可印制成册，供投资东说念主在基金经管东说念主、基金托管东说念主、代销机 构和注册登记机构办公景观查阅，但其效力应以基金合同正本为准。                第 116 页 共 129 页                  中欧增强呈报债券型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2024 年 8 月）                 附件二      基金托管契约内容概要    一、托管契约当事东说念主    一、基金经管东说念主    称号：中欧基金经管有限公司    住所：中国（上海）解放贸易锻真金不怕火区陆家嘴环路 479 号 8 层    办公地址：中国（上海）解放贸易锻真金不怕火区陆家嘴环路 479 号上海中心大厦    邮政编码：200120    法定代表东说念主：窦玉明    成立日历：2006 年 7 月 19 日    批准成立机关及批准成立文号：中国证监会 证监基金字[2006]102 号    组织阵势：有限包袱公司    注册本钱：2.20 亿元东说念主民币    存续期间：捏续操办    操办范围：基金召募、基金销售、资产经管和经中国证监会许可的其他业务。    二、基金托管东说念主    称号：广发银行股份有限公司    住所：广州市越秀区东风东路 713 号    办公地址：北京市东城区东长安街甲 2 号广发银行大厦    法定代表东说念主：王凯    成立时期：1988 年 7 月 8 日    基金托管业务批准文号：证监许可[2009]363 号    组织阵势：股份有限公司    注册本钱：217 亿元东说念主民币    存续期间：捏续操办    操办范围：采纳公众进款；披发短期、中期和耐久贷款；办理国表里结算； 办理单子承兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买                       第 117 页 共 129 页            中欧增强呈报债券型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2024 年 8 月） 卖政府债券、金融债券等有价证券；从事同行拆借；提供信用证干事及担保；从 事银行卡干事；代理收付款项及代理保障业务；提供撑捏箱干事；外汇存、贷款； 经中国银行业监督经管机构等监管部门批准的其他业务。   二、基金托管东说念主对基金经管东说念主的业务监督和核查   一、基金托管东说念主根据关联法律法例的规矩及基金合同的约定，对基金投资范 围、投资对象进行监督。   基金合同明确约定基金投资立场或证券采纳圭臬的，基金经管东说念主应按照基金 托管东说念主要求的口头提供投资品种池和走动敌手库，以便基金托管东说念主运用接洽手艺 系统，对基金本质投资是否合适基金合同对于证券采纳圭臬的约定进行监督，对 存在疑义的事项进行核查。   本基金的投资范围为具有细密流动性的金融用具，包括国内照章刊行上市的 股票（含存托凭证）、债券、货币市集用具、权证、资产支捏证券以及法律法例 或中国证监会允许基金投资的其他金融用具。   本基金投资于国债、央行单子、金融债、企业债、公司债、地方政府债券、 短期融资券、资产支捏证券、可转债、可分离走动可转债、债券回购等固定收益 类证券的比例不低于基金资产的 80%。   本基金不径直从二级市集买入股票、权证等非固定收益类资产，但不错参与 新股申购、股票增发，并可捏有因可转债转股所形成的股票、捏有股票所派发的 权证和因投资可分离债券所产生的权证。本基金投资于股票、权证等非固定收益 类证券的比例不逾越基金资产的 20%。   本基金投资于信用债券的资产占基金固定收益类资产的比例统共不低于 短期融资券、地方政府债券、可转债、可分离走动可转债、资产支捏证券等除国 债和中央银行单子之外的、非国度信用的固定收益类金融用具。   在顽固期结果后，本基金保留的现款（不包括结算备付金、存出保证金、应 收申购款等）或者投资于到期日在一年以内的政府债券的比例统共不低于基金资 产净值的 5%。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，本基金经管东说念主在履行适 当标准后，不错将其纳入投资范围。                 第 118 页 共 129 页                中欧增强呈报债券型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2024 年 8 月）   二、基金托管东说念主根据关联法律法例的规矩及基金合同的约定，对基金投资、 融资比例进行监督。基金托管东说念主按下述比例和调养期限进行监督：   本基金在投资策略上兼顾投资原则以及本基金的固有特色，通过踱步投资降 低基金财产的非系统性风险，保捏基金组合细密的流动性。基金的投资组合将遵 循以下限制：   （1）本基金捏有一家上市公司的股票，其市值不逾越基金资产净值的 10%；   （2）本基金捏有的一起权证，其市值不得逾越基金资产净值的 3%；   （3）本基金经管东说念主经管的一起基金捏有一家公司刊行的证券，不逾越该证 券的 10%；   （4）本基金经管东说念主经管的一起基金捏有的统一权证，不得逾越该权证的 10%；   （5）本基金插足世界银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得逾越基 金资产净值的 40%；本基金在世界银行间同行市麇集的债券回购最耐久限为 1 年， 债券回购到期后不得缓期；   （6）本基金投资于固定收益类证券的比例不低于基金资产的 80%，本基金 投资于股票、权证等非固定收益类证券的比例不逾越基金资产的 20%；本基金投 资于信用债券的资产占基金固定收益类资产的比例统共不低于 40%；   （7）本基金投资于统一原始权益东说念主的种种资产支捏证券的比例，不得逾越 基金资产净值的 10%；   （8）本基金捏有的一起资产支捏证券，其市值不得逾越基金资产净值的 20%；   （9）本基金捏有的统一（指统一信用级别）资产支捏证券的比例，不得超 过该资产支捏证券限度的 10%；   （10）本基金经管东说念主经管的一起基金投资于统一原始权益东说念主的种种资产支捏 证券，不得逾越其种种资产支捏证券统共限度的 10%；   （11）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产支捏证券。 基金捏有资产支捏证券期间，如果其信用等第下跌、不再合适投资圭臬，应在评 级讲演发布之日起 3 个月内给予一起卖出；   （12）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不逾越本基金的总 资产，本基金所申报的股票数目不逾越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （13）在顽固期结果后，本基金保捏不低于基金资产净值 5%的现款（不包括                     第 119 页 共 129 页            中欧增强呈报债券型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2024 年 8 月） 结算备付金、存出保证金、应收申购款等）或者到期日在一年以内的政府债券；   （14）本基金经管东说念主经管的一起洞开式基金(包括洞开式基金以及处于洞开 期的依期洞开基金)捏有一家上市公司刊行的可开通股票，不得逾越该上市公司 可开通股票的 15%；本基金经管东说念主经管的一起投资组合捏有一家上市公司刊行的 可开通股票，不得逾越该上市公司可开通股票的 30%；   （15）本基金主动投资于流动性受限资产的市值统共不得逾越基金资产净值 的 15%； 因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金限度变动等基金经管东说念主之外 的身分以致基金不合适前款所规矩比例限制的，基金经管东说念主不得主动新增流动性 受限资产的投资；   （16）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为走动对 手开展逆回购走动的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资范围 保捏一致；   （17）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市走动的股票履行，与境 内上市走动的股票合并诡计   （18）法律法例或中国证监会规矩的其他限制。   如果法律法例对本基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的 规矩为准。法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金在履 行适当标准后投资不再受接洽限制。   除上述第（11）、           （13）、               （15）、                   （16）项外，因证券市集波动、上市公司合并、 基金限度变动、股权分置革新中支付对价等基金经管东说念主之外的身分以致基金投资 比例不合适上述规矩投资比例的，基金经管东说念主应当在 10 个走动日内进行调养。   基金经管东说念主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的关联约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与检查自本基金合同生 效之日起运行。   三、基金托管东说念主根据关联法律法例的规矩及基金合同的约定，对本托管契约 第十五条第九款基金投资谢却行动进行监督。   基金托管东说念主通过过后监督方式对基金经管东说念主基金投资谢却行动和关联走动 进行监督。根据法律法例关联基金谢却从事关联走动的规矩，基金经管东说念主和基金 托管东说念主应事前相互提供与本机构有控股关系的鼓吹、与本机构有其他首要犀利关                 第 120 页 共 129 页              中欧增强呈报债券型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2024 年 8 月） 系的公司名单及关联关联方刊行的证券名单。基金经管东说念主和基金托管东说念主有包袱确 保关联走动名单的真正性、准确性、完好性，并负责实时将更新后的名单发送给 对方。   若基金托管东说念主发现基金经管东说念主与关联走动名单中列示的关联方进行法律法 规谢却基金从事的关联走动时，基金托管东说念主应实时提醒基金经管东说念主采选必要设施 遏制该关联走动的发生，如基金托管东说念主采选必要设施后仍无法遏制关联走动发生 时，基金托管东说念主有权向中国证监会讲演。   四、基金托管东说念主根据关联法律法例的规矩及基金合同的约定，对基金经管东说念主 参与银行间债券市集进行监督。   基金经管东说念主应在基金投资运作之前向基金托管东说念主提供合适法律法例及行业 圭臬的、经把稳采纳的、本基金适用的银行间债券市集走动敌手名单，并约定各 走动敌手所适用的走动结算方式。基金经管东说念主应严格按照走动敌手名单的范围在 银行间债券市集采纳走动敌手。基金托管东说念主监督基金经管东说念主是否按事前提供的银 行间债券市集走动敌手名单进行走动。基金经管东说念主不错每半年对银行间债券市集 走动敌手名单及结算方式进行更新，新名单确定前已与本次剔除的走动敌手所进 行但尚未结算的走动，仍应按照契约进行结算。如基金经管东说念主根据市集情况需要 临时调养银行间债券市集走动敌手名单及结算方式的，应向基金托管东说念主说明事理， 并在与走动敌手发生走动前 3 个使命日内与基金托管东说念主协商措置。   基金经管东说念主负责对走动敌手的资信箝制，按银行间债券市集的走动公法进行 走动，并承担走动敌手不履行合同变成的蚀本，基金托管东说念主则根据银行间债券市 场成交单对合同履行情况进行监督。如基金托管东说念主过后发现基金经管东说念主莫得按照 事前约定的走动敌手或走动方式进行走动时，基金托管东说念主应实时提醒基金经管东说念主， 基金托管东说念主不承担由此变成的任何损成仇包袱。   五、基金托管东说念主根据关联法律法例的规矩及基金合同的约定，对基金投资流 通受限证券进行监督。 为的病笃文牍》、        《对于基金投资非公开导行股票等开通受限证券关联问题的文牍》 等关联法律法例规矩。                   第 121 页 共 129 页           中欧增强呈报债券型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2024 年 8 月） 行股票、公开导行股票网下配售部分等在刊行时明确一依期限锁依期的可走动证 券，不包括由于发布首要音信或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、 回购走动中的质押券等开通受限证券。 风险箝制等规章轨制。基金经管东说念主应当根据基金的投资立场和流动性的需要合理 安排开通受限证券的投资比例，并在接洽轨制中明确具体比例，幸免基金出现流 动性风险。基金投资非公开导行股票，基金经管东说念主还应提供流动性风险处置预案。 上述费事应包括但不限于基金投资开通受限证券的投资额度和投资比例箝制情 况。   上述规章轨制须经基金经管东说念主董事会批准。上述规章轨制经董事和会过之后， 基金经管东说念主应至少于初次投资开通受限证券之前两个使命日将上述费事书面发 至基金托管东说念主，保证基金托管东说念主有填塞的时期进行审核。 合适法律法例要求的关联开通受限证券的信息，具体应当包括但不限于如下文献 （如有）：拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、拟刊行数目、订价依据、锁 依期、基金拟认购的数目、价钱、总成本、总成本占基金资产净值的比例、已捏 有开通受限证券市值占基金资产净值的比例、划款账号、划款金额、划款时期文 件等。基金经管东说念主应保证上述信息的真正、完好。 行签订风险箝制补充契约。契约应包括基金托管东说念主对于基金经管东说念主是否慑服接洽 轨制、流动型风险处置预案以及接洽投资额度和比例的情况进行监督等内容。 会制定媒体败露所投资非公开导行股票的称号、数目、总成本、账面价值，以及 总成本和账面价值占基金资产净值的比例、锁依期等信息。 制轨制、流动性风险处置预案情况进行监督，并审核基金经管东说念主提供的关联书面 信息。基金托管东说念主以为上述费事可能导致基金出现风险的，有权要求基金经管东说念主 在投资开通受限证券前就该风险的摈斥或防御设施进行补充书面说明，并保留查 看基金经管东说念主风险经管部门就基金投资开通受限证券出具的风险评估讲演等备                第 122 页 共 129 页           中欧增强呈报债券型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2024 年 8 月） 查费事的权利。不然，基金托管东说念主有权断绝履行关联指示。因断绝履行该指示造 成基金财产蚀本的，基金托管东说念主不承担任何包袱，并有权讲演中国证监会。   如基金经管东说念主和基金托管东说念主无法达成一致，应实时上报中国证监会请求措置。 如果基金托管东说念主切实履行监督职责，则不承担任何包袱。如果基金托管东说念主莫得切 实履行监督职责，导致基金出现风险，基金托管东说念主答应担连带包袱。   六、基金托管东说念主根据关联法律法例的规矩及基金合同的约定，对基金资产净 值诡计、基金份额净值诡计、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金收 益分派、接洽信息败露、基金宣传推介材料中登载基金功绩透露数据等进行监督 和核查。   七、基金托管东说念主发现基金经管东说念主的上述事项及投资指示或本质投资运作违犯 法律法例、基金合同和本托管契约的规矩，应实时以电话提醒或书面辅导等方式 文牍基金经管东说念主限期纠正。   基金经管东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查。基金经管东说念主收到书 面文牍后应鄙人一使命日前实时查对并以书面阵势给基金托管东说念主发出回函，就基 金托管东说念主的疑义进行解释或举证，说明违纪原因及纠正期限，并保证在规依期限 内实时改正。在上述规依期限内，基金托管东说念主有权随时对文牍县项进行复查，督 促基金经管东说念主改正。基金经管东说念主对基金托管东说念主文牍的违纪事项未能在限期内纠正 的，基金托管东说念主应讲演中国证监会。   八、基金经管东说念主有义务配合和协助基金托管东说念主依照法律法例、基金合同和本 托管契约对基金业务履行核查。   对基金托管东说念主发出的书面辅导，基金经管东说念主应在规矩时期内复兴并改正，或 就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证；对基金托管东说念主按照法律法例、基金合同和 本托管契约的要求需向中国证监会报送基金监督讲演的事项，基金经管东说念主应积极 配合提供接洽数据费事和轨制等。   九、若基金托管东说念主发现基金经管东说念主依据走动标准一经奏效的指示违犯法律、 行政法例和其他关联规矩，或者违犯基金合同约定的，应当立即文牍基金经管东说念主。   十、基金托管东说念主发现基金经管东说念主有首要违游记动，应实时讲演中国证监会， 同期文牍基金经管东说念主限期纠正，并将纠正结果讲演中国证监会。   基金经管东说念主无耿介事理，断绝、阻难对方根据本托管契约规矩利用监督权，                第 123 页 共 129 页             中欧增强呈报债券型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2024 年 8 月） 或采选拖延、诓骗等妙技妨碍对方进行有用监督，情节严重或经基金托管东说念主漠视 申饬仍不改正的，基金托管东说念主应讲演中国证监会。   三、基金经管东说念主对基金托管东说念主的业务核查   一、基金经管东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括基 金托管东说念主安全撑捏基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户、复核基金管 理东说念主诡计的基金资产净值和基金份额净值、根据基金经管东说念主指示办理算帐交收、 接洽信息败露和监督基金投资运作等行动。   二、基金经管东说念主发现基金托管东说念主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分账 经管、未履行或无故延长履行基金经管东说念主资金划拨指示、涌现基金投资信息等违 反《基金法》、基金合同、本契约过甚他关联规矩时，应实时以书面阵势文牍基 金托管东说念主限期纠正。   基金托管东说念主收到文牍后应实时查对并以书面阵势给基金经管东说念主发出回函，说 明违纪原因及纠正期限，并保证在规依期限内实时改正。在上述规依期限内，基 金经管东说念主有权随时对文牍县项进行复查，督促基金托管东说念主改正。基金托管东说念主应积 极配合基金经管东说念主的核查行动，包括但不限于：提吩咐洽费事以供基金经管东说念主核 查托管财产的完好性和真正性，在规矩时期内复兴基金经管东说念主并改正。   三、基金经管东说念主发现基金托管东说念主有首要违游记动，应实时讲演中国证监会， 同期文牍基金托管东说念主限期纠正，并将纠正结果讲演中国证监会。   基金托管东说念主无耿介事理，断绝、阻难对方根据本契约规矩利用监督权，或采 取拖延、诓骗等妙技妨碍对方进行有用监督，情节严重或经基金经管东说念主漠视申饬 仍不改正的，基金经管东说念主应讲演中国证监会。   四、基金财产的撑捏   一、基金财产撑捏的原则 整与孤苦；                  第 124 页 共 129 页              中欧增强呈报债券型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2024 年 8 月） 基金财产，如有特殊情况两边可另行协商措置； 确定到账日历并文牍基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托 管东说念主应实时文牍基金经管东说念主采选设施进行催收。由此给基金财产变成蚀本的，基 金经管东说念主应负责向关联当事东说念主追偿基金财产的蚀本，基金托管东说念主对此不承担任何 包袱； 基金财产。   二、基金召募期间及召募资金的验资 式基金认购专户，该账户由基金经管东说念主寄托的登记结算机构开立并经管。 基金份额捏有东说念主东说念主数合适《基金法》、                 《运作办法》等关联规矩后，基金经管东说念主应 将属于基金财产的一起资金划入基金托管东说念主开立的基金托管专户，同期在规矩时 间内，聘用具有从事证券接洽业务阅历的司帐师事务所进行验资，出具验资讲演。 出具的验资讲演由参加验资的 2 名或 2 名以上中国注册司帐师署名方为有用。 规矩办理退款等事宜。   三、基金托管专户的开立和经管 银行进款。本基金的一切货币出入行动，包括但不限于投资、支付赎回金额、支 付基金收益、收取申购款，均需通过基金托管专户进行。 管东说念主和基金经管东说念主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基 金的任何账户进行本基金业务除外的行动。 构的其他关联规矩。   四、基金证券账户和结算备付金账户的开立和经管                   第 125 页 共 129 页           中欧增强呈报债券型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2024 年 8 月） 为基金开立基金托管东说念主与基金联名的证券账户。 托管东说念主和基金经管东说念主不得出借或未经对方同意私自转让基金的任何证券账户，亦 不得使用基金的任何账户进行本基金业务除外的行动。 的经管和运用由基金经管东说念主负责。 结算备付金账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限包袱公司的 一级法东说念主算帐使命，基金经管东说念主应给予积极协助。结算备付金、交收价差资金等 的收取按照中国证券登记结算有限包袱公司的规矩履行。 他投资品种的投资业务，波及接洽账户的开立、使用的，若无接洽规矩，则基金 托管东说念主比照上述对于账户开立、使用的规矩履行。   五、银行间债券托管专户的开设和经管   基金合同奏效后，基金经管东说念主负责以基金的口头央求并取得插足世界银行间 同行拆借市集的走动阅历，并代表基金进行走动；基金托管东说念主负责以本基金的名 义在中央国债登记结算有限包袱公司开设银行间债券市集债券托管账户，并代表 基金进行银行间市集债券的结算。基金经管东说念主和基金托管东说念主共同代表基金签订全 国银行间债券市集债券回购主契约，基金托管东说念主撑捏契约正本，基金经管东说念主保存 契约副本。   六、其他账户的开立和经管   在本托管契约签订日之后，本基金被允许从事合适法律法例规矩和《基金合 同》约定的其他投资品种的投资业务时，如果波及接洽账户的开设和使用，由基 金经管东说念主协助基金托管东说念主根据关联法律法例的规矩和《基金合同》的约定，开立 关联账户。该账户按关联公法使用并经管。   七、基金财产投资的关联有价凭证等的撑捏   基金财产投资的关联什物证券等有价凭证由基金托管东说念主存放于基金托管东说念主 的撑捏库，也可存入中央国债登记结算有限包袱公司、中国证券登记结算有限责 任公司上海分公司/深圳分公司或单子营业中心的代撑捏库，撑捏凭证由基金托                第 126 页 共 129 页               中欧增强呈报债券型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2024 年 8 月） 管东说念主捏有。什物证券等有价凭证的购买和转让，由基金经管东说念主和基金托管东说念主共同 办理。基金托管东说念主对由基金托管东说念主除外机构本质有用箝制的证券不承担撑捏包袱。    八、与基金财产关联的首要合同的撑捏    与基金财产关联的首要合同的签署，由基金经管东说念主负责。由基金经管东说念主代表 基金签署的、与基金财产关联的首要合同的原件鉴别由基金经管东说念主、基金托管东说念主 撑捏。除本契约另有规矩外，基金经管东说念主代表基金签署的与基金财产关联的首要 合同包括但不限于基金年度审计合同、基金信息败露契约及基金投资业务中产生 的首要合同，基金经管东说念主应保证基金经管东说念主和基金托管东说念主至少各捏有一份正本的 原件。基金经管东说念主应在首要合同签署后实时将首要合同传真给基金托管东说念主，并在 后 15 年。    五、基金资产净值诡计与复核    一、基金资产净值的诡计、复核与完成的时期及标准    基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的价值。    基金份额净值是指基金资产净值除以基金份额总额，基金份额净值的诡计， 精准到 0.0001 元，一丝点后第五位四舍五入，国度另有规矩的，从其规矩。    基金经管东说念主每个使命日诡计基金资产净值及基金份额净值，经基金托管东说念主复 核，按规矩公告。    基金经管东说念主每使命日对基金资产进行估值后，将基金份额净值结果发送基金 托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金经管东说念主对外公布。 理东说念主承担。本基金的基金司帐包袱方由基金经管东说念主担任，因此，就与本基金关联 的司帐问题，如经接洽各方在对等基础上充分商酌后，仍无法达成一致敬见的， 按照基金经管东说念主对基金资产净值的诡计结果对外给予公布。    二、基金财务报表与讲演的编制和复核    基金财务报表由基金经管东说念主编制，基金托管东说念主复核。                    第 127 页 共 129 页              中欧增强呈报债券型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2024 年 8 月）   基金托管东说念主在收到基金经管东说念主编制的基金财务报表后，进行孤苦的复核。核 对不符时，应实时文牍基金经管东说念主共同查出原因，进行调养，直至两边数据实足 一致。   （1）报表的编制   基金经管东说念主应当在每月结果后 5 个使命日内完成月度报表的编制；在每个季 度结果之日起 15 个使命日内完成基金季度讲演的编制；在上半年结果之日起两 个月内完成半年讲演编制；在每年结果之日起三个月内完成年度讲演编制。基金 年度讲演的财务司帐讲演应当经过审计。基金合同奏效不及两个月的，基金经管 东说念主不错不编制当期季度讲演、中期讲演或者年度讲演。   （2）报表的复核   基金经管东说念主应实时完成报表编制，将关联报表提供基金托管东说念主复核；基金托 管东说念主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金经管东说念主和基金托管东说念主应共 同查明原因，进行调养，调养以国度关联规矩为准。   基金经管东说念主应留足充分的时期，便于基金托管东说念主复核接洽报表及讲演。   六、基金份额捏有东说念主名册的撑捏   基金份额捏有东说念主名册至少应包括基金份额捏有东说念主的称号和捏有的基金份额。 基金份额捏有东说念主名册由基金注册登记机构根据基金经管东说念主的指示编制和撑捏，基 金经管东说念主和基金托管东说念主应鉴别撑捏基金份额捏有东说念主名册。撑捏方式不错接纳电子 或文档的阵势，保存期不少于 15 年。如不成妥善撑捏，则按接洽法例承担包袱。   基金托管东说念主因编制基金依期讲演等合理原因要求基金经管东说念主提供接洽费事 时，基金经管东说念主应将关联费事送交基金托管东说念主，不得无故断绝或延误提供，并保 证其真正性、准确性和完好性。基金托管东说念主不得将所撑捏的基金份额捏有东说念主名册 用于基金托管业务除外的其他用途，并应慑服隐秘义务。   七、争议措置方式   因本契约产生或与之接洽的争议，两边当事东说念主应通过协商、融合措置，协商、 融合不成措置的，任何一方均有权将争议提交中国海外经济贸易仲裁委员会上海 分会，仲裁地点为上海市，按照中国海外经济贸易仲裁委员会届时有用的仲裁规                   第 128 页 共 129 页           中欧增强呈报债券型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2024 年 8 月） 则进行仲裁。仲裁裁决是结尾的，对当事东说念主均有敛迹力，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，两边当事东说念主应信守基金经管东说念主和基金托管东说念主职责，各自无间 针织、辛勤、尽责地履行基金合同和本托管契约规矩的义务，爱戴基金份额捏有 东说念主的正当权益。   本契约受中国法律统带。   八、托管契约的变更和休止   一、托管契约的变更标准   本契约两边当事东说念主经协商一致，不错对契约进行修改。修改后的新契约，其 内容不得与基金合同的规矩有任何阻扰。基金托管契约的变更报中国证监会核准 或备案后奏效。   二、基金托管契约休止出现的情形 权；                 第 129 页 共 129 页

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