中欧瑾灵天真配置夹杂A,中欧瑾灵天真配置夹杂C: 中欧瑾灵天真配置夹杂型证券投资基金更新招募说明书(2024年8月)

发布日期：2024-08-29 11:32    点击次数：165

     中欧瑾灵天真配置夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年 8 月）    中欧基金经管有限公司 中欧瑾灵天真配置夹杂型证券投资基金      更新招募说明书   基金经管东谈主：中欧基金经管有限公司   基金托管东谈主：中信银行股份有限公司       二〇二四年八月          第 1 页 共 125 页                中欧瑾灵天真配置夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年 8 月）   本基金经 2017 年 5 月 15 日中国证券监督经管委员会（以下简称“中国证监 会”）下发的《对于准予中欧瑾灵天真配置夹杂型证券投资基金注册的批复》                                  （证 监许可[2017]713 号文）准予召募注册。本基金于 2017 年 12 月 1 日成立。                    症结教唆   基金经管东谈主保证招募说明书的内容真确、准确、圆善。本招募说明书经中国 证监会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的价值和 收益作出骨子性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。中国证监会不合 基金的投资价值及市集长进等作出骨子性判断或者保证。   投资有风险，投资东谈主在认购（或申购）本基金前应崇敬阅读本基金的招募说 明书、基金合同和基金产物资料概要等信息显露文献，自主判断基金的投资价值， 自主作念出投资决策，自行承担投资风险。   证券投资基金是一种历久投资用具，其主邀功能是分散投资，缩小投资单一 证券所带来的个别风险。基金投资不同于银行储蓄和债券等简略提供固定收益预 期的金融用具，投资东谈主购买基金，既可能按其持有份额共享基金投资所产生的收 益，也可能承担基金投资所带来的损失。   本基金的投资范围包括中小企业私募债券。中小企业私募债券存在因市集交 易量不及而不成赶紧、低成土产货更动为现款的流动性风险，以及债券的刊行东谈主出 现背信、无法支付到期本息的信用风险，可能影响基金资产变现才能，形成基金 资产损失。本基金经管东谈主将继承稳健投资的原则，审慎参与中小企业私募债券的 投资，严格适度中小企业私募债券的投资风险。   本基金的投资范围包括存托凭证，存托凭证是由存托东谈主签发、以境外证券为 基础在中国境内刊行，代表境外基础证券权益。存托凭证持有东谈主本质享有的权益 与境外基础证券持有东谈主的权益固然基本相配，但并不成等同于平直持有境外基础 证券。投资于存托凭证可能会面对由于境表里市集上市往复司法、上市公司治理 结构、鼓励权益等相反带来的干系成本和投资风险。在往复和持有存托凭证过程 中需要承担的义务及可能受到的限制，应当温雅证券往复宽敞具有的宏不雅经济风 险、政策风险、市集风险、不可抗力风险等。                    第 2 页 共 125 页            中欧瑾灵天真配置夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年 8 月）   本基金为夹杂型基金，其预期收益及预期风险水平高于债券型基金和货币市 场基金，但低于股票型基金。   投资东谈主购买本基金并不就是将资金行为进款存放在银行或进款类金融机构。 投资东谈主应当崇敬阅读基金合同、招募说明书等基金法律文献，了解基金的风险收 益特征，根据自身的投资主义、投资期限、投资熏陶、资产情景等判断基金是否 和自身的风险承受才能相顺应，并通过基金经管东谈主或基金经管东谈主请托的具有基金 销售业务经历的其他机构购买基金。投资东谈主在得回基金投资收益的同期，亦承担 基金投资中出现的种种风险，可能包括：证券市集举座环境激发的系统性风险、 个别证券特等的非系统性风险、多量赎回或暴跌导致的流动性风险、基金经管东谈主 在投资计划过程中产生的操立场险以及本基金特等风险等。   基金经管东谈主依照死守法守、熟谙信用、严慎辛苦的原则经管和运用基金资产， 但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不预示其畴昔 发扬，基金经管东谈主经管的其他基金的功绩并不组成对本基金功绩发扬的保证。基 金经管东谈主提醒投资东谈主注视基金投资的“买者中意”原则，在作出投资决策后，基 金运营情景与基金净值变化引致的投资风险，由投资东谈主自行包袱。   本基金单一投资者持有基金份额数不得达到或高出基金份额总和的 50%，但 在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被迫达到或高出 50%的除外。   除非另有说明，本《招募说明书》本次更新内容及截止日历如下：  序号             更新内容                死心日历                 第 3 页 共 125 页                                             中欧瑾灵天真配置夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年 8 月）                                                                目       录                                                         第 4 页 共 125 页              中欧瑾灵天真配置夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年 8 月）                  第一部分            媒介   本招募说明书依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金 法》”)、     《公开召募证券投资基金运作经管办法》(以下简称“《运作办法》”)、 《公开召募证券投资基金销售机构监督经管办法》(以下简称“《销售办法》”)、 《公开召募证券投资基金信息显露经管办法》(以下简称“《信息显露办法》”)、 《公开召募通达式证券投资基金流动性风险经管端正》（以下简称“《流动性风 险经管端正》”）等磋商法律法例及《中欧瑾灵天真配置夹杂型证券投资基金基 金合同》（以下简称“基金合同”或“《基金合同》”）编写。   本招募说明书证明了中欧瑾灵天真配置夹杂型证券投资基金（以下简称“本 基金”或“基金”）的投资场所、策略、风险、费率等与投资东谈主投资决策磋商的 沿途必要事项，投资东谈主在作念出投资决策前应仔细阅读本招募说明书。   基金经管东谈主承诺本招募说明书不存在职何空幻纪录、误导性讲述或者要紧遗 漏，并对其真确性、准确性、圆善性承担法律使命。本基金是根据本招募说明书 所载明的资料苦求召募的。本基金经管东谈主莫得请托或授权任何其他东谈主提供未在本 招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作念出任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同 是约定基金合同当事东谈主之间权益、义务的法律文献。基金投资东谈主自依基金合同取 得基金份额，即成为基金份额持有东谈主和基金合同确当事东谈主，其持有基金份额的行 为本人即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同偏激他 磋商端正享有权益、承担义务。基金投资东谈主欲了解基金份额持有东谈主的权益和义务， 应详备查阅基金合同。                  第 5 页 共 125 页                 中欧瑾灵天真配置夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年 8 月）                     第二部分            释义   在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：    《基金合同》或基金合同：指《中欧瑾灵天真配置夹杂型证券投资基金基 金合同》及对基金合同的任何灵验校正和补充 配置夹杂型证券投资基金托管公约》及对该托管公约的任何灵验校正和补充 金招募说明书》偏激更新 额发售公告》 司法解释、行政规章以偏激他对基金合同当事东谈主有不断力的决定、决议、通告等    《基金法》：指 2003 年 10 月 28 日经第十届宇宙东谈主民代表大会常务委员会 第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届宇宙东谈主民代表大会常务委员会 第三十次会议校正，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二 届宇宙东谈主民代表大会常务委员会第十四次会议《宇宙东谈主民代表大会常务委员会关 于修改等七部法律的决定》修改的《中华东谈主民共和国证 券投资基金法》及颁布机关对其常常作念出的校正 施的《公开召募证券投资基金销售机构监督经管办法》及颁布机关对其常常作念出 的校正 日实施的，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决 定》修正的《公开召募证券投资基金信息显露经管办法》及颁布机关对其常常作念 出的校正                     第 6 页 共 125 页                 中欧瑾灵天真配置夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年 8 月） 的《公开召募证券投资基金运作经管办法》及颁布机关对其常常作念出的校正 其常常作念出的校正 务的法律主体，包括基金经管东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主 正当登记并存续或经磋商政府部门批准建设并存续的企业法东谈主、事迹法东谈主、社会 团体或其他组织 机构投资者境内证券期货投资经管办法》及干系法律法例端正不错投资于在中国 境内照章召募的证券投资基金的中国境外的机构投资者 及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称 东谈主 办理基金份额的申购、赎回、退换、转托管及如期定额投资等业务 会端正的其他条件，取得基金销售业务经历并与基金经管东谈主矍铄了基金销售服务 公约，办理基金销售业务的机构 投资东谈主基金账户的建立和经管、基金份额登记、基金销售业务的证据、清理和结 算、代理披发红利、建立并复古基金份额持有东谈主名册和办理非往复过户等                      第 7 页 共 125 页               中欧瑾灵天真配置夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年 8 月） 限公司或接受中欧基金经管有限公司请托代为办理登记业务的机构 经管的基金份额余额偏激变动情况的账户 构办理认购、申购、赎回、退换、转托管及如期定额投资等业务而引起基金份额 变动及结余情况的账户 基金经管东谈主向中国证监会办理基金备案手续罢了，并得回中国证监会书面证据的 日历 产清理罢了，清理结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 不得高出 3 个月 通达日 范基金经管东谈主所经管的通达式证券投资基金登记方面的业务司法，由基金经管东谈主 和投资东谈主共同征服 请购买基金份额的行径 请购买基金份额的行径 定的条件要求将基金份额兑换为现款的行径                   第 8 页 共 125 页                中欧瑾灵天真配置夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年 8 月） 基金份额持有东谈主服务的用度 不同，将基金份额分为不同的类别，各基金份额类别分别建设代码，分别揣摸和 公告基金份额净值和基金份额累计净值 从本类别基金资产入彀提销售服务费的，称为 A 类基金份额 类别基金资产入彀提销售服务费的，称为 C 类基金份额 端正的条件，苦求将其持有基金经管东谈主经管的、某一基金的基金份额退换为基金 经管东谈主经管的其他基金基金份额的行径 持基金份额销售机构的操作 购日、申购金额及扣款方式，由销售机构于每期约定申购日在投资东谈主指定银行账 户内自动完成扣款及受理基金申购苦求的一种投资方式 加上基金退换中转出苦求份额总和后扣除申购苦求份额总和及基金退换中转入 苦求份额总和后的余额)高出上一服务日基金总份额的 10% 净值的方式，将基金调整投资组合的市集冲击成安分拨给本质申购、赎回的投资 者，从而减少对存量基金份额持有东谈主利益的不利影响，确保投资者的正当权益不 受挫伤并得到平允对待。 合理价钱赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个往复日以上的逆回购与 银行如期进款（含公约约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、流畅受限 的新股及非公设备行股票、资产救助证券、因刊行东谈主债务背信无法进行转让或交 易的债券等。                    第 9 页 共 125 页               中欧瑾灵天真配置夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年 8 月） 行进款利息、已终了的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的轻易 申购款偏激他资产的价值总和 值和基金份额净值的过程 互联网网站（包括基金经管东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电子显露 网站）等媒介 件 品资料概要》偏激更新                   第 10 页 共 125 页                     中欧瑾灵天真配置夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年 8 月）                      第三部分          基金经管东谈主    一、基金经管东谈主概况 厦 8、10、16 层                                            注册成本    序                   鼓励称呼                    （东谈主民币/万         比例    号                                             元）        WP Asia Pacific Asset Management            华平亚太资产经管有限公司        上海睦亿投资经管合伙企业(有限合               伙)        上海穆延投资经管合伙企业(有限合               伙)                          第 11 页 共 125 页              中欧瑾灵天真配置夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年 8 月）           共 计                       22，000       100%   注：因四舍五入，股权比例加总存在尾差。   二、主要东谈主员情况   窦玉明先生，中国籍。清华大学经济经管学院本科、硕士，好意思国杜兰大学 MBA。现任中欧基金经管有限公司董事长，上海盛立公益基金会理事，国寿投资 保障资产经管有限公司孤苦董事。曾任职于君安证券有限公司、大成基金经管有 限公司。历任嘉实基金经管有限公司投资总监、总司理助理、副总司理兼基金经 理，富国基金经管有限公司总司理、董事。   周朗朗先生，中国香港籍。加拿大西安大略大学本科，清华大学高档经管东谈主 职工商经管硕士。现任中欧基金经管有限公司副董事长，好意思国华平投资集团中国 区联席总裁、中国金融及企业服务行业和工业科技投资行业主管合伙东谈主、董事总 司理，河南华夏奢侈金融股份有限公司董事。历任瑞士信贷第一波士顿（加拿大）                   第 12 页 共 125 页                     中欧瑾灵天真配置夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年 8 月） 银行和花旗银行（香港）投资银行部分析师。    张园园女士，中国籍。毕业于重庆大学本科、硕士。现任中欧基金经管有限 公司董事，国王人景瑞投资有限公司总司理、董事。历任重庆国外信赖股份有限公 司北京业务经管总部副总司理、金融市集业务部履行总裁。    刘建平先生，中国籍。北京大学法学学士、法学硕士，好意思国亚利桑那州立大 学凯瑞商学院工商经管博士。现任中欧基金经管有限公司董事、总司理兼首席信 息官，中欧基金国外有限公司董事长，中国国外经济贸易仲裁委员会仲裁人。历 任北京大学教师，中国证券监督经管委员会基金监管部副处长，上投摩根基金管 理有限公司防守长。    樊扬先生，中国籍。澳大利亚麦考里大学经济学硕士，清华大学高档工商管 理硕士。现任中欧基金经管有限公司孤苦董事。历任 CPPIB PE Investment Asia Limited 董事总司理，Citron PE Investment (Hong Kong) 2016 Limited 董事 总司理，中信产业基金经管公司投资总监，国外金融公司中国代表处投资官员、 高档投资官员，北京鹏联投资照顾人有限公司副总裁，德勤磋商（上海）有限公司 北京分公司高档磋商照顾人、司理，荷兰银行北京分行信贷司理，渣打银行天津分 行信贷助理。    钟炜先生，中国籍。毕业于西北政法大学本科。现任中欧基金经管有限公司 孤苦董事，北京市康达（广州）讼师事务所讼师。历任北京市康达（广州）讼师 事务所广州分所主任，北京市康达讼师事务所讼师、高档合伙东谈主，陕西省洋县东谈主 民法院副院长。    戴国强先生，中国籍。上海财经大学金融专科硕士，复旦大学国外金融系世 界经济专科博士。现任中欧基金经管有限公司孤苦董事，上海财经大学金融学教 授、上海财经大学青岛钞票经管研究院名誉院长，中国绿地博大绿泽集团有限公 司孤苦董事，上海袅之体裁艺术创作有限公司履行董事，利群交易集团股份有限 公司孤苦董事，江苏昆山农村交易银行股份有限公司孤苦董事。历任上海财经大 学金融系副主任，上海财经大学财务金融学院副院长，上海财经大学金融学院常 务副院长、院长、党委布告，上海财经大学 MBA 学院院长兼布告，上海财经大学 商学院直属党支部布告兼副院长。    顾飞先生，中国籍。中国社会科学院工商经管硕士。现任中欧基金经管有限                         第 13 页 共 125 页              中欧瑾灵天真配置夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年 8 月） 公司监事会主席，国王人创业投资有限使命公司副总司理。历任北京锦润投资经管 有限公司客户部总司理，重庆国投钞票投资经管有限公司大客户部副总司理，重 庆国外信赖股份有限公司信赖司理，天风证券股份有限公司往复员，星河德睿资 本经管有限公司投资司理。   江知玥女士，中国籍。剑桥大学地产金融专科硕士。现任中欧基金经管有限 公司监事，好意思国华平投资集团股权投资部投资司理。历任好意思国银行公司全球市集 部司理，上海维信荟智金融科技有限公司策略遐想司理，瑞士信贷（香港）有限 使命公司投资银行部分析师。   李琛女士，中国籍。同济大学揣摸机及应用专科学士。现任中欧基金经管有 限公司监事、原意遐想总监。历任大连证券上海番禺路营业部系统经管员，大通 证券上海番禺路营业部客户服务部主管。   刘京鹏先生，中国籍。复旦大学金融学硕士。现任中欧基金经管有限公司监 事、策略遐想及业务发展总监。历任华宸畴昔基金经管有限公司产物与金融工程 部产物司理。   刘建平先生，中欧基金经管有限公司总司理，中国籍。简历同上。   卢纯青女士，中欧基金经管有限公司副总司理、权益投决会委员、投资总监、 基金司理，中国籍。加拿大圣玛丽大学金融学硕士。历任北京毕马威华振司帐师 事务所审计，中信基金经管有限使命公司研究员，银华基金经管有限公司研究员、 行业主管、研究总监助理、研究副总监。   许欣先生，中欧基金经管有限公司副总司理，上海中欧钞票基金销售有限公 司履行董事，中欧基金国外有限公司董事，中国籍。中国东谈主民大学金融学硕士， 中欧国外工商学院 EMBA。历任华安基金经管有限公司北京分公司投资照顾人，嘉 实基金经管有限公司机构原意部总监，富国基金经管有限公司总司理助理。   卞玺云女士，中欧基金经管有限公司防守长，中欧盛世资产经管（上海）有 限公司董事，欢快天成投资经管（南平）有限公司董事，中欧私募基金经管（上 海）有限公司董事，中国籍。清华大学五谈口金融学院 EMBA。历任毕马威司帐 师事务所助理审计司理，银华基金经管有限公司投资经管部副总监，中欧基金管 理有限公司风控总监。   于岚女士，中欧基金经管有限公司财务负责东谈主/东谈主力资源总监，上海中欧财                  第 14 页 共 125 页               中欧瑾灵天真配置夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年 8 月） 富基金销售有限公司监事，中欧盛世资产经管（上海）有限公司董事长，中欧私 募基金经管（上海）有限公司董事，中国籍。上海财经大学金融学硕士、上海交 通大学高档金融学院 EMBA。历任上海证券信息有限公司总裁行政助理，中欧基 金经管有限公司总司理助理、运营副总监、行政部总监。   （1）现任基金司理   姓名          苏佳                     性别          女   国籍          中国              最高学历、学位          研究生、硕士          广发银行股份有限公司总行金融机构部行员，易方达基金经管 其他公司历任 有限公司投资救助专员，易方达基金经管有限公司投资司理助                                 理 本公司历任                           无 本公司现任                 基金司理/基金司理助理 本基金司理所 经管基金具体      产物称呼                 起任日历           离任日历   情况          中欧兴利债券型证券投           2023 年 07 月 17               资基金                    日          中欧兴盈一年如期通达                                      日               基金          中欧尊悦一年如期通达                                      日               基金          中欧安悦一年如期通达                                      日               基金          中欧鼎利债券型证券投           2024 年 01 月 16               资基金                    日                     第 15 页 共 125 页               中欧瑾灵天真配置夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年 8 月）         中欧瑾灵天真配置夹杂            2024 年 02 月 02           型证券投资基金                   日         中欧瑾添夹杂型证券投            2024 年 02 月 02              资基金                    日         中欧兴悦债券型证券投            2024 年 07 月 02              资基金                    日         中欧同益一年如期通达                                     日               基金  姓名          董霖哲                     性别              男  国籍           中国               最高学历、学位          研究生、硕士         中再资产经管股份有限公司组合与市集风险经管部主管、固定 其他公司历         收益部主管、助理投资司理 ，易方达基金经管有限公司固定收  任          益年金与专户投资部、多资产待业金投资部投资司理助理 本公司历任                          无 本公司现任                         基金司理 本基金司理 所经管基金        产物称呼                   起任日历          离任日历 具体情况         中欧瑾灵天真配置夹杂型            2024 年 08 月 23           证券投资基金                     日         中欧增强酬报债券型证券            2024 年 08 月 23           投资基金(LOF)                  日  （2）历任基金司理 基金司理           起任日历                         离任日历  李欣        2017 年 12 月 01 日             2019 年 08 月 20 日  张跃鹏       2019 年 06 月 19 日             2023 年 10 月 27 日  胡阗洋       2022 年 07 月 05 日             2024 年 02 月 27 日                    第 16 页 共 125 页             中欧瑾灵天真配置夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年 8 月）  钱亚婷     2023 年 06 月 19 日         2024 年 08 月 23 日   权益投资决策委员会：葛兰、卢纯青、蓝小康、曲径、王培、周蔚文担任委 员会委员，周蔚文担任委员会主席；   固收投资决策委员会：陈凯杨、邓欣雨、雷志强、吕修磊、王申、邵凯担任 委员会委员，邵凯担任委员会主席；   多资产投资决策委员会：黄华、华李成、吕修磊、桑磊、许文星担任委员会 委员，黄华担任委员会主席。   三、基金经管东谈主的职责 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 配收益； 他法律行径；   四、基金经管东谈主的承诺 建立健全里面适度轨制，遴选灵验要领，防备违抗《中华东谈主民共和国证券法》行 为的发生。                  第 17 页 共 125 页               中欧瑾灵天真配置夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年 8 月） 险适度轨制，遴选灵验要领，防备下列行径的发生：   （1）将基金经管东谈主固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不屈允地对待经管的不同基金财产；   （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额持有东谈主除外的第三东谈主牟取利益；   （4）向基金份额持有东谈主违章承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）显露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、示意 他东谈主从事干系的往复行为；   （7）轻率职守，不按照端正履行职责；   （8）法律、行政法例和中国证监会端正辞谢的其他行径。 取灵验要领，防备违抗基金合同行径的发生。 家磋商法律法例及行业范例，熟谙信用、辛苦尽责。   （1）依照磋商法律、法例和基金合同的端正，本着严慎的原则为基金份额 持有东谈主谋取最大利益；   （2）不利用职务之便为我方偏激代理东谈主、受雇东谈主或任何第三东谈主牟取利益；   （3）不违抗现行灵验的磋商法律法例、基金合同和中国证监会的磋商端正， 不泄漏在职职期间明察的磋商证券、基金的交易机密、尚未照章公开的基金投资 内容、基金投资规划等信息，或利用该信息从事或者昭示、示意他东谈主从事干系的 往复行为；   （4）不从事挫伤基金财产和基金份额持有东谈主利益的证券往复偏激他行为。   五、基金经管东谈主的里面适度轨制   （1）健全性原则。里面适度应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和 各级东谈主员，并涵盖到决策、履行、监督、反馈等各个设施。                   第 18 页 共 125 页               中欧瑾灵天真配置夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年 8 月）   （2）灵验性原则。通过科学的内控妙技和方法，建立合理的内控程序，维 护内适度度的灵验履行。   （3）孤苦性原则。公司各机构、部门和岗亭职责应当保持相对孤苦，公司 基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。   （4）相互制约原则。公司里面部门和岗亭的建设应当权责分明、相互制衡。   （5）成本效益原则。公司运用科学化的计划经管方法缩小运作成本，提高 经济效益，以合理的适度成本达到最好的里面适度效果。   公司的里面适度体捆绑构是一个单干明确、相互牵制的组织结构，各个业务 部门负责本部门的风险评估和监控，监察稽核部负责监察公司的风险经管要领的 履行。具体而言，包括如下组成部分：   （1）董事会：负责制定公司的里面适度政策，对里面适度负十足的和最终 的使命。   （2）监事会：对公司的计划情况进行检查，并对董事会和经管层履行职责 的情况进行监督。   （3）防守长：孤苦运用防守权益，平直对董事会负责；就里面适度轨制和 履行情况独马上履行检查、评价、申诉、建议职能；向董事会和中国证监会进行 如期、不如期申诉。   （4）投资决策委员会：负责领导基金财产的运作，对基金投资的整个要紧 问题进行决策。   （5）风险适度委员会：协助确立公司风险适度的原则、场所和策略，并就 风险适度症结事项进行磋议和决策。   （6）监察稽核部：孤苦于其他部门和业务行为，对里面适度轨制的履行情 况进行全面及专项的检查和反馈，使公司在精致的里面适度环境中终了业务目 标。   （7）业务部门：具体履行公司各项里面适度轨制及政策，确保各项业务活 动正当、合规进行。   （1）部门及岗亭建设体现了职责明确、相互制约原则。                   第 19 页 共 125 页            中欧瑾灵天真配置夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年 8 月）   各部门及岗亭均建设明确的授权单干及服务职责，并编制详备的岗亭说明书 和业务经过；建立症结凭据传递及信息沟通轨制，终了干系部门、干系岗亭之间 的监督制衡。   （2）严格授权适度。   授权适度一语气于公司计划行为的永恒。公司建立了合理的授权圭臬和经过， 确保授权轨制的贯彻履行。要紧业务的授权应遴选书面体式，明确授权内容和实 效，对已获授权的部门和东谈主员应建立灵验的评价和反馈机制。   （3）实行允洽的岗亭分离。   建立科学的岗亭分离轨制，各业务部门在得当授权的基础上实行允洽的岗亭 分离。症结业务和岗亭进行物理遮挡，投资与往复、往复与清理、基金司帐与公 司司帐等症结岗亭不得有东谈主员类似。   （4）建立完善的资产分离轨制。   建立完善的资产分离轨制，基金资产与公司资产、不同基金的资产和其他委 托资产实行孤苦运作，分别核算。   （5）建立严实灵验的风险经管系统。   风险经管系统包括两方面：一是公司主要业务的风险评估和检测办法、症结 部门风险方针考核体系以及业务东谈主员谈德风险驻防体系等；二是公司天真灵验的 救急、应变要领和危险处理机制。通过严实灵验的风险经管系统，对公司表里部 风险进行识别、评估和分析，实时驻防和化解风险。   （6）建立圆善的信息资料保全系统。   真确、全面、实时、准确地纪录每一笔业务，实时准确地进行司帐核算和业 务记录，圆善妥善地复古好司帐、统计和各项业务资料档案，确保原始记录、合 同契约、各式信息资料数据真确圆善。   基金经管东谈主确知建立里面适度系统、复古其灵验性以及灵验履行里面适度制 度是基金经管东谈主董事会及经管层的使命，董事会承担最终使命；本基金经管东谈主特 别声明以上对于里面适度轨制和风险经管的显露真确、准确，并承诺根据市集的 变化和基金经管东谈主的发展接续完善风险经管和里面适度轨制。                第 20 页 共 125 页                     中欧瑾灵天真配置夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年 8 月）                      第四部分         基金托管东谈主   一、基金托管东谈主基本情况   称呼：中信银行股份有限公司（简称“中信银行”）   住所：北京市向阳区光华路10号院1号楼6-30层、32-42层   办公地址：北京市向阳区光华路10号院1号楼6-30层、32-42层   法定代表东谈主：方合英   成立期间：1987年4月20日   组织体式：股份有限公司   注册成本：489.35亿元东谈主民币   存续期间：持续计划   批准建设文号：中华东谈主民共和国国务院办公厅国办函[1987]14号   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基金字[2004]125号   磋商东谈主：中信银行资产托管部   磋商电话：4006800000   传真：010-85230024   客服电话：95558   网址：www.citicbank.com   计划范围：保障兼业代理业务；领受公众进款；披发短期、中期和历久贷款； 办理国表里结算；办理单据承兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、 承销政府债券；买卖政府债券、金融债券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇； 从事银行卡业务；提供信用证服务及担保；代理收付款项；提供复古箱服务；结 汇、售汇业务；代理通达式基金业务；办理黄金业务；黄金出进口；开展证券投 资基金、企业年金基金、保障资金、及格境外机构投资者托管业务；经国务院银 行业监督经管机构批准的其他业务。（企业照章自主采用计划方式，开展计划活 动；照章须经批准的方式，经干系部门批准后依批准的内容开展计划行为；不得 从事本市产业政策辞谢和限制类方式的计划行为。）   中信银行成立于 1987 年，是中国转换通达中最早成立的新兴交易银行之 一，是中国最早参与国表里金融市集融资的交易银行，并以屡创中国当代金融史 上多个第一而蜚声海表里，为中国经济建设作念出了积极孝敬。2007 年 4 月，中                          第 21 页 共 125 页              中欧瑾灵天真配置夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年 8 月） 信银行终了在上海证券往复所和香港联合往复所 A+H 股同步上市。   中信银行依托中信集团“金融+实业”综结伙质上风，以全面建设“四有” 银行、跨入世界一流银行竞争前线为发展愿景，坚持“熟谙守信、以义取利、稳 健审慎、守正改进、照章合规”，以客户为中心，通过实施“五个最初”银行战 略，打造有特色、相反化的中信金融服务模式，向企业客户、机构客户和同行客 户提供公司银行业务、国外业务、金融市集业务、机构业务、投资银行业务、交 易银行业务、托管业务等空洞金融惩处决议；向个东谈主客户提供钞票经管业务、私 东谈主银行业务、个东谈主信贷业务、信用卡业务、待业金融业务、放洋金融业务等多元 化金融产物及服务，全场所餍足企业、机构、同行及个东谈主客户的空洞金融服务需 求。   死心2023年末，中信银行在国内 153 个大中城市设有 1，451 家营业网点， 在境表里下设中信国外金融控股有限公司、信银（香港）投资有限公司、中信金 融租借有限公司、信银原意有限使命公司、中信百信银行股份有限公司、阿尔金 银行和浙江临安中信村镇银行股份有限公司 7 家附属机构。其中，中信国外金 融控股有限公司子公司中信银行（国外）在香港、澳门、纽约、洛杉矶、新加坡 和中国内地设有 31 家营业网点和 2 家商务原意中心。信银（香港）投资有限 公司在香港和境内设有 3 家子公司。信银原意有限使命公司为中信银行全资理 财子公司。中信百信银行股份有限公司为中信银行与百度公司联合发起建设的国 内首家孤苦法东谈主直销银行。阿尔金银行在哈萨克斯坦设有 7 家营业网点和 1 家 私东谈主银行中心。   中信银行真切控制金融服务政事性、东谈主民性，永恒在党和国度策略大局中找 准金融定位、履行金融职责，坚持作念国度策略的针织践行者、实体经济的有劲服 务者、金融强国的积极建设者。经过 30 余年的发展，中信银行已成为一家总资 产范围超 9 万亿元、职工东谈主数超 6.5 万名，具有庞杂空洞实力和品牌竞争力的 金融集团。2023年，中信银行在英国《银众人》杂志“全球银行品牌 500 强排 行榜”中名挨次 20 位；中信银行一级成本在英国《银众人》杂志“世界 1000 家 银行名次”中名挨次 19 位。   二、主要东谈主员情况   刘成先生，中信银行党委副布告，行长。刘先生现同期担任亚洲金默契作协                   第 22 页 共 125 页              中欧瑾灵天真配置夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年 8 月） 会理事。刘先生曾在中央财政金融学院（现中央财经大学）任教，并历久供职于 国度发展和转换委员会、国务院办公厅，2018年4月至2021年11月任中信银行监 事长。刘先生具有丰富的发展转换、财政金融干系服务熏陶，先后就读于中央财 政金融学院金融系、中国东谈主民大学金融学院，获经济学学士、硕士和博士学位， 研究员。   谢志斌先生，中信银行副行长，摊派托管业务。谢先生现兼任中国银联股份 有限公司董事。谢先生曾任中国出口信用保障公司党委委员、总司理助理（期间 挂职任内蒙古自治区呼和浩特市委常委、副市长），中国光大集团股份公司纪委 布告、党委委员。此前，谢先生在中国出口信用保障公司历任东谈主力资源部总司理 助理、副总司理、总司理（党委组织部部长助理、副部长、部长），深圳分公司 党委布告，河北省分公司负责东谈主、党委布告、总司理。谢先生毕业于中国东谈主民大 学，获经济学博士学位，高档经济师。   杨璋琪先生，中信银行资产托管部总司理，硕士研究生学历。杨先生2018 年1月至2019年3月，任中信银行金融同行部副总司理；2015年5月至2018年1月， 任中信银行长春分行副行长；2013年4月至2015年5月，任中信银行机构业务部总 司理助理；1996年7月至2013年4月，接事于中信银行北京分行（原总行营业部）， 历任支行行长、投资银行部总司理、贸易金融部总司理。   三、基金托管业务计划情况 理委员会批准，取得基金托管东谈主经历。中信银行本着“熟谙信用、辛苦尽责”的 原则，切实履行托管东谈主职责。   死心2024年第一季度末，中信银行托管367只公开召募证券投资基金，以及 基金公司、证券公司资产经管产物、信赖产物、企业年金、股权基金、QDII等其 他托管资产，托管总范围达到14.99万亿元东谈主民币。   四、基金托管东谈主的里面适度轨制 务中得到全面严格的贯彻履行；建立完善的规章轨制和操作规程，保证基金托管 业务持续、稳健发展；加强稽核监察，建立高效的风险监控体系，实时灵验地发 现、分析、适度和幸免风险，确保基金财产安全，治疗基金份额持有东谈主利益。                  第 23 页 共 125 页            中欧瑾灵天真配置夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年 8 月） 风险适度和风险驻防服务；托管部内设内控合规岗，专诚负责托管部里面风险控 制，对基金托管业务的各个服务设施和业务经过进行孤苦、客不雅、平允的稽核监 察。 的端正，以适度和驻防基金托管业务风险为干线，制定了《中信银行基金托管业 务经管办法》、       《中信银行基金托管业务里面适度经管办法》和《中信银行托管业 务内控检查实施确定》等一整套规章轨制，涵盖证券投资基金托管业务的各个环 节，保证证券投资基金托管业务正当、合规、持续、稳健发展。 等，从轨制上、东谈主员上保证基金托管业务稳健发展；建立了安全复古基金财产的 物资条件，对业务运行场地实行闭塞经管，在要害部门和岗亭建设了安全逃避区， 装配了摄像、灌音监控系统，保证基金信息的安全；建立严实的里面适度防地和 业务授权经管等轨制，确保所托管的基金财产孤苦运行；营造精致的里面适度环 境，开展多种体式的持续培训，加强职业谈德讲授。   五、基金托管东谈主对基金经管东谈主运作基金进行监督的方法和程序   基金托管东谈主根据《基金法》、《运作办法》、《信息显露办法》、基金合同、托 管公约和磋商法律法例及规章的端正，对基金的投资运作、基金资产净值揣摸、 基金份额净值揣摸、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金收益分拨、 干系信息显露、基金宣传推介材料中登载的基金功绩发扬数据等进行监督和核 查。   如基金托管东谈主发现基金经管东谈主违抗《基金法》、                       《运作办法》、                             《信息显露办法》、 基金合同和磋商法律法例及规章的行径，将实时以书面体式通告基金经管东谈主限期 纠正。在限期内，基金托管东谈主有权随时对通告县项进行复查，督促基金经管东谈主改 正。基金托管东谈主发现基金经管东谈主有要紧违章行径或违章事项未能在限期内纠正 的，基金托管东谈主将以书面体式申诉中国证监会。                第 24 页 共 125 页                     中欧瑾灵天真配置夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年 8 月）                     第五部分        干系服务机构   一、直销机构   称呼:中欧基金经管有限公司   住所: 中国（上海）解放贸易锤真金不怕火区陆家嘴环路 479 号 8 层   办公地址：中国（上海）解放贸易锤真金不怕火区陆家嘴环路 479 号上海中心大厦 8 层、10 层、16 层   法定代表东谈主：窦玉明   磋商东谈主：马云歌   电话：021-68609602   传真：021-68609601   客服热线：021-68609700，400-700-9700（免远程话费）   网址：www.zofund.com   二、代销机构   各销售机构的具体名单见基金经管东谈主网站公示的基金销售机构名录。基金管 理东谈主不错根据情况针对某类基金份额变更、增多或者减少销售机构，并在基金管 理东谈主网站公示。销售机构不错根据情况变化、增多或者减少其销售城市、网点。 各销售机构具体销售期间以及提供的基金销售服务可能有所相反，具体请磋商各 销售机构。   三、登记机构   称呼：中欧基金经管有限公司   住所：中国（上海）解放贸易锤真金不怕火区陆家嘴环路 479 号 8 层   办公地址：中国（上海）解放贸易锤真金不怕火区陆家嘴环路 479 号上海中心大厦 8 层、10 层、16 层   法定代表东谈主：窦玉明   总司理：刘建平   成立日历：2006 年 7 月 19 日   电话：021-68609600   磋商东谈主：杨毅                         第 25 页 共 125 页                   中欧瑾灵天真配置夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年 8 月） 四、出具法律见解书的讼师事务所 称呼：上海市通力讼师事务所 住所：上海市银城中路 68 号时间金融中心 19 楼 办公地址：上海市银城中路 68 号时间金融中心 19 楼 负责东谈主：韩炯承办讼师：朝晨、陆奇 电话：021-31358666 传真：021-31358600 磋商东谈主：陆奇 五、审计基金财产的司帐师事务所 称呼：安永华明司帐师事务所（特殊凡俗合伙） 住所：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 履行事务合伙东谈主：毛鞍宁 电话：010-58153000 传真：010-85188298 磋商东谈主：许培菁 承办司帐师：许培菁、张亚旎                       第 26 页 共 125 页                   中欧瑾灵天真配置夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年 8 月）                    第六部分        基金的召募    本基金由基金经管东谈主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同 偏激他法律法例的磋商端正，经 2017 年 5 月 15 日中国证监会证监许可[2017]713 号文准予召募。召募期为自 2017 年 11 月 14 日至 2017 年 11 月 27 日止。经普华 永谈中天司帐师事务所（特殊凡俗合伙）验资，按照每份基金份额面值东谈主民币 效认购户数为 1，312 户。                       第 27 页 共 125 页               中欧瑾灵天真配置夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年 8 月）              第七部分        基金合同的奏效   一、基金备案的条件   本基金基金合同于 2017 年 12 月 1 日慎重奏效。   二、基金存续期内的基金份额持有东谈主数目和资产范围   基金合同奏效后，一语气 20 个服务日出现基金份额持有东谈主数目动怒 200 东谈主或 者基金资产净值低于 5000 万元情形的，本基金将根据基金合同第十九部分的约 定进行基金财产清理并阻隔，而不消召开基金份额持有东谈主大会。   法律法例或监管部门另有端正时，从其端正。   三、基金份额的类别   本基金根据认购/申购用度、销售服务用度收取方式的不同，将基金份额分 为不同的类别。在投资者认购/申购时收取认购/申购用度，但不从本类别基金资 产入彀提销售服务费的，称为 A 类基金份额；在投资者认购/申购时不收取认购/ 申购用度，而是从本类别基金资产入彀提销售服务费的，称为 C 类基金份额。   本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额分别建设代码。由于基金用度的不同， 本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额将分别揣摸基金份额净值，揣摸公式为：   揣摸日某类基金份额净值＝该揣摸日该类基金份额的基金资产净值/该揣摸 日发售在外的该类别基金份额总和。   投资者可自行采用认购/申购的基金份额类别。   本基金份额类别的具体建设、费率水对等由基金经管东谈主确定，并在招募说明 书中列明。在不违抗法律法例端正且对已有基金份额持有东谈主利益无骨子性不利影 响的情况下，基金经管东谈主在履行得当程序后不错增多新的基金份额类别、调整现 有基金份额类别的申购费率、调低赎回费率或变更收费方式、住手现存基金份额 类别的销售等，调整实施前基金经管东谈主需实时公告，并报中国证监会备案。                   第 28 页 共 125 页               中欧瑾灵天真配置夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年 8 月）           第八部分      基金份额的申购与赎回   一、申购和赎回场地   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售网点将由基金经管东谈主 在干系公告中列明。基金经管东谈主可根据情况针对某类份额变更或增减销售机构， 并在基金经管东谈主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业 场地或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。   二、申购和赎回的通达日及期间   投资东谈主在通达日办理基金份额的申购和赎回，具体办理期间为上海证券往复 所、深圳证券往复所的正常往复日的往复期间，但基金经管东谈主根据法律法例、中 国证监会的要求或基金合同的端正公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同奏效后，若出现新的证券往复市集、证券往复所往复期间变更或其 他特殊情况，基金经管东谈主将视情况对前述通达日及通达期间进行相应的调整，但 应在实施日前依照《信息显露办法》的磋商端正在指定媒介上公告。   基金经管东谈主自基金合同奏效之日起不高出 3 个月运转办理申购，具体业务办 理期间在申购运转公告中端正。   基金经管东谈主自基金合同奏效之日起不高出 3 个月运转办理赎回，具体业务办 理期间在赎回运转公告中端正。   在确定申购运转与赎回运转期间后，基金经管东谈主应在申购、赎回通达日前依 照《信息显露办法》的磋商端正在指定媒介上公告申购与赎回的运转期间。   基金经管东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者期间办理基金份额的申购、 赎回或者退换。投资东谈主在基金合同约定之外的日历和期间建议申购、赎回或退换 苦求且登记机构证据接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一通达日该类基金 份额申购、赎回的价钱。   本基金自 2018 年 1 月 2 日起通达日常申购、赎回、退换和如期定额投资业 务。   三、申购与赎回的原则                   第 29 页 共 125 页             中欧瑾灵天真配置夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年 8 月） 份额净值为基准进行揣摸； 法例赎回。   基金经管东谈主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行调整。基金经管东谈主 必须在新司法运转实施前依照《信息显露办法》的磋商端正在指定媒介上公告并 报中国证监会备案。   四、申购与赎回的程序   投资东谈主必须根据销售机构端正的程序，在通达日的具体业务办理期间内建议 申购或赎回的苦求。   投资东谈主申购基金份额时，必须全额托付申购款项，投资东谈主托付申购款项，申 购成立；登记机构证据基金份额时，申购奏效。   基金份额持有东谈主递交赎回苦求，赎回成立；登记机构证据赎回时，赎复活效。 投资东谈主赎回苦求告捷后，基金经管东谈主将在 T＋7 日（包括该日）内支付赎回款项。 在发生宽敞赎回时，款项的支付办法参照基金合同磋商条件处理。   基金经管东谈主应以往复期间扫尾前受理灵验申购和赎回苦求确今日行为申购 或赎回苦求日（T 日），在正常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该往复的 灵验性进行证据。T 日提交的灵验苦求，投资东谈主应在 T+2 日后（包括该日）实时 到销售网点柜台或以销售机构端正的其他方式查询苦求的证据情况。若申购不成 功，则申购款项本金退还给投资东谈主。   销售机构对申购、赎回苦求的受理并不代表苦求一定告捷，而仅代表销售机 构照实接收到苦求。申购、赎回的证据以登记机构的证据结果为准。对于苦求的 证据情况，投资者应实时查询。   五、申购和赎回的数目限制                  第 30 页 共 125 页              中欧瑾灵天真配置夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年 8 月） 购费，下同），追加申购单笔最低金额为 0.01 元。在不违抗前述端正的前提下， 各销售机构对本基金最低申购金额及往复级差有其他端正的，以各销售机构的业 务端正为准。   直销机构每个账户初度申购单笔最低金额为 10，000 元，追加申购单笔最低 金额为 10，000 元。其他销售机构的销售网点的投资者欲转入直销机构进行往复 须受直销机构最低申购金额的限制。投资者当期分拨的基金收益转为基金份额 时，不受最低申购金额的限制。基金经管东谈主可根据市集情况，调整本基金初度申 购的最低金额和追加申购的最低金额。   投资者可屡次申购，对单个投资者的累计持有份额不设上限限制，本招募说 明书另有约定的除外。 余额不及 0.01 份的，登记机构有权对该基金份额持有东谈主在该基金往复账户持有 的该基金份额作念沿途赎回处理（份额减少类业务指赎回、退换转出、非往复过户 等业务，具体种类以干系业务司法为准）。 基金经管东谈主应当遴选设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 断绝大额申购、暂停基金申购等要领，切实保护存量基金份额持有东谈主的正当权益。 具体请参见干系公告。 份额等数目限制。基金经管东谈主必须在调整实施前依照《信息显露办法》的磋商规 定在指定媒介上公告并报中国证监会备案。   六、申购和赎回的价钱、用度偏激用途 入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在今日收市后 揣摸，并在 T+1 日内公告。遇特殊情况，经中国证监会同意，不错得当延长揣摸 或公告。本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额将分别揣摸基金份额净值。                  第 31 页 共 125 页                中欧瑾灵天真配置夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年 8 月） 单元为份，上述揣摸结果均按四舍五入方法，保留到一丝点后 2 位，由此产生的 收益或损失由基金财产承担。   投资东谈主在一天之内如果有多笔申购，适用费率按单笔分别揣摸。   （1）申购用度   本基金 A 类基金份额在投资东谈主申购时收取申购费，C 类基金份额不收取申购 费。申购用度不列入基金财产，主要用于本基金的市集推行、销售、登记等各项 用度。   本基金对通过直销中心申购本基金 A 类基金份额的待业金客户实施优惠的 申购费率。   待业金客户包括基本养老基金与照章成立的养老规划筹集的资金偏激投资 运营收益形成的补充养老基金等，具体包括：   （1）宇宙社会保障基金；   （2）不错投资基金的地方社会保障基金；   （3）企业年金单一规划以及连揣摸划；   （4）企业年金理事会请托的特定客户资产经管规划；   （5）企业年金待业金产物；   （6）职业年金规划；   （7）养老场所基金；   （8）个东谈主税收递延型交易养老保障等产物。   如将来出现经养老基金监管部门招供的新的养老基金类型，基金经管东谈主可在 招募说明书更新时或发布临时公告将其纳入待业金客户范围，并按端正向中国证 监会备案。其他客户指除通过基金经管东谈主直销中心申购的待业金客户外的其他投 资东谈主。   通过基金经管东谈主的直销中心申购本基金 A 类基金份额的待业金客户的优惠 申购费率见下表：                申购金额（M）              费率                 M＜100 万元                 0.15%       申购费率                 M≥500 万元             每笔 1000 元                    第 32 页 共 125 页                  中欧瑾灵天真配置夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年 8 月）   其他客户申购本基金 A 类基金份额的申购费率见下表：                  申购金额（M）                费率                      M＜100 万元                1.50%      申购费率                      M≥500 万元            每笔 1000 元   （2）申购份额的揣摸   当申购用度适用比例费率时，申购份额的揣摸方法如下：   净申购金额=申购金额/（1＋申购费率）   申购用度=申购金额-净申购金额   申购份额=净申购金额/申购当日 A 类基金份额的基金份额净值   当申购用度为固定金额时，申购份数的揣摸方法如下：   申购用度＝固定金额   净申购金额=申购金额－申购用度   申购份额＝净申购金额/申购当日 A 类基金份额的基金份额净值   例：某投资东谈主（其他客户）投资 100，000 元申购本基金 A 类基金份额，其对 应的申购费率为 1.50%，假定申购当日本基金 A 类基金份额的基金份额净值为   净申购金额＝100，000/（1＋1.50%）＝98，522.17 元   申购用度＝100，000－98，522.17＝1477.83 元   申购份额＝98，522.17/1.0000＝98.522.17 份   即：投资东谈主（其他客户）投资 100，000 元申购本基金 A 类基金份额，假定申 购当日本基金 A 类基金份额的基金份额净值为 1.0000 元，则其可得到本基金 A 类基金份额 98，522.17 份。   申购份额＝申购金额/申购当日 C 类基金份额的基金份额净值   例：某投资东谈主投资 100，000 元申购本基金 C 类基金份额，假定申购当日本 基金 C 类基金份额的基金份额净值为 1.0000 元，则可得到的申购份额为：   申购份额＝100，000/1.0000＝100，000.00 份                        第 33 页 共 125 页                  中欧瑾灵天真配置夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年 8 月）    即：投资东谈主投资 100，000 元申购本基金 C 类基金份额，假定申购当日本基金 C 类基金份额的基金份额净值为 1.0000 元，则其可得到本基金 C 类基金份额 扣除相应的用度，赎回金额单元为元。上述揣摸结果均按四舍五入方法，保留到 一丝点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。    （1）赎回用度                    持有期限（N）               费率                       N＜7 日             1.50%      赎回费率                      N≥730 日               0    （注：赎回份额持有期间的揣摸，以该份额在登记机构的登记日运转揣摸。）                   持有期限（N）                费率                      N＜7 日              1.50%      赎回费率                      N≥30 日                0    （注：赎回份额持有期间的揣摸，以该份额在登记机构的登记日运转揣摸）    （2）赎回金额的揣摸    赎回金额＝赎回份额×赎回当日该类基金份额净值    赎回费＝赎回份额×赎回当日该类基金份额净值×赎回费率    净赎回金额＝赎回金额－赎回费    例：某投资东谈主赎回本基金 10，000 份 A 类基金份额，持有期限为 5 个月，对 应的赎回费率为 0.50%，假定赎回当日本基金 A 类基金份额的基金份额净值是    赎回总金额＝10，000×1.0500＝10，500.00 元    赎回用度＝10，500.00×0.50%＝52.50 元    净赎回金额＝10，500.00－52.50＝10，447.50 元    即：某投资东谈主赎回持有的 10，000 份本基金 A 类基金份额，持有期限为 5 个 月，假定赎回当日本基金 A 类基金份额的基金份额净值是 1.0500 元，则其可得                      第 34 页 共 125 页                中欧瑾灵天真配置夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年 8 月） 到的净赎回金额为 10，447.50 元。 不收取申购用度。 回基金份额时收取。坚持续持有期少于 30 日的投资东谈主，赎回费全额计入基金财 产；坚持续持有期长于 30 日（含）但少于 3 个月的投资东谈主，将不低于赎回费总 额的 75%计入基金财产；坚持续持有期长于 3 个月（含）但少于 6 个月的投资东谈主， 将不低于赎回费总额的 50%计入基金财产；坚持续持有期长于 6 个月（含）的投 资东谈主，应当将不低于赎回费总额的 25%计入基金财产，未归入基金财产的部分用 于支付登记费和其他必要的手续费。（注：1 个月以 30 日揣摸） 应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息显露办法》的磋商端正在指定媒介 上公告。 确保基金估值的平允性。具体处理原则与操作范例撤职干系法律法例以及监管部 门、自律司法的端正。 场情况制定基金促销规划，如期或不如期地开展基金促销行为。在基金促销行为 期间，按干系监管部门要求履行必要手续后，基金经管东谈主不错得当调低基金申购 费率和基金赎回费率，并进行公告。   七、断绝或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金经管东谈主可断绝或暂停接受投资东谈主的申购苦求： 投资东谈主的申购苦求。当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的 活跃市集价钱且领受估值工夫仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托 管东谈主协商证据后，基金经管东谈主暂停基金估值并采用暂停接受基金申购苦求 金资产净值。                    第 35 页 共 125 页             中欧瑾灵天真配置夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年 8 月） 额持有东谈主利益时。 份额的比例达到或者高出 50%，或者变相回避 50%集合度的情形时。 能对基金功绩产生负面影响，或发生其他挫伤现存基金份额持有东谈主利益的情形。 金销售系统、基金登记系统或基金司帐系统无法正常运行。 资者单日或单笔申购金额上限的。   发生上述第 1、2、3、6、7、9 项暂停申购情形之一且基金经管东谈主决定暂停 申购时，基金经管东谈主应当根据磋商端正在指定媒介上刊登暂停申购公告。如果投 资东谈主的申购苦求被部分或沿途断绝，被断绝的申购款项本金将退还给投资东谈主。在 暂停申购的情况排斥时，基金经管东谈主应实时收复申购业务的办理。   八、暂停赎回或减速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金经管东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回苦求或减速支付赎回 款项： 投资东谈主的赎回苦求或减速支付赎回款项。当前一估值日基金资产净值 50%以上的 资产出现无可参考的活跃市集价钱且领受估值工夫仍导致公允价值存在要紧不 确定性时，经与基金托管东谈主协商证据后，基金经管东谈主应当遴选减速支付赎回款项 或暂停接受基金赎回苦求的要领。 金资产净值。 经管东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回苦求。                 第 36 页 共 125 页               中欧瑾灵天真配置夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年 8 月）   发生上述情形之一且基金经管东谈主决定暂停赎回或减速支付赎回款项时，基金 经管东谈主应在当日报中国证监会备案，已证据的赎回苦求，基金经管东谈主应足额支付； 如暂时不成足额支付，可脱期支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合同的 干系条件处理。基金份额持有东谈主在苦求赎回时可事前采用将当日可能未获受理部 分赐与肃清。在暂停赎回的情况排斥时，基金经管东谈主应实时收复赎回业务的办理 并公告。   九、宽敞赎回的情形及处理方式   若本基金单个通达日内的基金份额净赎回苦求（赎回苦求份额总和加上基金 退换中转出苦求份额总和后扣除申购苦求份额总和及基金退换中转入苦求份额 总和后的余额）高出前一服务日的基金总份额的 10%，即觉得是发生了宽敞赎回。   当基金出现宽敞赎回时，基金经管东谈主不错根据基金其时的资产组合情景决定 全额赎回或部分脱期赎回。   （1）全额赎回：当基金经管东谈主觉得有才能支付投资东谈主的沿途赎回苦求时， 按正常赎回程序履行。   （2）部分脱期赎回：当基金经管东谈主觉得支付投资东谈主的赎回苦求有盘曲或认 为因支付投资东谈主的赎回苦求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大 波动时，基金经管东谈主在当日接受赎回比例不低于上一服务日基金总份额的 10%的 前提下，可对其余赎回苦求脱期办理。对于当日的赎回苦求，应当按单个账户赎 回苦求量占赎回苦求总量的比例，确定当日受理的赎回份额；对于未能赎回部分， 投资东谈主在提交赎回苦求时不错采用脱期赎回或取消赎回。采用脱期赎回的，将自 动转入下一个通达日连接赎回，直到沿途赎回为止；采用取消赎回的，当日未获 受理的部分赎回苦求将被肃清。脱期的赎回苦求与下一通达日赎回苦求一并处 理，无优先权并以下一通达日的该类基金份额净值为基础揣摸赎回金额，以此类 推，直到沿途赎回为止。如投资东谈主在提交赎回苦求时未作明确采用，投资东谈主未能 赎回部分作自动脱期赎回处理。   若基金发生宽敞赎回，在出现单个基金份额持有东谈主高出基金总份额 30%的赎                   第 37 页 共 125 页               中欧瑾灵天真配置夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年 8 月） 回苦求（“大额赎回苦求东谈主”）情形下，基金经管东谈主应当对大额赎回苦求东谈主的赎回 苦求脱期办理，即按照保护其他赎回苦求东谈主（“小额赎回苦求东谈主”）利益的原则， 基金经管东谈主应当优先证据小额赎回苦求东谈主的赎回苦求，具体为：如小额赎回苦求 东谈主的赎回苦求在当日被沿途证据，则基金经管东谈主在当日接受赎回比例不低于上一 通达日基金总份额的 10%的前提下，在仍可接受赎回苦求的范围内对大额赎回申 请东谈主的赎回苦求按比例证据，对大额赎回苦求东谈主未予证据的赎回苦求脱期办理； 如小额赎回苦求东谈主的赎回苦求在当日未被沿途证据，则对沿途未证据的赎回苦求 （含小额赎回苦求东谈主的其余赎回苦求与大额赎回苦求东谈主的沿途赎回苦求）脱期办 理。脱期办理的具体程序，按照本条端正的脱期赎回或取消赎回的方式办理；同 时，基金经管东谈主应当对脱期办理的事宜在指定媒介上刊登公告。   （3）暂停赎回：一语气 2 个通达日以上(含本数)发生宽敞赎回，如基金经管 东谈主觉得有必要，可暂停接受基金的赎回苦求；仍是接受的赎回苦求不错减速支付 赎回款项，但不得高出 20 个服务日，并应当在指定媒介上进行公告。   当发生上述宽敞赎回并脱期办理时，基金经管东谈主应当通过邮寄、传真或者招 募说明书端正的其他方式在 3 个往复日内通告基金份额持有东谈主，说明磋商处理方 法，并在 2 日内在指定媒介上刊登公告。   十、暂停申购或赎回的公告和从头通达申购或赎回的公告 介上刊登暂停公告。 回公告，并公布最近 1 个服务日种种基金份额的基金份额净值。   十一、基金退换   基金经管东谈主不错根据干系法律法例以及基金合同的端正决定开办本基金与 基金经管东谈主经管的其他基金之间的退换业务，基金退换不错收取一定的退换费， 干系司法由基金经管东谈主届时根据干系法律法例及基金合同的端正制定并公告，并 提前示知基金托管东谈主与干系机构。   十二、基金的非往复过户   基金的非往复过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制履行等情形                   第 38 页 共 125 页               中欧瑾灵天真配置夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年 8 月） 而产生的非往复过户以及登记机构招供、相宜法律法例的其它非往复过户。无论 在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资 东谈主。   继承是指基金份额持有东谈主升天，其持有的基金份额由其正当的继承东谈主继承； 捐赠指基金份额持有东谈主将其正当持有的基金份额捐送礼福利性质的基金会或社 会团体；司法强制履行是指司法机构依据奏效司法文书将基金份额持有东谈主办有的 基金份额强制划转给其他当然东谈主、法东谈主或其他组织。办理非往复过户必须提供基 金登记机构要求提供的干系资料，对于相宜条件的非往复过户苦求按基金登记机 构的端正办理，并按基金登记机构端正的圭臬收费。   十三、基金的转托管   基金份额持有东谈主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金 销售机构不错按照端正的圭臬收取转托管费。   十四、如期定额投资规划   基金经管东谈主不错为投资东谈主办理如期定额投资规划，具体司法由基金经管东谈主另 行端正。投资东谈主在办理如期定额投资规划时可自行约定每期扣款金额，每期扣款 金额必须不低于基金经管东谈主在干系公告或更新的招募说明书中所端正的如期定 额投资规划最低申购金额。   十五、基金份额的冻结息争冻   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及 登记机构招供、相宜法律法例的其他情况下的冻结与解冻。   十六、基金份额的转让   在法律法例允许且条件具备的情况下，基金经管东谈主可受理基金份额持有东谈主通 过中国证监会招供的往复场地或者往复方式进行份额转让的苦求并由登记机构 办理基金份额的过户登记。基金经管东谈主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告， 基金份额持有东谈主应根据基金经管东谈主公告的业务司法办理基金份额转让业务。                   第 39 页 共 125 页               中欧瑾灵天真配置夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年 8 月）                第九部分        基金的投资   一、投资场所   在严格适度投资组合风险的前提下，通过积极主动的资产配置，力求得回超 越功绩比较基准的收益。   二、投资范围   本基金的投资范围主要为具有精致流动性的金融用具，包括国内照章刊行上 市的股票（包括中小板、创业板、存托凭证以偏激他经中国证监会批准刊行上市 的股票）、固定收益类资产（国债、地方政府债、金融债、企业债、公司债、次 级债、中小企业私募债、可退换债券、可交换债券、分离往复可转债、央行单据、 中期单据、短期融资券（含超短期融资券）、资产救助证券、质押及买断式债券 回购、同行存单、银行进款等）、繁衍用具（权证、股指期货、国债期货、股票 期权等）、现款以及经中国证监会批准允许基金投资的其它金融用具（但需相宜 中国证监会的干系端正）。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金经管东谈主在履行得当 程序后，不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：   本基金股票投资占基金资产的比例为 0%–95%，权证投资占基金资产净值的 比例为 0%–3%，每个往复日日终在扣除国债期货和股指期货合约需缴纳的往复 保证金后，现款（不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等）或者到期日 在一年以内的政府债券投资比例揣摸不低于基金资产净值的 5%。股指期货、国 债期货、股票期权偏激他金融用具的投资比例依照法律法例或监管机构的端正执 行。   如果法律法例或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金经管东谈主在履 行得当程序后，不错调整上述投资品种的投资比例。   三、投资策略   本基金运用从上至下和从下到上相市欢的方法进行大类资产配置，强调通过 从上至下的宏不雅分析与从下到上的市集趋势分析有机市欢进行前瞻性的决策。综                   第 40 页 共 125 页               中欧瑾灵天真配置夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年 8 月） 合计议本基金的投资场所、市集发展趋势、风险适度要求等身分，制定本基金资 产的大类资产配置比例。   本基金坚持从上至下与从下到上相市欢的投资理念，在以通盘宏不雅策略为前 提下，控制结构性调整契机，将行业分析与个股精选相市欢，寻找启程扬优异的 子行业和优质个股。   （1）行业分析   在空洞计议行业的周期、竞争方式、工夫越过、政府政策、社会风气的改变 等身分后，精选出行业地位高、行业的发展空间大的子行业。   （2）个股采用   本基金在采用个股时温雅如下几个方面：    主营业务竞争力强，包括工夫、品牌、政策或者范围等方面    盈利才能强，不仅有短期的功绩与盈利维持，盈利的沉稳性、持续性好， 具有历久的投资空间    精致的治理结构    经管层才能强    交易模式优厚   本基金除了温雅个股的基本面之外，还要侦察个股功绩的增长性和估值的匹 配进度，如果估值比较合理或者低估就会采用买入并坚持持有，相悖如果估值已 透支了畴昔几年的增长，即功绩增长的速率与股价和市盈率不相匹配，那么就会 相应减持这种股票。 析和定量分析相市欢的方式，精选优质上市公司；并最大限定幸免由于存托凭证 在往复司法、上市公司治理结构等方面的相反而或有的负面影响。   本基金将遴选久期偏离、期限结构配置、类属配置、个券采用等积极的投资 策略，构建债券投资组合。                   第 41 页 共 125 页               中欧瑾灵天真配置夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年 8 月）   （1）久期偏离   本基金通过对宏不雅经济走势、货币政策和财政政策、市集结构变化等方面的 定性分析和定量分析，预测利率的变化趋势，从而遴选久期偏离策略，根据对利 率水平的预期调整组合久期。   （2）期限结构配置   本基金将根据对利率走势、收益率弧线的变化情况的判断，当令领受哑铃型 或梯型或枪弹型投资策略，在历久、中期和短期债券间进行配置，以便最大限定 的幸免投资组合收益受债券利率变动的负面影响。   （3）类属配置   类属配置指债券组合中各债券种类间的配置，包括债券在国债、央行单据、 金融债、企业债、可退换债券等债券品种间的分散，债券在浮动利率债券和固定 利率债券间的分散。   （4）个券采用   个券采用是指通过比较个券的流动性、到期收益率、信用等第、税收身分， 确定一如期限下的债券品种的过程。   本基金投资股指期货将根据风险经管的原则，以套期保值为主义，主要采用 流动性好、往复活跃的股指期货合约。本基金力求利用股指期货的杠杆作用，降 低股票仓位每每调整的往复成本。   国债期货行为利率繁衍品的一种，有助于经管债券组合的久期、流动性和风 险水平。基金经管东谈主将按照干系法律法例的端正，市欢对宏不雅经济形式和政策趋 势的判断、对债券市集进行定性和定量分析。构建量化分析体系，对国债期货和 现货的基差、国债期货的流动性、波动水平、套期保值的灵验性等方针进行追踪 监控，在最大限定保证基金资产安全的基础上，极力终了基金资产的历久沉稳增 值。   资产救助证券是指由金融机构行为发起机构，将信贷资产信赖给受托机构， 由受托机构向投资机构刊行，以该财产所产生的现款支付其收益的证券。本基金                   第 42 页 共 125 页               中欧瑾灵天真配置夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年 8 月） 通过对资产救助证券资产池结构和质地的追踪覆按、分析资产救助证券的刊行条 款、预估提前偿还率变化对资产救助证券畴昔现款流的影响，严慎投资资产救助 证券。   与传统的信用债券比拟，中小企业私募债券由于以非公开方式刊行和转让， 宽敞具有高风险和高收益的权贵特色。本基金将运用基本面研究，市欢公司财务 分析方法对债券刊行东谈主信用风险进行分析和度量，采用风险与收益相匹配的更优 品种进行投资。具体为：   ①研究债券刊行东谈主的公司配景、产业发展趋势、行业政策、盈利情景、竞争 地位、治理结构等基本面信息，分析企业的历久运立场险；   ②运用财务评价体系对债券刊行东谈主的资产流动性、盈利才能、偿债才能、成 长才能、现款活水对等方面进行空洞评价，评估刊行东谈主财务风险；   ③利用历史数据、市集价钱以及资产质地等信息，估算私募债券刊行东谈主的违 约率及背信损失率；   ④覆按债券刊行东谈主的增信要领，如担保、典质、质押、银行授信、偿债基金、 有序偿债安排等；   ⑤空洞上述分析结果，确定信用利差的合理水平，利用市集的相对失衡，选 择具有投资价值的品种进行投资。   本基金的权证投资以适度风险和锁定收益为主要主义。在个券层面上，本基 金通过对权证标的公司的基本面研究和畴昔走势预判，估算权证合理价值，同期 还充分计议个券的流动性，严慎进行投资。   本基金将按照风险经管的原则，以套期保值为主要主义，参与股票期权的投 资。本基金将在灵验适度风险的前提下，采用流动性好、往复活跃的期权合约进 行投资。本基金将基于对质券市集的预判，并市欢股指期权订价模子，采用估值 合理的期权合约。   基金经管东谈主将根据审慎原则，建立股票期权往复决策部门或小组，按照磋商 要求作念好东谈主员培训服务，确保投资、风控等中枢岗亭东谈主员具备股票期权业务学问                   第 43 页 共 125 页                中欧瑾灵天真配置夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年 8 月） 和相应的专科才能，同期授权特定的经管东谈主员负责股票期权的投资审批事项，以 驻防期权投资的风险。    可退换债券和可交换债券的价值主要取决于其股权价值、债券价值和内嵌期 权价值，本基金经管东谈主将对可退换债券和可交换债券的价值进行评估，采用具有 较高投资价值的可退换债券、可交换债券进行投资。此外，本基金可根据新发可 转债和可交换债券的展望中签率、模子订价结果，参与可转债和可交换债券新券 的申购。    四、投资限制    基金的投资组合应撤职以下限制：    （1）本基金股票投资占基金资产的比例为 0%–95%；    （2）每个往复日日终在扣除国债期货和股指期货合约需缴纳的往复保证金 后，本基金持有的现款（不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等）或者 到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%；    （3）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不高出基金资产净值的 10%；    （4）本基金经管东谈主经管的沿途基金持有一家公司刊行的证券，不高出该证 券的 10%；    （5）本基金经管东谈主经管的沿途通达式基金(包括通达式基金以及处于通达期 的如期通达基金)持有一家上市公司刊行的可流畅股票，不得高出该上市公司可 流畅股票的 15%；本基金经管东谈主经管的沿途投资组合持有一家上市公司刊行的可 流畅股票，不得高出该上市公司可流畅股票的 30%；    （6）本基金持有的沿途权证，其市值不得高出基金资产净值的 3%；    （7）本基金经管东谈主经管的沿途基金持有的归并权证，不得高出该权证的    （8）本基金在职何往复日买入权证的总金额，不得高出上一往复日基金资 产净值的 0.5%；    （9）本基金投资于归并原始权益东谈主的种种资产救助证券的比例，不得高出 基金资产净值的 10%；                    第 44 页 共 125 页               中欧瑾灵天真配置夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年 8 月）    （10）本基金持有的沿途资产救助证券，其市值不得高出基金资产净值的    （11）本基金持有的归并(指归并信用级别)资产救助证券的比例，不得高出 该资产救助证券范围的 10%；    （12）本基金经管东谈主经管的沿途基金投资于归并原始权益东谈主的种种资产救助 证券，不得高出其种种资产救助证券揣摸范围的 10%；    （13）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产救助证券。 基金持有资产救助证券期间，如果其信用等第下落、不再相宜投资圭臬，应在评 级申诉发布之日起 3 个月内赐与沿途卖出；    （14）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不高出本基金的总 资产，本基金所申报的股票数目不高出拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；    （15）本基金参加宇宙银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得高出基 金资产净值的 40%；本基金在宇宙银行间同行市集中的债券回购最历久限为 1 年，债券回购到期后不得缓期；    （16）本基金资产总值不得高出基金资产净值的 140%；    （17）本基金主动投资于流动性受限资产的市值揣摸不得高出基金资产净值 的 15%； 因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金范围变动等基金经管东谈主之 外的身分甚而基金不相宜前款所端正比例限制的，基金经管东谈主不得主动新增流动 性受限资产的投资。    （18）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为往复对 手开展逆回购往复的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围 保持一致。    （19）本基金若参与国债期货、股指期货往复，需征服下列投资比例限制： 金资产净值的 10%； 金资产净值的 15%； 持有的股票总市值的 20%；                   第 45 页 共 125 页              中欧瑾灵天真配置夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年 8 月） 持有的债券总市值的 30%； 不得高出上一往复日基金资产净值的 20%； 不得高出上一往复日基金资产净值的 30%； 有价证券市值之和，不得高出基金资产净值的 95%，其中，有价证券指股票、债 券（不含到期日在一年以内的政府债券）、权证、资产救助证券、买入返售金融 资产（不含质押式回购）等； 揣摸）应当相宜基金合同对于股票投资比例的磋商约定；   （20）本基金若参与股票期权往复，需征服下列投资比例限制： 净值的 10%； 的，应持有合约行权所需的全额现款或往复所司法招供的可冲抵期权保证金的现 金等价物； 约面值按照行权价乘以合约乘数揣摸；   （21）本基金持有单只中小企业私募债，其市值不得高出本基金资产净值的   （22） 本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市往复的股票履行，与 境内上市往复的股票合并揣摸；   （23）法律法例及中国证监会端正的和基金合同约定的其他投资限制。   除上述第（2）、          （13）、              （17）、                  （18）项外，因证券/期货市集波动、上市公司 合并、基金范围变动等基金经管东谈主之外的身分甚而基金投资比例不相宜上述端正 投资比例的，基金经管东谈主应当在 10 个往复日内进行调整，但中国证监会端正的 特殊情形除外。法律法例另有端正的，从其端正。                  第 46 页 共 125 页              中欧瑾灵天真配置夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年 8 月）   基金经管东谈主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的磋商约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当相宜 基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与检查自基金合同奏效之日起 运转。   法律法例或监管部门取消或调整上述限制，如适用于本基金，基金经管东谈主在 履行得当程序后，则本基金投资不再受干系限制或按照调整后的端正履行。   为治疗基金份额持有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：   （1）承销证券；   （2）违抗端正向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽使命的投资；   （4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有端正的除外；   （5）向其基金经管东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕往复、主宰证券往复价钱偏激他不正派的证券往复行为；   （7）法律、行政法例和中国证监会端正辞谢的其他行为。   基金经管东谈主运用基金财产买卖基金经管东谈主、基金托管东谈主偏激控股鼓励、本质 适度东谈主或者与其有要紧猛烈关系的公司刊行的证券或承销期内承销的证券，或者 从事其他要紧关联往复的，应当相宜基金的投资场所和投资策略，撤职基金份额 持有东谈主利益优先原则，驻防利益冲破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照 市集平允合理价钱履行。干系往复必须事前得到基金托管东谈主的同意，并按法律法 规赐与显露。要紧关联往复应提交基金经管东谈主董事会审议，并经过三分之二以上 的孤苦董事通过。基金经管东谈主董事会应至少每半年对关联往复事项进行审查。   法律、行政法例或监管部门取消或调整上述限制，如适用于本基金，基金管 理东谈主在履行得当程序后，则本基金投资按照取消或调整后的端正履行。   五、投资决策   投资决策依据包括：国度磋商法律、法例、规章和基金合同的磋商端正；宏 不雅经济发展趋势、微不雅企业运行趋势；证券市集走势。                  第 47 页 共 125 页              中欧瑾灵天真配置夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年 8 月）   正当合规、逃避、忠于客户、资产分离、使命分离、严慎投资、平允往复及 严格适度。   本基金投资的主要组织机构包括投资决策委员会、投资策略组负责东谈主、基金 司理、研究部和中央往复室，投资过程须接受风险经管部、监察稽核部的监督和 信息工夫部、基金运营部的工夫救助。   其中，投资决策委员会行为公司基金投资决策的最高机构，对基金投资的重 大问题进行决策，并在必要时作念出修改。   投资策略组负责东谈主负责本策略组内投资策略和表里部沟通服务，并监控、审 查基金资产的投资功绩和策略风险。   基金司理根据投资决策委员会的原则和决议精神，市欢证券池及磋商研究报 告，负责投资组合的构建和日常经管，向中央往复室下达投资指示并监控组合仓 位。   本基金通过对不同头绪的决策主体明确投资决策权限，建立完善的投资决策 体系和投资运作经过：   （1）投资决策委员会会议：由投资决策委员会主席主办，对基金总体投资 政策、功绩发扬和风险情景、基金投资授权决议等要紧投资决策事项进行深入分 析、磋议并作念出决议。   （2）在借助外部研究效果的基础上，研究部同期进行孤苦的里面研究。   （3）基金司理根据投资决策委员会授权和会议决议，在研究部的研究救助 下，拟定投资规划，并进行投资组合构建或调整。在组合构建和调整的过程中， 基金司理必须严格征服基金合同的投资限制偏激他要求。   （4）中央往复室按照磋商轨制经过负责履行基金司理的投资指示，并担负 一线风险监控职责。   研究部负责如期和不如期就投资场所终了情况、功绩归因分析、追踪纰谬来 源等方面，对基金进行投资绩效评估，并提供干系申诉。基金司理不错据此评判 投资策略，进而调整投资组合。                  第 48 页 共 125 页                中欧瑾灵天真配置夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年 8 月）    基金司理将追踪宏不雅经济情景和发展预期以及证券市集的发展变化，市欢基 金当期的申购和赎回现款流量情况，以及组合风险与绩效评估的结果，对投资组 合进行监控和调整。    六、功绩比较基准    本基金的功绩比较基准为：沪深 300 指数收益率×60%+中债空洞指数收益率 ×40%    沪深 300 指数是由上海证券往复所和深圳证券往复所授权，由中证指数有限 公司设备的中国 A 股市集指数，其成份股票为中国 A 股市集中代表性强、流动性 高、流畅市值大的主流股票，简略响应 A 股市集总体价钱走势。中债空洞指数是 由中央国债登记结算有限公司编制的具有代表性的债券市集指数，其选样债券信 用类别逃避全面，期限组成平素。选用上述功绩比较基准简略针织响应本基金的 风险收益特征。    如果今后法律法例发生变化，或证券市集中有其他代表性更强或者更科学客 不雅的功绩比较基准适用于本基金时，本基金经管东谈主不错依据治疗基金份额持有东谈主 正当权益的原则，根据本质情况对功绩比较基准进行相应调整。调整功绩比较基 准应经基金托管东谈主同意，并报中国证监会备案，而无需召开基金份额持有东谈主大会。 基金经管东谈主应在调整实施前 2 个服务日在指定媒介上赐与公告。    七、风险收益特征    本基金为夹杂型基金，其预期收益及预期风险水平高于债券型基金和货币市 场基金，但低于股票型基金。    八、基金经管东谈主代表基金运用权益的处理原则及方法 护基金份额持有东谈主的利益； 东谈主牟取任何不妥利益。    九、基金投资组合申诉    基金经管东谈主的董事会及董事保证本申诉所载资料不存在空幻纪录、误导性陈                    第 49 页 共 125 页                     中欧瑾灵天真配置夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年 8 月） 述或要紧遗漏，并对其内容的真确性、准确性和圆善性承担个别及连带使命。      基金托管东谈主根据本基金合同端正，复核了本投资组合申诉，保证复核内容不 存在空幻纪录、误导性讲述或者要紧遗漏。      本投资组合申诉所载数据取自本基金 2024 年第 1 季度申诉，所载数据死心 序号             方式                金额（元）               占基金总资产的比例（%）      其中：股票                          4，948，542.00                 9.62      其中：债券                         33，013，748.38                64.16           资产救助证券                                -                  -      其中：买断式回购的买入返售金融                                                 -                  -      资产                                                            占基金资产净值比 代码          行业类别                公允价值（元）                                                              例（%）  A    农、林、牧、渔业                                         -            -  B    采矿业                                              -            -  C    制造业                                 3，942，445.00           7.69  D    电力、热力、燃气及水坐褥和供       应业                                    336，555.00           0.66  E    建筑业                                              -            -  F    批发和零卖业                                           -            -  G    交通输送、仓储和邮政业                                      -            -  H    住宿和餐饮业                                           -            -  I    信息传输、软件和信息工夫服务       业                                     418，304.00           0.82  J    金融业                                   251，238.00           0.49                         第 50 页 共 125 页                    中欧瑾灵天真配置夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年 8 月）  K     房地产业                                           -       -  L     租借和商务服务业                                       -       -  M     科学研究和工夫服务业                                     -       -  N     水利、环境和人人设施经管业                                  -       -  O     住户服务、修理和其他服务业                                  -       -  P     讲授                                             -       -  Q     卫生和社会服务                                        -       -  R     文化、体育和文娱业                                      -       -  S     空洞                                             -       -        揣摸                                   4，948，542.00   9.65       本基金本申诉期末未持有港股通投资股票。 明细 序号     股票代码     股票称呼   数目（股） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%） 序号          债券品种       公允价值（元）               占基金资产净值比例（%）         其中：政策性金融债            966，938.82                    1.89                        第 51 页 共 125 页                            中欧瑾灵天真配置夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年 8 月） 细 序号          债券代码     债券称呼       数目（张） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%） 券投资明细         本基金本申诉期末未持有资产救助证券。 明细         本基金本申诉期末未持有贵金属。 细         本基金本申诉期末未持有权证。                                                    公允价值变动     代码         称呼    持仓量（买/卖）合约市值(元)                                风险说明                                                     （元）         -        -              -              -                -    - 公允价值变动总额揣摸（元）                                                                  - 股指期货投成本期收益（元）                                                        173，148.49 股指期货投成本期公允价值变动（元）                                                              -         注：本基金本申诉期末未持有股指期货。         本基金投资股指期货将根据风险经管的原则，以套期保值为主义，主要采用 流动性好、往复活跃的股指期货合约。本基金力求利用股指期货的杠杆作用，降                                 第 52 页 共 125 页                    中欧瑾灵天真配置夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年 8 月） 低股票仓位每每调整的往复成本。      国债期货行为利率繁衍品的一种，有助于经管债券组合的久期、流动性和风 险水平。基金经管东谈主将按照干系法律法例的端正，市欢对宏不雅经济形式和政策趋 势的判断、对债券市集进行定性和定量分析。构建量化分析体系，对国债期货和 现货的基差、国债期货的流动性、波动水平、套期保值的灵验性等方针进行追踪 监控，在最大限定保证基金资产安全的基础上，极力终了基金资产的历久沉稳增 值。      本基金本申诉期末未持有国债期货。      本基金本申诉期末未持有国债期货。      本基金投资的前十名证券的刊行主体本申诉期内莫得被监管部门立案看望， 或在申诉编制日前一年内受到公开驳诘、处罚的情形。      本基金投资的前十名股票中，莫得投资于超出基金合同端正备选库之外的股 票。 序号           称呼                         金额（元）                        第 53 页 共 125 页                   中欧瑾灵天真配置夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年 8 月） 序号     债券代码      债券称呼        公允价值（元）              占基金资产净值比例（%）      本基金本申诉期末前十名股票中不存在流畅受限情况。      本申诉中因四舍五入原因，投资组合申诉中市值占总资产或净资产比例的分 项之和与揣摸可能存在尾差。                          第 54 页 共 125 页                         中欧瑾灵天真配置夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年 8 月）                          第十部分        基金的功绩      基金经管东谈主承诺以熟谙信用、辛苦尽责的原则经管和运用基金资产，但不保 证基金一定盈利。      基金的过往功绩并不代表其畴昔发扬。投资有风险，投资者在作出投资决策 前应仔细阅读本基金的招募说明书。      本基金合同奏效日2017年12月1日，本次更新基金功绩截止日2024年3月31 日。      中欧瑾灵天真配置夹杂 A                                              功绩比                            净值增      功绩比较     较基准                净值增长率 阶段                         长率标      基准收益     收益率     ①-③       ②-④                ①                            准差②        率③     圭臬差                                                ④      中欧瑾灵天真配置夹杂 C                                              功绩比                            净值增      功绩比较     较基准                净值增长率 阶段                         长率标      基准收益     收益率     ①-③       ②-④                ①                            准差②        率③     圭臬差                                                ④                             第 55 页 共 125 页                         中欧瑾灵天真配置夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年 8 月）     本产物于 2020/10 修改投资范围，增多存托凭证为投资标的。                             第 56 页 共 125 页               中欧瑾灵天真配置夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年 8 月）               第十一部分          基金的财产   一、基金资产总值   基金资产总值是指购买的种种证券及单据价值、银行进款本息和基金应收的 申购基金款以偏激他投资所形成的价值总和。   二、基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东谈主根据干系法律法例、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账 户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金经管东谈主、基金托管 东谈主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以偏激他基金财产账户相独 立。   四、基金财产的复古和刑事使命   本基金财产孤苦于基金经管东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基 金托管东谈主复古。基金经管东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自 有的财产承担其自身的法律使命，其债权东谈主不得对本基金财产运用请求冻结、扣 押或其他权益。除照章律法例和基金合同的端正刑事使命外，基金财产不得被刑事使命。   基金经管东谈主、基金托管东谈主因照章闭幕、被照章肃清或者被照章宣告停业等原 因进行清理的，基金财产不属于其清招待产。基金经管东谈主经管运作基金财产所产 生的债权，不得与其固有资产产生的债务相互抵销；基金经管东谈主经管运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。                   第 57 页 共 125 页            中欧瑾灵天真配置夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年 8 月）            第十二部分       基金资产的估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金干系的证券往复场地的往复日以及国度法律法例 端正需要对外显露基金净值的非往复日。   二、估值对象   基金所领有的股票、权证、股指期货合约、国债期货合约、股票期权合约、 债券和银行进款本息、应收款项、其它投资等资产及欠债。   三、估值方法   （1）往复所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券往复 所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无往复的，且最近往复日后经济环境未发 生要紧变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近往复日的 市价（收盘价）估值；如最近往复日后经济环境发生了要紧变化或证券刊行机构 发生影响证券价钱的要紧事件的，可参考类似投资品种的现行市价及要紧变化因 素，调整最近往复市价，确定公允价钱；   （2）往复所刊行实行净价往复的债券按估值日第三方估值机构提供的相应 品种当日的估值净价估值，估值日莫得往复的，且最近往复日后经济环境未发生 要紧变化，按最近往复日第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价估值。 如最近往复日后经济环境发生了要紧变化的，可参考类似投资品种的现行市价及 要紧变化身分，调整最近往复市价，确定公允价钱；   （3）往复所刊行未实行净价往复的债券按估值日收盘价或第三方估值机构 提供的相应品种当日的估值全价减去债券收盘价或估值全价中所含的债券应收 利息得到的净价进行估值；估值日莫得往复的，且最近往复日后经济环境未发生 要紧变化，按最近往复日债券收盘价或第三方估值机构提供的相应品种当日的债 券收盘价或估值全价减去估值全价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值。 如最近往复日后经济环境发生了要紧变化的，可参考类似投资品种的现行市价及 要紧变化身分，调整最近往复市价，确定公允价钱；   （4）往复所上市不存在活跃市集的有价证券，领受估值工夫确定公允价值。                第 58 页 共 125 页               中欧瑾灵天真配置夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年 8 月） 往复所上市的资产救助证券，领受估值工夫确定公允价值，在估值工夫难以可靠 计量公允价值的情况下，按成本估值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券往复所挂牌 的归并股票的估值方法估值；该日无往复的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初度公设备行未上市的股票、债券和权证，领受估值工夫确定公允价 值，在估值工夫难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）刊行时明确一如期限限售期的股票（包括但不限于非公设备行股票、 初度公设备行股票时公司鼓励公设备售股份、通过大批往复取得的带限售期的股 票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购往复中的质押券等流畅受限股票），按 监管机构或行业协会磋商端正确定公允价值。 估值工夫确定公允价值。 公允价值的情况下，按成本估值。 值。   （1）评估股指期货合约价值时，应当领受市集公认或者合理的估值方法确 定公允价值。   （2）股指期货合约一般以估值当日结算价进行估值，估值当日无结算价的， 且最近往复日后经济环境未发生要紧变化的，领受最近往复日结算价估值。 易日后经济环境未发生要紧变化的，领受最近往复日结算价估值。 无结算价的，且最近往复日后经济环境未发生要紧变化的，领受最近往复日结算 价估值。   （10）本基金投资存托凭证的估值核算，依照境内上市往复的股票履行。                   第 59 页 共 125 页               中欧瑾灵天真配置夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年 8 月）   （11）如有可信凭证标明按上述方法进行估值不成客不雅响应其公允价值的， 基金经管东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能响应公允价值的价钱估 值。   （12）当发生大额申购或赎回情形时，基金经管东谈主不错领受舞动订价机制， 以确保基金估值的平允性。   （13）干系法律法例以及监管部门有强制端正的，从其端正。如有新增事项， 按国度最新端正估值。   如基金经管东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、程 序及干系法律法例的端正或者未能充分治疗基金份额持有东谈主利益时，应立即通告 对方，共同查明原因，两边协商惩处。   根据磋商法律法例，基金资产净值揣摸和基金司帐核算的义务由基金经管东谈主 承担。本基金的基金司帐使命方由基金经管东谈主担任，因此，就与本基金磋商的会 计问题，如经干系各方在对等基础上充分磋议后，仍无法达成一致的见解，按照 基金经管东谈主对基金资产净值的揣摸结果对外赐与公布。   四、估值程序 日该类基金份额的余额数目揣摸，精准到 0.0001 元，一丝点后第 5 位四舍五入。 国度另有端正的，从其端正。本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额将分别揣摸基 金份额净值。   基金经管东谈主每个服务日揣摸基金资产净值及种种基金份额的基金份额净值， 并按端正公告。 东谈主根据法律法例或基金合同的端正暂停估值时除外。基金经管东谈主每个服务日对基 金资产估值后，将种种基金份额的基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托 管东谈主复核无误后，由基金经管东谈主按约定对外公布。   五、估值空幻的处理   基金经管东谈主和基金托管东谈主将遴选必要、得当、合理的要领确保基金资产估值 的准确性、实时性。当基金份额净值（含种种基金份额的基金份额净值，下同） 一丝点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值空幻时，视为基金份额净值空幻。                   第 60 页 共 125 页              中欧瑾灵天真配置夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年 8 月）   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金经管东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销 售机构、或投资东谈主自身的差错形成估值空幻，导致其他当事东谈主遭受损失的，差错 的使命东谈主应当对由于该估值空幻遭受损不当事东谈主（“受损方”）的平直损失按下述 “估值空幻处理原则”给予抵偿，承担抵偿使命。   上述估值空幻的主要类型包括但不限于：资料申报差错、数据传输差错、数 据揣摸差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值空幻已发生，但尚未给当事东谈主形成损失机，估值空幻使命方应及 时合作各方，实时进行更正，因更正估值空幻发生的用度由估值空幻使命方承担； 由于估值空幻使命方未实时更正已产生的估值空幻，给当事东谈主形成损失的，由估 值空幻使命方对平直损失承担抵偿使命；若估值空幻使命方仍是积极合作，况且 有协助义务确当事东谈主有实足的期间进行更正而未更正，则其应当承担相应抵偿责 任。估值空幻使命方支吾更正的情况向磋商当事东谈主进行证据，确保估值空幻已得 到更正。   （2）估值空幻的使命方对磋商当事东谈主的平直损失负责，不合转折损失负责， 况且仅对估值空幻的磋商平直当事东谈主负责，不合第三方负责。   （3）因估值空幻而得回不妥得利确当事东谈主负有实时返还不妥得利的义务。 但估值空幻使命方仍支吾估值空幻负责。如果由于得回不妥得利确当事东谈主不返还 或不沿途返还不妥得利形成其他当事东谈主的利益损失（“受损方”），则估值空幻 使命方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的范围内对得回不妥得利的 当事东谈主享有要求托付不妥得利的权益；如果得回不妥得利确当事东谈主仍是将此部分 不妥得利返还给受损方，则受损方应当将其仍是得回的抵偿额加上仍是得回的不 当得利返还的总和高出其本质损失的差额部分支付给估值空幻使命方。   （4）估值空幻调整领受尽量收复至假定未发生估值空幻的正确情形的方式。   估值空幻被发现后，磋商确当事东谈主应当实时进行处理，处理的程序如下：   （1）查明估值空幻发生的原因，列明整个确当事东谈主，并根据估值空幻发生                  第 61 页 共 125 页               中欧瑾灵天真配置夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年 8 月） 的原因确定估值空幻的使命方；   （2）根据估值空幻处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值空幻形成的损失 进行评估；   （3）根据估值空幻处理原则或当事东谈主协商的方法由估值空幻的使命方进行 更正和抵偿损失；   （4）根据估值空幻处理的方法，需要修改基金登记机构往复数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值空幻的更正向磋商当事东谈主进行证据。   （1）基金份额净值揣摸出现空幻时，基金经管东谈主应当立即赐与纠正，通报 基金托管东谈主，并遴选合理的要领防备损失进一步扩大。   （2）空幻偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金经管东谈主应当通报基金托 管东谈主并报中国证监会备案；空幻偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金经管东谈主 应当公告并报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律法例或监管机关另有端正的，从其端正处理。如果行 业另有通行作念法，基金经管东谈主和基金托管东谈主应本着对等和保护基金份额持有东谈主利 益的原则进行协商。   六、暂停估值的情形 业时； 投资东谈主的利益，决定延长估值； 遑急事故的任何情况； 格且领受估值工夫仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东谈主协商确 认后，基金经管东谈主应当暂停基金估值；   七、基金净值的证据                   第 62 页 共 125 页               中欧瑾灵天真配置夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年 8 月）   用于基金信息显露的基金资产净值和种种基金份额的基金份额净值由基金 经管东谈主负责揣摸，基金托管东谈主负责进行复核。基金经管东谈主应于每个服务日往复结 束后揣摸当日的基金资产净值和种种基金份额的基金份额净值并发送给基金托 管东谈主。基金托管东谈主对净值揣摸结果复核证据后发送给基金经管东谈主，由基金经管东谈主 对基金净值按约定赐与公布。   八、特殊情形的处理 差不行为基金资产估值空幻处理。 等其他原因，基金经管东谈主和基金托管东谈主固然仍是遴选必要、得当、合理的要领进 行检查，然则未能发现该空幻而形成的基金资产估值空幻，基金经管东谈主、基金托 管东谈主不错免除抵偿使命。但基金经管东谈主、基金托管东谈主应积极遴选必要的要领削弱 或排斥由此形成的影响。                   第 63 页 共 125 页                 中欧瑾灵天真配置夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年 8 月）             第十三部分           基金的收益分拨   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相 关用度后的余额，天臣配资基金已终了收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、基金可供分拨利润   基金可供分拨利润指死心收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中 已终了收益的孰低数。   三、基金收益分拨原则 金红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不选 择，本基金默许的收益分拨方式是现款分成；基金份额持有东谈主可对种种基金份额 分别采用不同的分成方式。采用遴选红利再投资体式的，红利再投资的份额免收 申购费； 基金份额净值减去每单元基金份额收益分拨金额后不成低于面值；   在不违抗法律法例且对基金份额持有东谈主利益无骨子不利影响的前提下，基金 经管东谈主可对基金收益分拨原则进行调整，不需召开基金份额持有东谈主大会。   四、收益分拨决议   基金收益分拨决议中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益 分拨对象、分拨期间、分拨数额及比例、分拨方式等内容。   五、收益分拨决议的确定、公告与实施   本基金收益分拨决议由基金经管东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信息 显露办法》的磋商端正在指定媒介公告。   基金红利披发日距离收益分拨基准日（即可供分拨利润揣摸截止日）的期间 不得高出 15 个服务日。   六、基金收益分拨中发生的用度                     第 64 页 共 125 页            中欧瑾灵天真配置夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年 8 月）   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投 资者的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登 记机构可将基金份额持有东谈主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投 资的揣摸方法，依照《业务司法》履行。                第 65 页 共 125 页               中欧瑾灵天真配置夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年 8 月）            第十四部分          基金的用度与税收   一、基金用度的种类   二、基金用度计提方法、计提圭臬和支付方式   本基金的经管费按前一日基金资产净值的 0.60%的年费率计提。经管费的计 算方法如下：   H＝E×0.60%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金经管费   E 为前一日的基金资产净值   基金经管费逐日揣摸，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金经管东谈主向基 金托管东谈主发送基金经管费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月前 3 个服务日内从 基金财产中一次性支付给基金经管东谈主。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺 延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%的年费率计提。托管费的计 算方法如下：   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费                    第 66 页 共 125 页               中欧瑾灵天真配置夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年 8 月）   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日揣摸，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金经管东谈主向基 金托管东谈主发送基金托管费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月前 3 个服务日内从 基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费率 为 0.80%，销售服务费按前一日 C 类基金份额的基金资产净值的 0.80%年费率计 提。揣摸方法如下：   H＝E×0.80%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值   基金销售服务费逐日揣摸，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金经管东谈主 向基金托管东谈主发送销售服务费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月前 3 个服务日 内从基金财产中支付到指定账户。基金销售服务费由基金经管东谈主代收，基金经管 东谈主收到后按干系合同端正支付给销售机构。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力 甚而无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。   上述“一、基金用度的种类中第 4－10 项用度”，根据磋商法例及相应公约 端正，按用度本质开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的方式   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 目。   四、基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例执 行。                    第 67 页 共 125 页               中欧瑾灵天真配置夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年 8 月）             第十五部分        基金的司帐与审计   一、基金司帐政策 司帐年度按如下原则：如果基金合同奏效少于 2 个月，不错并入下一个司帐年度 显露； 司帐核算，按照磋商端正编制基金司帐报表； 并以书面方式证据。   二、基金的年度审计 干系从业经历的司帐师事务所偏激注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审 计。 换司帐师事务所需按照《信息显露办法》的磋商端正在指定媒介公告。                   第 68 页 共 125 页               中欧瑾灵天真配置夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年 8 月）           第十六部分           基金的信息显露   一、本基金的信息显露应相宜《基金法》、《运作办法》、《信息显露办法》、 基金合同偏激他磋商端正。   二、信息显露义务东谈主   本基金信息显露义务东谈主包括基金经管东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额持有东谈主 大会的基金份额持有东谈主等法律、行政法例和中国证监会端正的当然东谈主、法东谈主和非 法东谈主组织。   本基金信息显露义务东谈主以保护基金份额持有东谈主利益为根柢起点，按照法律 法例和中国证监会的端正显露基金信息，并保证所显露信息的真确性、准确性、 圆善性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息显露义务东谈主应当在中国证监会端正期间内，将应予显露的基金信 息通过中国证监会指定的宇宙性报刊（以下简称“指定报刊”）及指定互联网网 站（以下简称“指定网站”）等媒介显露，并保证基金投资者简略按照《基金合 同》约定的期间和方式查阅或者复制公开显露的信息资料。   三、本基金信息显露义务东谈主承诺公开显露的基金信息，不得有下列行径：   四、本基金公开显露的信息应领受汉文文本。同期领受外文文本的，基金信 息显露义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文文 本为准。   本基金公开显露的信息领受阿拉伯数字；除至极说明外，货币单元为东谈主民币 元。   五、公开显露的基金信息   公开显露的基金信息包括：                   第 69 页 共 125 页               中欧瑾灵天真配置夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年 8 月）   （一）基金招募说明书、基金合同、基金托管公约、基金产物资料概要 持有东谈主大会召开的司法及具体程序，说明基金产物的秉性等波及基金投资东谈主要紧 利益的事项的法律文献。 说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金产物秉性、风险揭示、信息披 露及基金份额持有东谈主服务等内容。基金合同奏效后，基金招募说明书的信息发生 要紧变更的，基金经管东谈主应当在三个服务日内，更新基金招募说明书并登载在指 定网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金经管东谈主至少每年更新一次。 基金阻隔运作的，基金经管东谈主不再更新基金招募说明书。 作监督等行为中的权益、义务关系的法律文献。 明的基金概要信息。《基金合同》奏效后，基金产物资料概要的信息发生要紧变 更的，基金经管东谈主应当在三个服务日内，更新基金产物资料概要，并登载在指定 网站及基金销售机构网站或营业网点；基金产物资料概要其他信息发生变更的， 基金经管东谈主至少每年更新一次。基金阻隔运作的，基金经管东谈主不再更新基金产物 资料概要。   基金召募苦求经中国证监会注册后，基金经管东谈主在基金份额发售的 3 日前， 将基金招募说明书、基金合同纲目登载在指定报刊和网站上；基金经管东谈主、基金 托管东谈主应当将基金合同、基金托管公约登载在网站上。   （二）基金份额发售公告   基金经管东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披 露招募说明书确当日登载于指定报刊和网站上。   （三）基金合同奏效公告   基金经管东谈主应当在收到中国证监会证据文献的次日在指定报刊和网站上登 载基金合同奏效公告。   （四）基金净值信息   基金合同奏效后，在运转办理基金份额申购或者赎回前，基金经管东谈主应当至                   第 70 页 共 125 页             中欧瑾灵天真配置夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年 8 月） 少每周在指定网站显露一次种种基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。   在运转办理基金份额申购或者赎回后，基金经管东谈主应当在不晚于每个通达日 的次日，通过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点显露通达日的种种基金 份额的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金经管东谈主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在指定网站显露半 年度和年度终末一日种种基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。   （五）基金份额申购、赎回价钱   基金经管东谈主应当在基金合同、招募说明书等信息显露文献上载明基金份额申 购、赎回价钱的揣摸方式及磋商申购、赎回费率，并保证投资者简略在基金销售 机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息资料。   （六）基金如期申诉，包括基金年度申诉、基金中期申诉和基金季度申诉   基金经管东谈主应当在每年扫尾之日起三个月内，编制完成基金年度申诉，将年 度申诉登载在指定网站上，并将年度申诉教唆性公告登载在指定报刊上。基金年 度申诉中的财务司帐申诉应当经过具有证券、期货干系业务经历的司帐师事务所 审计。   基金经管东谈主应当在上半年扫尾之日起两个月内，编制完成基金中期申诉，将 中期申诉登载在指定网站上，并将中期申诉教唆性公告登载在指定报刊上。   基金经管东谈主应当在季度扫尾之日起 15 个服务日内，编制完成基金季度申诉， 将季度申诉登载在指定网站上，并将季度申诉教唆性公告登载在指定报刊上。   基金合同奏效不及 2 个月的，基金经管东谈主不错不编制当期季度申诉、中期报 告或者年度申诉。   本基金持续运作过程中，应当在基金年度申诉和中期申诉中显露基金组结伙 产情况偏激流动性风险分析等。   申诉期内出现单一投资者持有基金份额比例达到或高出 20%的情形，为保障 其他投资者利益，基金经管东谈主应当在季度申诉、中期申诉、年度申诉等如期申诉 文献中“影响投资者决策的其他症结信息”项下显露该投资者的类别、申诉期末 持有份额及占比、申诉期内持有份额变化情况及产物的特等风险，中国证监会认 定的特殊情形除外。   （七）临时申诉                 第 71 页 共 125 页               中欧瑾灵天真配置夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年 8 月）   本基金发生要紧事件，磋商信息显露义务东谈主应当在 2 日内编制临时申诉书， 并登载在指定报刊和指定网站上。   前款所称要紧事件，是指可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的价钱产 生要紧影响的下列事件： 务所； 事项，基金托管东谈主请托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 东谈主变更； 负责东谈主发生变动； 基金托管东谈主专诚基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动高出百分之 三十； 要紧行政处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其专诚基金托管部门负责东谈主因基金托管 业务干系行径受到要紧行政处罚、刑事处罚； 本质适度东谈主或者与其有要紧猛烈关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他要紧关联往复事项，但中国证监会另有端正的除外；                   第 72 页 共 125 页              中欧瑾灵天真配置夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年 8 月） 方式和费率发生变更；   （八）透露公告   在基金合同存续期限内，任何人人媒介中出现的或者在市集高尚传的音书可 能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能挫伤基金份额持 有东谈主权益的，干系信息显露义务东谈主明察后应当立即对该音书进行公开透露，并将 磋商情况立即申诉中国证监会。   （九）基金份额持有东谈主大会决议   基金份额持有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。   （十）股指期货的投资情况   基金经管东谈主应当在基金季度申诉、基金中期申诉、基金年度申诉等如期申诉 和招募说明书（更新）等文献中显露股指期货往复情况，包括投资政策、持仓情 况、损益情况、风险方针等，并充分揭示股指期货往复对基金总体风险的影响以 及是否相宜既定的投资政策和投资场所等。   （十一）国债期货的投资情况   基金经管东谈主应当在季度申诉、中期申诉、年度申诉等如期申诉和招募说明书 （更新）等文献中显露国债期货往复情况，包括投资政策、持仓情况、损益情况、 风险方针等，并充分揭示国债期货往复对基金总体风险的影响以及是否相宜既定 的投资政策和投资场所等。   （十二）股票期权的投资情况   基金经管东谈主应当在如期信息显露文献中显露参与股票期权往复的磋商情况，                  第 73 页 共 125 页              中欧瑾灵天真配置夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年 8 月） 包括投资政策、持仓情况、损益情况、风险方针、估值方法等，并充分揭示股票 期权往复对基金总体风险的影响以及是否相宜既定的投资政策和投资场所。   （十三）资产救助证券的投资情况   本基金投资资产救助证券，基金经管东谈主应在基金年报及中期申诉中显露其持 有的资产救助证券总额、资产救助证券市值占基金净资产的比例和申诉期内整个 的资产救助证券明细。基金经管东谈主应在基金季度申诉中显露其持有的资产救助证 券总额、资产救助证券市值占基金净资产的比例和申诉期末按市值占基金净资产 比例大小排序的前 10 名资产救助证券明细。   （十四）中小企业私募债的投资情况   本基金投资中小企业私募债后两个往复日内，基金经管东谈主应在中国证监会指 定媒介显露所投资中小企业私募债的称呼、数目、期限、收益率等信息，并在季 度申诉、中期申诉、年度申诉等如期申诉和招募说明书（更新）等文献中显露中 小企业私募债券的投资情况。   （十五）清理申诉   基金合同阻隔的，基金经管东谈主应当照章组织基金财产清理小组对基金财产进 行清理并作出清理申诉。基金财产清理小组应当将清理申诉登载在指定网站上， 并将清理申诉教唆性公告登载在指定报刊上。   （十六）中国证监会端正的其他信息。   六、信息显露事务经管   基金经管东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息显露经管轨制，指定专诚部门及 高档经管东谈主员负责经管信息显露事务。   基金信息显露义务东谈主公开显露基金信息，应当相宜中国证监会干系基金信息 显露内容与花样准则等法律法例端正。   基金托管东谈主应当按照干系法律法例、中国证监会的端正和基金合同的约定， 对基金经管东谈主编制的基金资产净值、种种基金份额的基金份额净值、基金份额申 购赎回价钱、基金如期申诉、更新的招募说明书、基金产物资料概要、基金清理 申诉等公开显露的干系基金信息进行复核、审查，并向基金经管东谈主进行书面或电 子证据。   基金经管东谈主、基金托管东谈主应当在指定报刊中采用一家报刊显露本基金信息。                  第 74 页 共 125 页              中欧瑾灵天真配置夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年 8 月） 基金经管东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子显露网站报送拟显露的基金 信息，并保证干系报送信息的真确、准确、圆善、实时。   基金经管东谈主、基金托管东谈主除照章在指定报刊和网站上显露信息外，还不错根 据需要在其他人人媒介显露信息，然则其他人人媒介不得早于指定媒介显露信 息，况且在不同媒介上显露归并信息的内容应当一致。   为基金信息显露义务东谈主公开显露的基金信息出具审计申诉、法律见解书的专 业机构，应当制作服务底稿，并将干系档案至少保存到基金合同阻隔后 10 年。   基金经管东谈主、基金托管东谈主除按法律法例要求显露信息外，也可着眼于为投资 者决策提供有用信息的角度，在保证平允对待投资者、不误导投资者、不影响基 金正常投资操作的前提下，自主晋升信息显露服务的质地。具体要求应当相宜中 国证监会及自律司法的干系端正。前述自主显露如产生信息显露用度，该用度不 得从基金财产中列支。   七、信息显露文献的存放与查阅   照章必须显露的信息发布后，基金经管东谈主、基金托管东谈主应当按照干系法律法 规端正将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。   八、本基金信息显露事项以法律法例端正及本章轻易定的内容为准。                  第 75 页 共 125 页              中欧瑾灵天真配置夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年 8 月）               第十七部分          风险揭示   本基金是一只夹杂型基金，其预期风险和预期收益高于货币市集基金和债券 型基金，但低于股票型基金。   一、市集风险   金融市集价钱受经济身分、政事身分、投资热诚和往复轨制等各式身分的影 响，导致基金收益水平变化，产生风险，主要包括：   货币政策、财政政策、产业政策和证券市集监管政策等国度政策的变化对质 券市集产生一定的影响，可能导致市集价钱波动，从而影响基金收益。   金融市集利率波动会导致股票市集及利息收益的价钱和收益率的变动，同期 平直影响企业的融资成本和利润水平。基金投资于股票和债券，收益水平会受到 利率变化的影响。   指基金在往复过程发生交收背信，或者基金所投资债券之刊行东谈主出现背信、 断绝支付到期本息，或者上市公司信息显露不真确、不圆善，王人可能导致基金资 产损结怨收益变化。   由于通货膨大率提高，基金的本质投资价值会因此缩小。   再投资风险响应了利率下落对固定收益证券和回购等利息收入再投资收益 的影响。当利率下落时，基金从投资的固定收益证券和回购所得的利息收入进行 再投资时，将得回比往日少的收益率。   由于法律法例方面的原因，某些市集行径受到限制或合同不成正常履行，导 致了基金资产损失的风险。   二、经管风险                  第 76 页 共 125 页             中欧瑾灵天真配置夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年 8 月）   在基金经管运作过程中基金经管东谈主的学问、熏陶、判断、决策、技能等，会 影响其对信息的占有和对经济形式、证券价钱走势的判断，从而影响基金收益水 平。因此，本基金可能因为基金经管东谈主和基金托管东谈主的经管水平、经管妙技和管 理工夫等身分影响基金收益水平。   三、流动性风险   本基金拟投资市集、行业及资产具有较好的流动性，与基金合同约定的申购 赎回安排相匹配，简略救助不同市集情形下投资者的赎回要求。本基金主要的流 动性风险为投资者可能会面对因宽敞赎回带来的流动性风险。淌若由于投资者大 量赎回而导致基金经管东谈主被迫抛售持有投资品种以应付基金赎回的现款需要，则 可能使基金资产净值受到不利影响。基金经管东谈主已建立里面宽敞赎回话对机制， 在宽敞赎回发生时遴选备用的流动性风险经管支吾要领，切实保护存量基金份额 持有东谈主的正当权益。   基金经管东谈主自基金合同奏效之日起不高出 3 个月运转办理申购和赎回，投资 东谈主可在通达日办理基金份额的申购和赎回，具体办理期间为上海证券往复所、深 圳证券往复所的正常往复日的往复期间。   本基金主要投资于国内照章刊行上市的股票、债券、资产救助证券、债券回 购、同行存单、银行进款、股指期货等。上述资产均存在范例的往复场地，运作 期间长，市集透明度较高，运作方式范例，历史流动性情景精致，正常情况下能 够实时餍足基金变现需求，保证基金按时支吾赎回要求。极点市集情况下，上述 资产可能出现流动性不及，导致基金资产无法变现，从而影响投资者按时收到赎 回款项。根据过往熏陶统计，绝大部分期间上述资产流动性充裕，流动性风险可 控，当遭受极点市集情况时，基金经管东谈主会按照基金合同及干系法律法例要求， 实时启动流动性风险支吾要领，保护基金投资者的正当权益。   基金经管东谈主已建立里面宽敞赎回话对机制，对基金宽敞赎回情况进行严格的 事前监测、事中管控与过后评估。当基金发生宽敞赎回时，基金司理、风险经管 部、基金运营部会根据本质情况进行流动性评估，公司最终决定是否接受整个赎                 第 77 页 共 125 页             中欧瑾灵天真配置夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年 8 月） 回苦求。当发现现款类资产不及以支付赎回款项或投资变现赎回款将对基金资产 净值形成较大影响时，基金经管东谈主会在充分评估基金组结伙产变现才能、投资比 例变动与基金单元份额净值波动的基础上，审慎接受、证据赎回苦求。基金经管 东谈主不错根据法律法例端正及基金合同的约定遴选备用的流动性风险经管支吾措 施，包括但不限于：         （一）脱期办理宽敞赎回苦求；                      （二）暂停接受赎回苦求；                                 （三） 减速支付赎回款项；（四）舞动订价（五）中国证监会认定的其他要领。   （1）当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市集 价钱且领受估值工夫仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东谈主协商 证据后，基金经管东谈主应当遴选减速支付赎回款项或暂停接受基金申购赎回苦求的 要领。基金份额持有东谈主存在不成实时赎回基金份额的风险。   （2）若本基金在通达期发生了宽敞赎回，基金经管东谈主有可能遴选减速支付 赎回款项的要领以支吾宽敞赎回，具体要领请见基金合同及招募说明书中“基金 份额的申购与赎回”部分“宽敞赎回的处理方式”。因此在宽敞赎回情形发生 时，基金份额持有东谈主可能会遭受减速支付赎回款项等风险。。   （3）本基金坚持续持有期少于 7 日的投资东谈主，收取 1.5%的赎回费，并将上 述赎回费全额计入基金财产。持有期少于 7 日的投资东谈主会被收取短期赎回费。   （4）当本基金发生大额申购或赎回情形时，本基金经管东谈主不错领受舞动定 价机制，以确保基金估值的平允性。当日参与申购和赎回往复的投资者存在承担 申购或者赎回产生的往复偏激他成本的风险。   （5）当发生大额赎回情形时，基金经管东谈主不错领受舞动订价机制，以确保 基金估值的平允性。当基金净申购或净赎回超出基金净资产的某个确定比例时， 相应调增或调减基金份额净值。因此，在宽敞赎回情形下，如果经管东谈主领受舞动 订价用具，当日赎回的基金份额净值会被调减。   四、策略风险   本基金存在投资策略风险，即本基金的功绩发扬不一定最初于市集平均水 平。另外，在精选个股的本质操作过程中，基金经管东谈主可能限于学问、工夫、经 验等身分而影响其对干系信息、经济形式和证券价钱走势的判断，其精选出的个 股的功绩发扬不一定持续优于其他股票。                 第 78 页 共 125 页            中欧瑾灵天真配置夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年 8 月）   五、其它风险   揣摸机、通信系统、往复蚁集等工夫保障系统或信息蚁集救助出现极度情况， 可能导致基金日常的申购赎回无法按正常时限完成、注册登记系统瘫痪、核算系 统无法按正常时限显现产生净值、基金的投资往复指示无法实时传输等风险。 可能导致基金资产的损失。 经管东谈主自身平直适度才能之外的风险，可能导致基金或者基金份额持有东谈主的利益 受损。   六、特等风险   本基金为夹杂型基金，资产配置策略对基金的投资功绩具有较大的影响。在 类别资产配置中可能会由于市集环境、公司治理、轨制建设等身分的不同影响， 导致资产配置偏离优化水平，为组合绩效带来风险。   本基金的投资范围包括中小企业私募债券。中小企业私募债券存在因市集交 易量不及而不成赶紧、低成土产货更动为现款的流动性风险，以及债券的刊行东谈主出 现背信、无法支付到期本息的信用风险，可能影响基金资产变现才能，形成基金 资产损失。本基金经管东谈主将继承稳健投资的原则，审慎参与中小企业私募债券的 投资，严格适度中小企业私募债券的投资风险。   本基金将股指期货纳入到投资范围中，股指期货领受保证金往复轨制，由于 保证金往复具有杠杆性，当出现不利行情时，眇小的变动就可能会使投资东谈主权益 遭受较大损失。同期，股指期货领受逐日无欠债结算轨制，如果莫得在端正的时 间内补足保证金，按端正将被强制平仓，可能给基金净值带来要紧损失。   本基金的投资范围包括国债期货。国债期货往复领受保证金往复方式，基金 资产可能由于无法实时筹措资金餍足建立或者复古国债期货头寸所要求的保证 金而面对保证金风险。同期，该潜在损失可能成倍放大，具有杠杆性风险。另外， 国债期货在对冲市集风险的使用过程中，基金资产可能因为国债期货合约与合约 标的价钱波动不一致而面对基差风险。   本基金的投资范围包括股票期权，股票期权的风险主要包括市集风险、流动                第 79 页 共 125 页            中欧瑾灵天真配置夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年 8 月） 性风险、保证金风险、信用风险和操立场险等。市集风险指由于标的价钱变动而 产生的繁衍品的价钱波动。流动性风险指当基金往复量大于市集可报价的往复量 而产生的风险。保证金风险指由于无法实时筹措资金餍足建立或者复古繁衍品合 约头寸所要求的保证金而带来的风险。信用风险指往复敌手不肯或无法履行契约 的风险。操立场险则指因往复过程、往复系统、东谈主员疏失、或其他不可预期期间 所导致的损失。   本基金的投资范围包括存托凭证，存托凭证是由存托东谈主签发、以境外证券为 基础在中国境内刊行，代表境外基础证券权益。存托凭证持有东谈主本质享有的权益 与境外基础证券持有东谈主的权益固然基本相配，但并不成等同于平直持有境外基础 证券。投资于存托凭证可能会面对由于境表里市集上市往复司法、上市公司治理 结构、鼓励权益等相反带来的干系成本和投资风险。在往复和持有存托凭证过程 中需要承担的义务及可能受到的限制，应当温雅证券往复宽敞具有的宏不雅经济风 险、政策风险、市集风险、不可抗力风险等。                第 80 页 共 125 页               中欧瑾灵天真配置夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年 8 月）    第十八部分     基金的合并、基金合同的变更、阻隔与基                  金财产的清理   一、基金的合并   本基金与其他基金合并，应当按照法律法例端正的程序进行。   二、基金合同的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于可不经基金份 额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金经管东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告， 并报中国证监会备案。 决议奏效后 2 日内在指定媒介公告。   三、基金合同的阻隔事由   有下列情形之一的，基金合同应当阻隔： 基金托管东谈主贯串的； 东谈主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的；   四、基金财产的清理 清理小组，基金经管东谈主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金 清理。 管东谈主、具有从事证券干系业务经历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主 员组成。基金财产清理小组不错聘用必要的服务主谈主员。                   第 81 页 共 125 页              中欧瑾灵天真配置夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年 8 月） 估价、变现和分拨。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）基金合同阻隔情形出刻下，由基金财产清理小组调和领受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理申诉；   （5）礼聘司帐师事务所对清理申诉进行外部审计，礼聘讼师事务所对清理 申诉出具法律见解书；   （6）将清理申诉报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。   五、清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的整个合理费 用，清理用度由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。   六、基金财产清理剩余资产的分拨   依据基金财产清理的分拨决议，将基金财产清理后的沿途剩余资产扣除基金 财产清理用度、缴纳所欠税款并璧还基金债务后，按基金份额持有东谈主办有的基金 份额比例进行分拨。   七、基金财产清理的公告   清理过程中的磋商要紧事项须实时公告；基金财产清理申诉经司帐师事务所 审计并由讼师事务所出具法律见解书后报中国证监会备案并公告。基金财产清理 公告于基金财产清理申诉报中国证监会备案后 5 个服务日内由基金财产清理小 组进行公告。   八、基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及磋商文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。                  第 82 页 共 125 页          中欧瑾灵天真配置夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年 8 月）        第十九部分        基金合同内容纲目 基金合同内容纲目见附件一。              第 83 页 共 125 页          中欧瑾灵天真配置夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年 8 月）      第二十部分       基金托管公约内容纲目 基金托管公约内容纲目见附件二。              第 84 页 共 125 页               中欧瑾灵天真配置夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年 8 月）          第二十一部分       对基金份额持有东谈主的服务   本基金经管东谈主承诺为基金份额持有东谈主提供一系列的服务。以下是主要的服务 内容，基金经管东谈主将根据基金份额持有东谈主的需要和市集的变化，增多或变更服务 方式。主要服务内容如下：   一、基金份额持有东谈主往复资料的寄送服务   每次往复扫尾后，基金份额持有东谈主应在 T＋2 日后实时通过销售机构的网点 查询和打印证据单；在每季度扫尾后的 10 个服务日内，登记机构或基金经管东谈主 按基金份额持有东谈主意愿，向在该季度内有往复的基金份额持有东谈主以书面或电子文 件体式寄送季度对账单；在每年度扫尾后 15 个服务日内，登记机构或基金经管 东谈主按基金份额持有东谈主意愿，对整个的基金份额持有东谈主以书面或电子文献体式寄送 年度对账单。   二、在线服务   基金份额持有东谈主不错通过基金经管东谈主的网站 www.zofund.com 订制基金信息 资讯、并享受本基金经管东谈主为基金份额持有东谈主提供的投资申诉服务。   三、查询与磋商服务   基金经管东谈主客服中心为基金份额持有东谈主提供 7×24 小时的电语言音服务，基 金份额持有东谈主可通过客户服务热线 021－68609700，400－700－9700（免远程话 费）的语音系统或登录基金经管东谈主网站 www.zofund.com 查询基金净值、基金账 户信息、基金产物先容等情况，东谈主工座次在服务期间（周一至周五，9：00－17：   四、投诉受理   基金份额持有东谈主可拨打客户服务热线 021－68609700，400－700－9700（免 远程话费）投诉直销机构和其他销售机构的东谈主员偏激服务。   五、如本招募说明书存在职何您/贵机构无法通晓的内容，请通过上述方式 磋商基金经管东谈主。请确保投资前，您/贵机构仍是全面通晓了本招募说明书。                   第 85 页 共 125 页                   中欧瑾灵天真配置夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年 8 月）                第二十二部分          其他应显露事项      以下为本基金经管东谈主自 2023 年 10 月 1 日至 2024 年 4 月 30 日刊登于中国证 监会指定媒介的公告 序号          公告事项                         显露日历             年第三季度申诉的教唆性公告             金司理变更公告             金产物资料概要更新             新招募说明书（2023 年 10 月）             新招募说明书（2023 年 12 月）             年第四季度申诉的教唆性公告             金司理变更公告             金产物资料概要更新             新招募说明书（2024 年 2 月）             金司理变更公告             金产物资料概要更新             新招募说明书（2024 年 3 月）             年年度申诉的教唆性公告             年第一季度申诉的教唆性公告                       第 86 页 共 125 页 中欧瑾灵天真配置夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年 8 月）     第 87 页 共 125 页            中欧瑾灵天真配置夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年 8 月）      第二十三部分     招募说明书的存放及查阅方式   招募说明书公布后，应当分别置备于基金经管东谈主、基金托管东谈主和基金销售机 构的住所，供公众查阅、复制；也可按工本费购买本招募说明书复印件。投资东谈主 也不错平直登录基金经管东谈主的网站进行查阅。   基金经管东谈主和基金托管东谈主保证文本的内容与所公告的内容十足一致。                第 88 页 共 125 页             中欧瑾灵天真配置夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年 8 月）             第二十四部分           备查文献 一、备查文献包括： 二、备查文献的存放地点和投资东谈主查阅方式： 以上备查文献存放在基金经管东谈主的办公场地，在办公期间可供免费查阅。                                  中欧基金经管有限公司                 第 89 页 共 125 页              中欧瑾灵天真配置夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年 8 月）              附件一     基金合同内容纲目   一、基金份额持有东谈主、基金经管东谈主和基金托管东谈主的权益、义务   （一）基金份额持有东谈主的权益与义务   基金投资者持有本基金基金份额的行径即视为对基金合同的承认和接受，基 金投资者自依据基金合同取得基金份额，即成为本基金份额持有东谈主和基金合同的 当事东谈主，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东谈主行为基金合同当事 东谈主并不以在基金合同上书面签章或署名为必要条件。   归并类别的每份基金份额具有同等的正当权益。 包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分拨清理后的剩余基金财产；   （3）照章苦求赎回或转让其持有的基金份额；   （4）按照端正要求召开基金份额持有东谈主大会或者召集基金份额持有东谈主大会；   （5）出席或者请托代表出席基金份额持有东谈主大会，对基金份额持有东谈主大会 审议事项运用表决权；   （6）查阅或者复制公开显露的基金信息资料；   （7）监督基金经管东谈主的投资运作；   （8）对基金经管东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构挫伤其正当权益的行径依 法拿告状讼或仲裁；   （9）法律法例及中国证监会端正的和基金合同约定的其他权益。 包括但不限于：   （1）崇敬阅读并征服基金合同、招募说明书等信息显露文献；   （2）了解所投资基金产物，了解自身风险承受才能，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）温雅基金信息显露，实时运用权益和履行义务；                  第 90 页 共 125 页            中欧瑾灵天真配置夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年 8 月）   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和基金合同所端正的用度；   （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金耗损或者基金合同阻隔的有限 使命；   （6）不从事任何有损基金偏激他基金合同当事东谈主正当权益的行为；   （7）履行奏效的基金份额持有东谈主大会的决议；   （8）返还在基金往复过程中因任何原因得回的不妥得利；   （9）法律法例及中国证监会端正的和基金合同约定的其他义务。   （二）基金经管东谈主的权益与义务 但不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自基金合同奏效之日起，根据法律法例和基金合同孤苦运用并经管基 金财产；   （3）依照基金合同收取基金经管费以及法律法例端正或中国证监会批准的 其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照端正召集基金份额持有东谈主大会；   （6）依据基金合同及磋商法律端正监督基金托管东谈主，如觉得基金托管东谈主违 反了基金合同及国度磋商法律端正，应陈诉中国证监会和其他监管部门，并遴选 必要要领保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；   （8）采用、更换基金销售机构，对基金销售机构的干系行径进行监督和处 理；   （9）担任或请托其他相宜条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并得回基金合同端正的用度；   （10）依据基金合同及磋商法律端正决定基金收益的分拨决议；   （11）在基金合同约定的范围内，断绝或暂停受理申购与赎回苦求；   （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司运用鼓励权益，为基金的利 益运用因基金财产投资于证券所产生的权益；                 第 91 页 共 125 页             中欧瑾灵天真配置夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年 8 月）   （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资、融券；   （14）以基金经管东谈主的口头，代表基金份额持有东谈主的利益运用诉讼权益或者 实施其他法律行径；   （15）采用、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券经纪商、期货经纪机构 或其他为基金提供服务的外部机构；   （16）在相宜磋商法律、法例的前提下，制订和调整磋商基金认购、申购、 赎回、退换和非往复过户等业务司法；   （17）法律法例及中国证监会端正的和基金合同约定的其他权益。 但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者请托经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自基金合同奏效之日起， 以熟谙信用、严慎辛苦的原则经管和运用基 金财产；   （4）配备实足的具有专科经历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的计划方式经管和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险适度、监察与稽核、财务经管及东谈主事经管等轨制， 保证所经管的基金财产和基金经管东谈主的财产相互孤苦，对所经管的不同基金分别 经管，分别记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、基金合同偏激他磋商端正外，不得利用基金财产为 我方及任何第三东谈主谋取利益，不得请托第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）遴选得当合理的要领使揣摸基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的 方法相宜基金合同等法律文献的端正，按磋商端正揣摸并公告基金净值信息，确 定基金份额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐申诉；   （10）编制季度申诉、中期申诉和年度申诉；   （11） 严格按照《基金法》、基金合同偏激他磋商端正，履行信息显露及报                  第 92 页 共 125 页               中欧瑾灵天真配置夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年 8 月） 告义务；   （12）保守基金交易机密，不显露基金投资规划、投资意向等。除《基金法》、 基金合同偏激他磋商端正另有端正外，在基金信息公开显露前应予逃避，不向他 东谈主显露；   （13）按基金合同的约定确定基金收益分拨决议，实时向基金份额持有东谈主分 配基金收益；   （14）按端正受理申购与赎回苦求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、基金合同偏激他磋商端正召集基金份额持有东谈主大会 或配合基金托管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；   （16）按端正保存基金财产经管业务行为的司帐账册、报表、记录和其他相 关资料 15 年以上；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或资料在端正期间发出，况且 保证投资者简略按照基金合同端正的期间和方式，随时查阅到与基金磋商的公开 资料，并在支付合理成本的条件下得到磋商资料的复印件；   （18）组织并参加基金财产清理小组，参与基金财产的复古、清理、估价、 变现和分拨；   （19）面对闭幕、照章被肃清或者被照章宣告停业时，实时申诉中国证监会 并通告基金托管东谈主；   （20）因违抗基金合同导致基金财产的损失或挫伤基金份额持有东谈主正当权益 时，应当承担抵偿使命，其抵偿使命不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东谈主按法律法例和基金合同端正履行我方的义务，基金托 管东谈主违抗基金合同形成基金财产损失机，基金经管东谈主应为基金份额持有东谈主利益向 基金托管东谈主追偿；   （22）当基金经管东谈主将其义务请托第三方处理时，应当对第三方处理磋商基 金事务的行径承担使命；   （23）以基金经管东谈主口头，代表基金份额持有东谈主利益运用诉讼权益或实施其 他法律行径；   （24）基金经管东谈主在召募期间未能达到基金的备案条件，基金合同不成奏效， 基金经管东谈主承担沿途召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利息在基                   第 93 页 共 125 页             中欧瑾灵天真配置夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年 8 月） 金召募期扫尾后 30 日内退还基金认购东谈主；   （25）履行奏效的基金份额持有东谈主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额持有东谈主名册；   （27）法律法例及中国证监会端正的和基金合同约定的其他义务。   （三） 基金托管东谈主的权益与义务 但不限于：   （1）自基金合同奏效之日起，照章律法例和基金合同的端正安全复古基金 财产；   （2）依基金合同约定得回基金托管费以及法律法例端正或监管部门批准的 其他用度；   （3）监督基金经管东谈主对本基金的投资运作，如发现基金经管东谈主有违抗基金 合同及国度法律法例行径，对基金财产、其他当事东谈主的利益形成要紧损失的情形， 应陈诉中国证监会，并遴选必要要领保护基金投资者的利益；   （4）根据干系市集司法，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户， 为基金办理证券、期货往复资金清理；   （5）提议召开或召集基金份额持有东谈主大会；   （6）在基金经管东谈主更换时，提名新的基金经管东谈主；   （7）法律法例及中国证监会端正的和基金合同约定的其他权益。 但不限于：   （1）以熟谙信用、辛苦尽责的原则持有并安全复古基金财产；   （2）建设专诚的基金托管部门，具有相宜要求的营业场地，配备实足的、 及格的熟悉基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托管事宜；   （3）建立健全里面风险适度、监察与稽核、财务经管及东谈主事经管等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的 基金财产相互孤苦；对所托管的不同的基金分别建设账户，孤苦核算，分账经管， 保证不同基金之间在账户建设、资金划拨、账册记录等方面相互孤苦；   （4）除依据《基金法》、基金合同偏激他磋商端正外，不得利用基金财产为                 第 94 页 共 125 页             中欧瑾灵天真配置夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年 8 月） 我方及任何第三东谈主谋取利益，不得请托第三东谈主托管基金财产；   （5）复古由基金经管东谈主代表基金矍铄的与基金磋商的要紧合同及磋商凭证；   （6）按端正开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户，按照基 金合同的约定，根据基金经管东谈主的投资指示，实时办理清理、交割事宜；   （7）保守基金交易机密，除《基金法》、基金合同偏激他磋商端正另有端正 外，在基金信息公开显露前赐与逃避，不得向他东谈主显露；   （8）复核、审查基金经管东谈主揣摸的基金资产净值、基金份额净值、基金份 额申购、赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务行为磋商的信息显露事项；   （10）对基金财务司帐申诉、季度申诉、中期申诉和年度申诉出具见解，说 明基金经管东谈主在各症结方面的运作是否严格按照基金合同的端正进行；如果基金 经管东谈主有未履行基金合同端正的行径，还应当说明基金托管东谈主是否遴选了得当的 要领；   （11）保存基金托管业务行为的记录、账册、报表和其他干系资料 15 年以 上；   （12）建立并保存基金份额持有东谈主名册；   （13）按端正制作干系账册并与基金经管东谈主查对；   （14）依据基金经管东谈主的指示或磋商端正向基金份额持有东谈主支付基金收益和 赎回款项；   （15）依据《基金法》、基金合同偏激他磋商端正，召集基金份额持有东谈主大 会或配合基金经管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；   （16）按照法律法例和基金合同的端正监督基金经管东谈主的投资运作；   （17）参加基金财产清理小组，参与基金财产的复古、清理、估价、变现和 分拨；   （18）面对闭幕、照章被肃清或者被照章宣告停业时，实时申诉中国证监会 和银行监管机构，并通告基金经管东谈主；   （19）因违抗基金合同导致基金财产损失机，应承担抵偿使命，其抵偿使命 不因其退任而免除；   （20）按端正监督基金经管东谈主按法律法例和基金合同端正履行我方的义务，                 第 95 页 共 125 页             中欧瑾灵天真配置夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年 8 月） 基金经管东谈主因违抗基金合同形成基金财产损失机，应为基金份额持有东谈主利益向基 金经管东谈主追偿；   （21）履行奏效的基金份额持有东谈主大会的决议；   （22）法律法例及中国证监会端正的和基金合同约定的其他义务。   二、基金份额持有东谈主大会召集、议事及表决的程序和司法   基金份额持有东谈主大会由基金份额持有东谈主组成，基金份额持有东谈主的正当授权代 表有权代表基金份额持有东谈主出席会议并表决。基金份额持有东谈主办有的每一类别每 一基金份额领有对等的投票权。   本基金份额持有东谈主大会不设日常机构。   （一）召开事由   （1）阻隔基金合同，但基金合同另有约定的除外；   （2）更换基金经管东谈主；   （3）更换基金托管东谈主；   （4）退换基金运作方式；   （5）调整基金经管东谈主、基金托管东谈主的薪金圭臬和提高基金销售服务费，但 法律法例要求调整该等薪金圭臬或提高销售服务费的除外；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资场所、范围或策略；   （9）变更基金份额持有东谈主大会程序；   （10）基金经管东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额持有东谈主大会；   （11）单独或揣摸持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份 额持有东谈主（以基金经管东谈主收到提议当日的基金份额揣摸，下同）就归并事项书面 要求召开基金份额持有东谈主大会；   （12）对基金合同当事东谈主权益和义务产生要紧影响的其他事项；   （13）法律法例、基金合同或中国证监会端正的其他应当召开基金份额持有 东谈主大会的事项。                  第 96 页 共 125 页               中欧瑾灵天真配置夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年 8 月） 持有东谈主大会：   （1）调低基金销售服务费和除基金经管费、基金托管费除外的其他应由基 金承担的用度；   （2）法律法例要求增多的基金用度的收取；   （3）在法律法例和基金合同端正的范围内且对现存基金份额持有东谈主利益无 骨子性不利影响的前提下调整本基金的申购费率、调低赎回费率、或调整本基金 的基金份额类别的建设；   （4）因相应的法律法例发生变动而应当对基金合同进行修改；   （5）对基金合同的修改对基金份额持有东谈主利益无骨子性不利影响或修改不 波及基金合同当事东谈主权益义务关系发生要紧变化；   （6）按照法律法例和基金合同端正不需召开基金份额持有东谈主大会的除外的 其他情形。   （二） 会议召集东谈主及召集方式 理东谈主召集。 建议书面提议。基金经管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面示知基金托管东谈主。基金经管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并示知基金经管 东谈主，基金经管东谈主应当配合。 召开基金份额持有东谈主大会，应当向基金经管东谈主建议书面提议。基金经管东谈主应当自 收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面示知建议提议的基金份额持 有东谈主代表和基金托管东谈主。基金经管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 份额持有东谈主仍觉得有必要召开的，应当向基金托管东谈主建议书面提议。基金托管东谈主 应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面示知建议提议的基金                   第 97 页 共 125 页             中欧瑾灵天真配置夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年 8 月） 份额持有东谈主代表和基金经管东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之 日起 60 日内召开并示知基金经管东谈主，基金经管东谈主应当配合。 基金份额持有东谈主大会，而基金经管东谈主、基金托管东谈主王人不召集的，单独或揣摸代表 基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东谈主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份额持有东谈主照章自行召集基金份额持有东谈主大会的，基 金经管东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得结巴、侵略。 益登记日。   （三） 召开基金份额持有东谈主大会的通告期间、通告内容、通告方式 告。基金份额持有东谈主大默契知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的期间、地点和会议体式；   （2）会议拟审议的事项、议事程序和表决方式；   （3）有权出席基金份额持有东谈主大会的基金份额持有东谈主的权益登记日；   （4）授权请托证明的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代 理灵验期限等）、投递期间和地点；   （5）会务常设磋商东谈主姓名及磋商电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要通告的其他事项。 中说明本次基金份额持有东谈主大会所遴选的具体通信方式、请托的公证机关偏激联 系方式和磋商东谈主、书面表决见解寄交的截止期间和收取方式。 决见解的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面通告基金经管东谈主 到指定地点对表决见解的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额持有东谈主，则应另行 书面通告基金经管东谈主和基金托管东谈主到指定地点对表决见解的计票进行监督。基金 经管东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决见解的计票进行监督的，不影响表决见解 的计票效用。                 第 98 页 共 125 页             中欧瑾灵天真配置夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年 8 月）   （四） 基金份额持有东谈主出席会议的方式   基金份额持有东谈主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法例、监管 机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主确定。 代表出席，现场开会时基金经管东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额持 有东谈主大会，基金经管东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决效用。现场开 会同期相宜以下条件时，不错进行基金份额持有东谈主大会议程：   （1）切身出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的请托东谈主 持有基金份额的凭证及请托东谈主的代理投票授权请托证明相宜法律法例、基金合同 和会议通告的端正，况且持有基金份额的凭证与基金经管东谈主办有的登记资料相 符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显现， 灵验的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基 金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额持有东谈主大会召开期间的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项从头召集基金份额持有东谈主大会。从头召 集的基金份额持有东谈主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额应不少于 本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 体式在表决截止日往日投递至召集东谈主指定的地址。通信开会应以书面方式进行表 决。   在同期相宜以下条件时，通信开会的方式视为灵验：   （1）会议召集东谈主按基金合同约定公布会议通告后，在 2 个服务日内一语气公 布干系教唆性公告；   （2）召集东谈主按基金合同约定通告基金托管东谈主（如果基金托管东谈主为召集东谈主， 则为基金经管东谈主）到指定地点对书面表决见解的计票进行监督。会议召集东谈主在基 金托管东谈主（如果基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金经管东谈主）和公证机关的监督下按 照会议通告端正的方式收取基金份额持有东谈主的书面表决见解；基金托管东谈主或基金 经管东谈主经通告不参加收取书面表决见解的，不影响表决效用；                 第 99 页 共 125 页               中欧瑾灵天真配置夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年 8 月）   （3）本东谈主平直出具书面见解或授权他东谈主代表出具书面见解的，基金份额持 有东谈主所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）；若本东谈主平直出具书面见解或授权他东谈主代表出具书面见解基金份额持有东谈主所 持有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告 的基金份额持有东谈主大会召开期间的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重 新召集基金份额持有东谈主大会。从头召集的基金份额持有东谈主大会应当有代表三分之 一（含三分之一）以上基金份额的持有东谈主平直出具书面见解或授权他东谈主代表出具 书面见解；   （4）上述第（3）项中平直出具书面见解的基金份额持有东谈主或受托代表他东谈主 出具书面见解的代理东谈主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面见解的 代理东谈主出具的请托东谈主办有基金份额的凭证及请托东谈主的代理投票授权请托证明符 正当律法例、基金合同和会议通告的端正，并与基金登记机构记录相符。 用其他非书面方式授权其代理东谈主出席基金份额持有东谈主大会，具体方式由会议召集 东谈主确定并在会议通告中列明。 非现场方式相市欢的方式召开基金份额持有东谈主大会，会议程序比照现场开会和通 讯方式开会的程序进行。   （五）议事内容与程序   议事内容为关系基金份额持有东谈主利益的要紧事项，如基金合同的要紧修改、 决定阻隔基金合同、更换基金经管东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并、法律 法例及基金合同端正的其他事项以及会议召集东谈主觉得需提交基金份额持有东谈主大 会磋议的其他事项。   基金份额持有东谈主大会的召集东谈主发出召集中议的通告后，对原有提案的修改应 当在基金份额持有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额持有东谈主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会                  第 100 页 共 125 页              中欧瑾灵天真配置夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年 8 月）   在现场开会的方式下，起点由大会主办东谈主按照下列第七条端正程序确定和公 布监票东谈主，然后由大会主办东谈主宣读提案，经磋议后进行表决，并形成大会决议。 大会主办东谈主为基金经管东谈主授权出席会议的代表，在基金经管东谈主授权代表未能主办 大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表主办；如果基金经管东谈主授权 代表和基金托管东谈主授权代表均未能主办大会，则由出席大会的基金份额持有东谈主和 代理东谈主所持表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生又名基金份额持有东谈主 行为该次基金份额持有东谈主大会的主办东谈主。基金经管东谈主和基金托管东谈主拒不出席或主 持基金份额持有东谈主大会，不影响基金份额持有东谈主大会作出的决议的效用。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名 （或单元称呼）、身份证明文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、请托东谈主 姓名（或单元称呼）和磋商方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，起点由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所通告的表决 截止日历后 2 个服务日内在公证机关监督下由召集东谈主统计沿途灵验表决，在公证 机关监督下形成决议。   （六） 表决   基金份额持有东谈主所持每份基金份额有一票表决权。   基金份额持有东谈主大会决议分为一般决议和至极决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所端正的须以 至极决议通过事项除外的其他事项均以一般决议的方式通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除基金合同另有约定外， 退换基金运作方式、更换基金经管东谈主或者基金托管东谈主、阻隔基金合同、本基金与 其他基金合并以至极决议通过方为灵验。   基金份额持有东谈主大会遴选记名方式进行投票表决。   遴选通信方式进行表决时，除非在计票时监督员及公证机关均觉得有充分的 相悖凭证证明，不然提交相宜会议通告中端正的证据投资者身份文献的表决视为 灵验出席的投资者，口头相宜会议通告端正的书面表决见解视为灵验表决，表决                 第 101 页 共 125 页               中欧瑾灵天真配置夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年 8 月） 见解腌臜不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具书面见解的基金份额 持有东谈主所代表的基金份额总和。   基金份额持有东谈主大会的各项提案或归并项提案内并排的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   （七） 计票   （1）如大会由基金经管东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额持有东谈主大会的主办 东谈主应当在会议运转后晓谕在出席会议的基金份额持有东谈主和代理东谈主中选举两名基 金份额持有东谈主代表与大会召集东谈主授权的又名监督员共同担任监票东谈主；如大会由基 金份额持有东谈主自行召集或大会固然由基金经管东谈主或基金托管东谈主召集，然则基金管 理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额持有东谈主大会的主办东谈主应当在会议运转 后晓谕在出席会议的基金份额持有东谈主中选举三名基金份额持有东谈主代表担任监票 东谈主。基金经管东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的效用。   （2）监票东谈主应当在基金份额持有东谈主表决后立即进行盘货并由大会主办东谈主当 场公布计票结果。   （3）如果会议主办东谈主或基金份额持有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀 疑，不错在晓谕表决结果后立即对所投票数要求进行从头盘货。监票东谈主应当进行 从头盘货，从头盘货以一次为限。从头盘货后，大会主办东谈主应当就地公布从头清 点结果。   （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金经管东谈主或基金托管东谈主拒不出席大 会的，不影响计票的效用。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金 托管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金经管东谈主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程赐与公证。基金经管东谈主或基金托管东谈主拒派代 表对书面表决见解的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   （八） 奏效与公告   基金份额持有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。                  第 102 页 共 125 页              中欧瑾灵天真配置夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年 8 月）   基金份额持有东谈主大会的决议自表决通过之日起奏效。   基金份额持有东谈主大会决议自奏效之日起 2 日内在指定媒介上公告。如果领受 通信方式进行表决，在公告基金份额持有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公 证机构、公证员姓名等一同公告。   基金经管东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主应当履行奏效的基金份额持有东谈主 大会的决议。奏效的基金份额持有东谈主大会决议对全体基金份额持有东谈主、基金经管 东谈主、基金托管东谈主均有不断力。   （九） 本部分对于基金份额持有东谈主大会召开事由、召开条件、议事程序、 表决条件等端正，但凡平直援用法律法例的部分，如将来法律法例修改导致干系 内容被取消或变更的，基金经管东谈主提前公告后，可平直对本部天职容进行修改和 调整，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。   三、基金合同捣毁和阻隔的事由、程序以及基金财产清理方式   （一）基金的合并   本基金与其他基金合并，应当按照法律法例端正的程序进行。   （二）基金合同的变更 大会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于可不经基金 份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金经管东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公 告，并报中国证监会备案。 决议奏效后 2 日内在指定媒介公告。   （三）基金合同的阻隔事由   有下列情形之一的，基金合同应当阻隔： 基金托管东谈主贯串的； 东谈主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的；                 第 103 页 共 125 页              中欧瑾灵天真配置夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年 8 月）   （四）基金财产的清理 清理小组，基金经管东谈主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金 清理。 管东谈主、具有从事证券干系业务经历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主 员组成。基金财产清理小组不错聘用必要的服务主谈主员。 估价、变现和分拨。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）基金合同阻隔情形出刻下，由基金财产清理小组调和领受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理申诉；   （5）礼聘司帐师事务所对清理申诉进行外部审计，礼聘讼师事务所对清理 申诉出具法律见解书；   （6）将清理申诉报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。   （五）清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的整个合理费 用，清理用度由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。   （六）基金财产清理剩余资产的分拨   依据基金财产清理的分拨决议，将基金财产清理后的沿途剩余资产扣除基金 财产清理用度、缴纳所欠税款并璧还基金债务后，按基金份额持有东谈主办有的基金 份额比例进行分拨。   （七）基金财产清理的公告   清理过程中的磋商要紧事项须实时公告；基金财产清理申诉经司帐师事务所                 第 104 页 共 125 页               中欧瑾灵天真配置夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年 8 月） 审计并由讼师事务所出具法律见解书后报中国证监会备案并公告。基金财产清理 公告于基金财产清理申诉报中国证监会备案后 5 个服务日内由基金财产清理小 组进行公告。   （八）基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及磋商文献由基金托管东谈主保存15年以上。   四、争议惩处方式   各方当事东谈主同意，因基金合同而产生的或与基金合同磋商的一切争议，除经 友好协商不错惩处的，应提交中国国外经济贸易仲裁委员会根据该会其时灵验的 仲裁司法进行仲裁，仲裁的地点在北京市，仲裁裁决是结尾性的并对干系各方均 有不断力，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，基金合同当事东谈主应信守各自的职责，连接针织、辛苦、尽责 地履行基金合同端正的义务，治疗基金份额持有东谈主的正当权益。   基金合同受中国法律统领。   五、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式   基金合同可印制成册，供投资东谈主在基金经管东谈主、基金托管东谈主、销售机构的办 公场地和营业场地查阅。                  第 105 页 共 125 页                 中欧瑾灵天真配置夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年 8 月）              附件二        基金托管公约内容纲目   一、基金托管公约当事东谈主   （一）基金经管东谈主   住所：中国（上海）解放贸易锤真金不怕火区陆家嘴环路 479 号 8 层   法定代表东谈主: 窦玉明   成立期间：2006 年 7 月 19 日   批准建设机关：中国证监会   批准建设文号：证监基金字[2006]102 号   组织体式：有限使命公司   注册成本：2.20 亿元   计划范围：基金召募；基金销售；资产经管以及中国证监会许可的其它业务 （照章须经批准的方式，经干系部门批准后方可开展计划行为）   存续期限：持续计划   （二）基金托管东谈主   称呼：中信银行股份有限公司   住所：北京市东城区向阳门北大街 9 号文化大厦   法定代表东谈主：方合英   成立期间：1987 年 4 月 7 日   批准建设文号：中华东谈主民共和国国务院办公厅国办函[1987]14 号   基金托管业务批准文号：证监基金字[2004]125 号   组织体式：股份有限公司   注册成本：489.35 亿元东谈主民币   存续期间：持续计划   计划范围：领受公众进款；披发短期、中期和历久贷款；办理国表里结算； 办理单据承兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买 卖政府债券、金融债券；从事同行业拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业 务；提供信用证服务及担保；代理收付款项；提供复古箱服务；结汇、售汇业务； 经国务院银行业监督经管机构批准的其他业务。                     第 106 页 共 125 页             中欧瑾灵天真配置夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年 8 月）   二、基金托管东谈主对基金经管东谈主的业务监督和核查   （一）基金托管东谈主对基金经管东谈主的投资行径运用监督权 资范围、投资对象进行监督。本基金将投资于以下金融用具：   本基金的投资范围主要为具有精致流动性的金融用具，包括国内照章刊行上 市的股票（包括中小板、创业板、存托凭证以偏激他经中国证监会批准刊行上市 的股票）、固定收益类资产（国债、地方政府债、金融债、企业债、公司债、次 级债、中小企业私募债、可退换债券、可交换债券、分离往复可转债、央行单据、 中期单据、短期融资券（含超短期融资券）、资产救助证券、质押及买断式债券 回购、同行存单、银行进款等）、繁衍用具（权证、股指期货、国债期货、股票 期权等）、现款以及经中国证监会批准允许基金投资的其它金融用具（但需相宜 中国证监会的干系端正）。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金经管东谈主在履行得当 程序后，不错将其纳入投资范围。   本基金种种资产的投资比例范围为：本基金股票投资占基金资产的比例为 债期货和股指期货合约需缴纳的往复保证金后，现款（不包括结算备付金、存出 保证金、应收申购款等）或者到期日在一年以内的政府债券投资比例揣摸不低于 基金资产净值的 5%。股指期货、国债期货、股票期权偏激他金融用具的投资比 例依照法律法例或监管机构的端正履行。   如果法律法例或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金经管东谈主在履 行得当程序后，不错调整上述投资品种的投资比例。 资比例进行监督：   （1）本基金股票投资占基金资产的比例为 0%–95%；   （2）每个往复日日终在扣除国债期货和股指期货合约需缴纳的往复保证金 后，本基金持有的现款（不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等）或者 到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%；   （3）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不高出基金资产净值的 10%；   （4）本基金经管东谈主经管的且由本基金托管东谈主托管的沿途基金持有一家公司                第 107 页 共 125 页                中欧瑾灵天真配置夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年 8 月） 刊行的证券，不高出该证券的 10%；    （5）本基金经管东谈主经管的沿途通达式基金(包括通达式基金以及处于通达期 的如期通达基金)持有一家上市公司刊行的可流畅股票，不得高出该上市公司可 流畅股票的 15%；本基金经管东谈主经管的沿途投资组合持有一家上市公司刊行的可 流畅股票，不得高出该上市公司可流畅股票的 30%；    （6）本基金持有的沿途权证，其市值不得高出基金资产净值的 3%；    （7）本基金经管东谈主经管的且由本基金托管东谈主托管的沿途基金持有的归并权 证，不得高出该权证的 10%；    （8）本基金在职何往复日买入权证的总金额，不得高出上一往复日基金资 产净值的 0.5%；    （9）本基金投资于归并原始权益东谈主的种种资产救助证券的比例，不得高出 基金资产净值的 10%；    （10）本基金持有的沿途资产救助证券，其市值不得高出基金资产净值的    （11）本基金持有的归并（指归并信用级别）资产救助证券的比例，不得超 过该资产救助证券范围的 10%；    （12）本基金经管东谈主经管的且由本基金托管东谈主托管的沿途基金投资于归并原 始权益东谈主的种种资产救助证券，不得高出其种种资产救助证券揣摸范围的 10%；    （13）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产救助证券。 基金持有资产救助证券期间，如果其信用等第下落、不再相宜投资圭臬，应在评 级申诉发布之日起 3 个月内赐与沿途卖出；    （14）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不高出本基金的总 资产，本基金所申报的股票数目不高出拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；    （15）本基金参加宇宙银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得高出基 金资产净值的 40%；本基金在宇宙银行间同行市集中的债券回购最历久限为 1 年，债券回购到期后不得缓期；    （16）本基金资产总值不得高出基金资产净值的 140%；    （17）本基金主动投资于流动性受限资产的市值揣摸不得高出基金资产净值 的 15%； 因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金范围变动等基金经管东谈主之                   第 108 页 共 125 页               中欧瑾灵天真配置夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年 8 月） 外的身分甚而基金不相宜前款所端正比例限制的，基金经管东谈主不得主动新增流动 性受限资产的投资。   （18）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为往复对 手开展逆回购往复的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围 保持一致。   （19）本基金若参与国债期货、股指期货往复，需征服下列投资比例限制： 金资产净值的 10%； 金资产净值的 15%； 持有的股票总市值的 20%； 持有的债券总市值的 30%； 不得高出上一往复日基金资产净值的 20%； 不得高出上一往复日基金资产净值的 30%； 有价证券市值之和，不得高出基金资产净值的 95%，其中，有价证券指股票、债 券（不含到期日在一年以内的政府债券）、权证、资产救助证券、买入返售金融 资产（不含质押式回购）等； 揣摸）应当相宜基金合同对于股票投资比例的磋商约定；   （20）本基金若参与股票期权往复，需征服下列投资比例限制： 净值的 10%； 的，应持有合约行权所需的全额现款或往复所司法招供的可冲抵期权保证金的现                  第 109 页 共 125 页              中欧瑾灵天真配置夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年 8 月） 金等价物； 约面值按照行权价乘以合约乘数揣摸；   （21）本基金持有单只中小企业私募债，其市值不得高出本基金资产净值的   （22） 本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市往复的股票履行，与 境内上市往复的股票合并揣摸；   （23）法律法例及中国证监会端正的和基金合同约定的其他投资限制。   法律法例或监管部门取消或调整上述限制，如适用于本基金，基金经管东谈主在 履行得当程序后，则本基金投资不再受干系限制或按照调整后的端正履行。   基金经管东谈主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的磋商约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当相宜 基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与检查自基金合同奏效之日起 运转。   除上述第（2）、          （13）、              （17）、                  （18）项外，因证券/期货市集波动、上市公司 合并、基金范围变动等基金经管东谈主之外的身分甚而基金投资比例不相宜上述端正 投资比例的，基金经管东谈主应当在 10 个往复日内进行调整，但中国证监会端正的 特殊情形除外。法律法例另有端正的，从其端正。 辞谢行径进行监督：   根据法律法例的端正及基金合同的约定，本基金辞谢从事下列行径：   （1）承销证券；   （2）违抗端正向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽使命的投资；   （4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有端正的除外；   （5）向其基金经管东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕往复、主宰证券往复价钱偏激他不正派的证券往复行为；   （7）法律、行政法例和中国证监会端正辞谢的其他行为。   基金经管东谈主运用基金财产买卖基金经管东谈主、基金托管东谈主偏激控股鼓励、本质                 第 110 页 共 125 页            中欧瑾灵天真配置夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年 8 月） 适度东谈主或者与其有要紧猛烈关系的公司刊行的证券或承销期内承销的证券，或者 从事其他要紧关联往复的，应当相宜基金的投资场所和投资策略，撤职基金份额 持有东谈主利益优先原则，驻防利益冲破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照 市集平允合理价钱履行。干系往复必须事前得到基金托管东谈主的同意，并按法律法 规赐与显露。要紧关联往复应提交基金经管东谈主董事会审议，并经过三分之二以上 的孤苦董事通过。基金经管东谈主董事会应至少每半年对关联往复事项进行审查。   法律、行政法例或监管部门取消或调整上述限制，如适用于本基金，基金管 理东谈主在履行得当程序后，则本基金投资按照取消或调整后的端正履行。 资限制进行监督：   基金经管东谈主和基金托管东谈主应事前相互提供与本机构有控股关系的鼓励或与 本机构有其他要紧猛烈关系的公司名单偏激更新，加盖公章并书面提交，并确保 所提供名单的真确性、圆善性、全面性。名单变更后基金经管东谈主应实时发送基金 托管东谈主，基金托管东谈主于 2 个服务日内进行回函证据已闻明单的变更。名单变更时 间以基金经管东谈主收到基金托管东谈主回函证据的期间为准。   若基金托管东谈主发现基金经管东谈主与关联方进行法律法例辞谢基金从事的往复 时，基金托管东谈主应实时提醒并协助基金经管东谈主遴选必要要领芜乱该往复的发生， 若基金托管东谈主遴选必要要领后仍无法芜乱该往复发生时，基金托管东谈主有权向中国 证监会申诉，由此形成的损结怨使命由基金经管东谈主承担。对于往复所场内已成交 的违章往复，基金托管东谈主应按干系法律法例和往复所司法的端正进行结算，同期 向中国证监会申诉，基金托管东谈主不承担由此形成的损结怨使命。 与银行间债券市集进行监督：   （1）基金托管东谈主依据磋商法律法例的端正和基金合同的约定对于基金经管 东谈主参与银行间债券市集往复时面对的往复敌手资信风险进行监督。   基金经管东谈主应在基金投资运作之前向基金托管东谈主提供相宜法律法例及行业 圭臬的银行间债券市集往复敌手的名单。基金托管东谈主在收到名单后 2 个服务日内 回函证据收到该名单。基金经管东谈主应如期或不如期对银行间债券市集现券及回购 往复敌手的名单进行更新，名单中增多或减少银行间债券市集往复敌手时须实时                 第 111 页 共 125 页               中欧瑾灵天真配置夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年 8 月） 通告基金托管东谈主，基金托管东谈主于 2 个服务日内回函证据收到后，对名单进行更新。 基金经管东谈主收到基金托管东谈主书面证据后，被证据调整的名单运转奏效，新名单生 效前已与本次剔除的往复敌手所进行但尚未结算的往复，仍应按照两边原定公约 进行结算。   如果基金托管东谈主发现基金经管东谈主与不在名单内的银行间债券市集往复敌手 进行往复，应实时提醒基金经管东谈主肃清往复，经提醒后基金经管东谈主仍履行往复并 形成基金资产损失的，基金托管东谈主不承担使命。   （2）基金经管东谈主有使命适度往复敌手的资信风险   按银行间债券市集的往复司法进行往复。基金托管东谈主则根据银行间债券市集 成交单对合同履行情况进行监督。如基金托管东谈主过后发现基金经管东谈主莫得按照事 先约定的往复敌手进行往复时，基金托管东谈主应实时提醒基金经管东谈主，基金托管东谈主 不承担由此形成的任何损结怨使命。   （1）基金投资流畅受限证券，应征服磋商法律法例端正。此处的流畅受限 证券指与上文说起的流动性受限资产并不十足一致，包括由《上市公司证券刊行 经管办法》范例的非公设备行股票、公设备行股票网下配售部分等在刊行时明确 一如期限锁如期的可往复证券，不包括由于发布要紧音书或其他原因而临时停牌 的证券、已刊行未上市证券、回购往复中的质押券等流畅受限证券。基金投资流 通受限证券，还应征服《对于基金投资非公设备行股票等流畅受限证券磋商问题 的通告》等磋商法律法例端正。   （2）基金经管东谈主应在基金初度投资流畅受限证券前，向基金托管东谈主提供经 基金经管东谈主董事会批准的磋商基金投资流畅受限证券的投资决策经过、风险适度 轨制。基金投资非公设备行股票，基金经管东谈主还应提供基金经管东谈主董事会批准的 流动性风险处置预案。上述资料应包括但不限于基金投资流畅受限证券的投资额 度和投资比例适度情况。   基金经管东谈主应至少于初度履行投资指示之前 2 个服务日将上述资料书面发 至基金托管东谈主，保证基金托管东谈主有实足的期间进行审核。基金托管东谈主应在收到上 述资料后 2 个服务日内，以书面或其他两边招供的方式证据收到上述资料。   （3）基金投资流畅受限证券前，基金经管东谈主应向基金托管东谈主提供相宜法律                  第 112 页 共 125 页              中欧瑾灵天真配置夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年 8 月） 法例要求的磋商必要书面信息。基金经管东谈主应保证上述信息的真确、圆善，并应 至少于拟履行投资指示前将上述信息书面发至基金托管东谈主。   （4）基金托管东谈主支吾基金经管东谈主是否征服法律法例、投资决策经过、风险 适度轨制情况进行监督，并审核基金经管东谈主提供的磋商书面信息。基金托管东谈主认 为上述资料可能导致基金出现风险的，有权要求基金经管东谈主在投资流畅受限证券 前就该风险的排斥或驻防要领进行补充书面说明，不然，基金托管东谈主有权断绝执 行磋商指示。因断绝履行该指示形成基金财产损失的，基金托管东谈主不承担任何责 任，并有权申诉中国证监会。   如基金经管东谈主和基金托管东谈主无法达成一致，应实时上报中国证监会请求解 决。如果基金托管东谈主切实履行监督职责，则不承担任何使命。如果基金托管东谈主没 有切实履行监督职责，导致基金出现风险，基金托管东谈主应承担相应使命。   （1）基金经管东谈主经管的基金在投资中期单据前，基金经管东谈主须根据法律、 法例、监管部门的端正，制定严格的对于投资中期单据的风险适度轨制和流动性 风险处置预案，并书面提供给基金托管东谈主，基金托管东谈主依据上述文献对基金经管 东谈主投资中期单据的额度和比例进行监督。   （2）如畴昔磋商监管部门发布的法律法例对质券投资基金投资中期单据另 有端正的，从其约定。   （3）基金托管东谈主有权监督基金经管东谈主在干系基金投资中期单据时的法律法 规征服情况，磋商轨制、信用风险、流动性风险处置预案的完善情况，磋商额度、 比例限制的履行情况。基金托管东谈主发现基金经管东谈主的上述事项违抗法律法例和基 金合同以及本公约的端正，应实时以书面体式通告基金经管东谈主纠正。基金经管东谈主 应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查。基金经管东谈主应按干系托管公约要求 向基金托管东谈主实时发出回函，并实时改正。基金托管东谈主有权随时对所通告县项进 行复查，督促基金经管东谈主改正。如果基金经管东谈主违章事项未能在限期内纠正的， 基金托管东谈主应申诉中国证监会。如果基金托管东谈主未能切实履行监督职责，导致基 金出现风险，基金托管东谈主应承担连带使命。 中小企业私募债券进行监督，监督内容包括但不限于以下几个方面：                 第 113 页 共 125 页               中欧瑾灵天真配置夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年 8 月）   （1）基金在投资中小企业私募债券前，基金经管东谈主须根据法律、法例、监 管部门的端正，制定严格的对于投资中小企业私募债券的投资决策经过和风险控 制轨制。基金托管东谈主对基金投资中小企业私募债券是否相宜比例限制进行监督， 如发现极度情况，应实时以书面体式通告基金经管东谈主。   （2）如畴昔磋商监管部门对基金投资中小企业私募债券另有端正或托管协 议当事东谈主对基金投资中小企业私募债券的监督经管另有约定时，从其约定。 采用进款银行进行监督：   基金投资银行如期进款的，基金经管东谈主应根据法律法例的端正及基金合同的 约定，确定相宜条件的整个进款银行的名单，并实时提供给基金托管东谈主，基金托 管东谈主应据以对基金投资银行进款的往复敌手是否相宜磋商端正进行监督。   本基金投资银行进款应相宜如下端正：   （1）基金经管东谈主、基金托管东谈主应当与进款银行建立如期对账机制，确保基 金银行进款业务账目及核算的真确、准确。   （2）基金经管东谈主与基金托管东谈主应根据干系端正，就本基金银行进款业务另 行矍铄书面公约，明确两边在干系公约签署、账户开设与经管、投资指示传达与 履行、资金划拨、账目查对、到期兑付、文献复古以及进款证实书的开立、传递、 复古等经过中的权益、义务和职责，以确保基金财产的安全，保护基金份额持有 东谈主的正当权益。   （3）基金托管东谈主应加强对基金银行进款业务的监督与核查，严格审查、复 核干系公约、账户资料、投资指示、进款证实书等磋商文献，切实履行托管职责。   （4）基金经管东谈主与基金托管东谈主在开展基金进款业务时，应严格征服《基金 法》、   《运作办法》等磋商法律法例，以及国度磋商账户经管、利率经管、支付结 算等的各项端正。   基金托管东谈主对基金经管东谈主采用进款银行的监督应依据基金经管东谈主向基金托 管东谈主提供的相宜条件的进款银行的名单履行，如基金托管东谈主发现基金经管东谈主将基 金资产投资于该名单之外的进款银行，有权断绝履行。该名单如有变更，基金管 理东谈主应在启用新名单前提前 2 个服务日将新名单发送给基金托管东谈主。   （二）基金托管东谈主对基金经管东谈主业务进行监督和核查的磋商要领：                  第 114 页 共 125 页              中欧瑾灵天真配置夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年 8 月） 净值揣摸、种种基金份额的基金份额净值揣摸、应收资金到账、基金用度开支及 收入确定、基金收益分拨、干系信息显露、基金宣传推介材料中登载基金功绩表 现数据等进行监督和核查。 合同、本托管公约偏激他磋商端正时，应实时以书面体式通告基金经管东谈主限期纠 正，基金经管东谈主收到通告后应不才一个服务日实时查对，并以书面体式向基金托 管东谈主发出回函，进行解释或举证。 改正。基金经管东谈主对基金托管东谈主通告的违章事项未能在限期内纠正的，基金托管 东谈主应申诉中国证监会。 金合同约定的，应当断绝履行，立即通告基金经管东谈主。 行政法例和其他磋商端正，或者违抗基金合同约定的，应当立即通告基金经管东谈主， 并实时向中国证监会申诉，基金经管东谈主应照章承担相应使命。 间内答复基金托管东谈主并改正，就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证，对基金托管 东谈主按照法例要求需向中国证监会报送基金监督申诉的，基金经管东谈主应积极配合提 供干整个据资料和轨制等。 同期通告基金经管东谈主限期纠正。 督权，或遴选拖延、诈骗等妙技妨碍基金托管东谈主进行灵验监督，情节严重或经基 金托管东谈主建议熏陶仍不改正的，基金托管东谈主应申诉中国证监会。   三、基金经管东谈主对基金托管东谈主的业务核查   （一）基金经管东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括 但不限于基金托管东谈主安全复古基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户、 期货账户等投资所需账户、复核基金经管东谈主揣摸的基金资产净值和种种基金份额                 第 115 页 共 125 页               中欧瑾灵天真配置夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年 8 月） 的基金份额净值、根据基金经管东谈主指示办理清理交收、干系信息显露和监督基金 投资运作等行径。   （二）基金经管东谈主发现基金托管东谈主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分 账经管、未履行或无故延长履行基金经管东谈主资金划拨指示、显露基金投资信息等 违抗《基金法》、基金合同、本托管公约偏激他磋商端正时，基金经管东谈主应实时 以书面体式通告基金托管东谈主限期纠正，基金托管东谈主收到通告后应实时查对质据并 以书面体式向基金经管东谈主发出回函。在限期内，基金经管东谈主有权随时对通告县项 进行复查，督促基金托管东谈主改正，并予协助配合。基金托管东谈主对基金经管东谈主通告 的违章事项未能在限期内纠正或未在合理期限内证据的，基金经管东谈主应申诉中国 证监会。基金经管东谈主有义务要求基金托管东谈主抵偿基金、基金经管东谈主因此所遭受的 损失。   （三）基金经管东谈主发现基金托管东谈主有要紧违章行径，应立即申诉中国证监会 和银行业监督经管机构，同期通告基金托管东谈主限期纠正。   （四）基金托管东谈主应积极配合基金经管东谈主的核查行径，包括但不限于：提交 干系资料以供基金经管东谈主核查托管财产的圆善性和真确性，在端正期间内答复基 金经管东谈主并改正。   （五）基金托管东谈主无正派情理，断绝、芜乱基金经管东谈主根据本公约端正运用 监督权，或遴选拖延、诈骗等妙技妨碍基金经管东谈主进行灵验监督，情节严重或经 基金经管东谈主建议熏陶仍不改正的，基金经管东谈主应申诉中国证监会。   四、基金财产的复古   （一）基金财产复古的原则 托管公约约定及基金经管东谈主的正派指示外，不得自走运用、刑事使命、分拨基金的任 何财产。 投资所需账户。 他业务和其他基金的托管业求实行严格的分账经管，确保基金财产的圆善与独                  第 116 页 共 125 页             中欧瑾灵天真配置夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年 8 月） 立。 基金财产，如有特殊情况两边可另行协商惩处。 基金资产。   （二）召募资金的验资 托管东谈主的营业机构或在其他银行开立的“基金召募专户”，该账户由基金经管东谈主 或其请托的登记机构开立并经管。 金额、基金份额持有东谈主东谈主数相宜《基金法》、                    《运作办法》等磋商端正后，基金管 理东谈主应将召募的属于本基金财产的沿途资金划入基金托管东谈主为本基金开立的资 产托管专户中，基金托管东谈主在收到资金当日出具证据文献。同期，基金经管东谈主应 礼聘具有从事证券业务经历的司帐师事务所进行验资，出具验资申诉，出具的验 资申诉应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册司帐师署名灵验。 定办理退款事宜。基金托管东谈主应提供充分协助。   （三）基金的银行账户的开立和经管 基金经管东谈主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管东谈主 刻制、复古和使用。 管东谈主和基金经管东谈主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用本 基金的任何账户进行本基金业务除外的行为。 构的磋商端正。   （四）基金证券账户与证券往复资金账户的开设和经管： 使命公司上海分公司/深圳分公司开设证券账户。                第 117 页 共 125 页            中欧瑾灵天真配置夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年 8 月） 分公司/深圳分公司开立基金证券往复资金账户，用于证券清理。 管东谈主和基金经管东谈主不得出借和未经对方同意私行转让基金的任何证券账户；亦不 得使用基金的任何账户进行本基金业务除外的行为。   （五）债券托管账户的开立和经管 行间同行拆借市集的往复经历，并代表基金进行往复；基金托管东谈主负责以基金的 口头在中央国债登记结算有限使命公司开设银行间债券市集债券托管账户，并由 基金托管东谈主负责基金的债券的后台匹配及资金的清理。 场回购主公约，原来由基金托管东谈主复古，基金经管东谈主保存副本。   （六）其他账户的开设和经管   在本托管公约奏效之后，本基金被允许从事相宜法律法例端正和基金合同约 定的其他投资品种的投资业务时，如果波及干系账户的开设和使用，由基金经管 东谈主协助托管东谈主根据磋商法律法例的端正和基金合同的约定，开立磋商账户。该账 户按磋商司法使用并经管。   （七）基金财产投资的磋商什物证券、银行如期进款存单等有价凭证的复古   基金财产投资的磋商什物证券由基金托管东谈主存放于基金托管东谈主的复古库；其 中什物证券也可存入中央国债登记结算有限使命公司或中国证券登记结算有限 使命公司上海分公司/深圳分公司或单据营业中心的代复古库。什物证券的购买 和转让，由基金托管东谈主根据基金经管东谈主的指示办理。属于基金托管东谈主适度下的实 物证券在基金托管东谈主复古期间的损坏、灭失，由此产生的使命应由基金托管东谈主承 担。基金托管东谈主对基金托管东谈主除外机构本质灵验适度的什物证券不承担复古责 任。   银行如期进款存单等有价凭证由基金托管东谈主负责复古。   （八）与基金财产磋商的要紧合同的复古   与基金财产磋商的要紧合同的签署，由基金经管东谈主负责。由基金经管东谈主代表 基金签署的与基金磋商的要紧合同的原件分别应由基金托管东谈主、基金经管东谈主保                第 118 页 共 125 页             中欧瑾灵天真配置夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年 8 月） 管。基金经管东谈主在代表基金签署与基金磋商的要紧合同期应保证基金一方持有两 份以上的原来原件，以便基金经管东谈主和基金托管东谈主至少各持有一份原来的原件。 基金经管东谈主在合同签署后 30 个服务日内通过专东谈主投递、挂号邮寄等安全方式将 合同投递基金托管东谈主处。合同应存放于基金经管东谈主和基金托管东谈主各自文献复古部 门 15 年以上。对于无法取得二份以上的原来的，基金经管东谈主应向基金托管东谈主提 供加盖授权业务章的合同传真件，未经两边协商或未在合同约定范围内，合同原 件不得转换，由基金经管东谈主复古。   五、基金资产净值揣摸和司帐核算   （一）基金资产净值的揣摸、复核的期间和程序 是指揣摸日该类基金资产净值除以该揣摸日该类基金份额总份额后的数值。基金 份额净值的揣摸保留到一丝点后 4 位，一丝点后第 5 位四舍五入，由此产生的误 差计入基金财产。                                  《证 券投资基金司帐核算业务调换》偏激他法律、法例的端正。用于基金信息显露的 基金资产净值和种种基金份额的基金份额净值由基金经管东谈主负责揣摸，基金托管 东谈主复核。基金经管东谈主应于每个服务日往复扫尾后揣摸当日的基金资产净值和种种 基金份额的基金份额净值并以两边招供的方式发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对 净值揣摸结果复核后以两边招供的方式发送给基金经管东谈主，由基金经管东谈主对基金 净值赐与公布。 审查基金经管东谈主揣摸的基金资产净值。因此，本基金的司帐使命方是基金经管东谈主， 就与本基金磋商的司帐问题，如经干系各方在对等基础上充分磋议后，仍无法达 成一致的见解，按照基金经管东谈主对基金资产净值的揣摸结果对外赐与公布。   （二）基金资产估值方法和特殊情形的处理   基金所领有的股票、权证、股指期货合约、国债期货合约、股票期权合约、 债券和银行进款本息、应收款项、其它投资等资产及欠债。                第 119 页 共 125 页            中欧瑾灵天真配置夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年 8 月）   （1）证券往复所刊行的有价证券的估值   ①往复所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券往复所 挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无往复的，且最近往复日后经济环境未发生 要紧变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近往复日的市 价（收盘价）估值；如最近往复日后经济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发 生影响证券价钱的要紧事件的，可参考类似投资品种的现行市价及要紧变化因 素，调整最近往复市价，确定公允价钱；   ②往复所刊行实行净价往复的债券按估值日第三方估值机构提供的相应品 种当日的估值净价估值，估值日莫得往复的，且最近往复日后经济环境未发生重 大变化，按最近往复日第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价估值。如 最近往复日后经济环境发生了要紧变化的，可参考类似投资品种的现行市价及重 大变化身分，调整最近往复市价，确定公允价钱；   ③往复所刊行未实行净价往复的债券按估值日收盘价或第三方估值机构提 供的相应品种当日的估值全价减去债券收盘价或估值全价中所含的债券应收利 息得到的净价进行估值；估值日莫得往复的，且最近往复日后经济环境未发生重 大变化，按最近往复日债券收盘价或第三方估值机构提供的相应品种当日的债券 收盘价或估值全价减去估值全价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值。如 最近往复日后经济环境发生了要紧变化的，可参考类似投资品种的现行市价及重 大变化身分，调整最近往复市价，确定公允价钱；   ④往复所上市不存在活跃市集的有价证券，领受估值工夫确定公允价值。交 易所上市的资产救助证券，领受估值工夫确定公允价值，在估值工夫难以可靠计 量公允价值的情况下，按成本估值。   （2）处于未上市期间的有价证券应鉴识如下情况处理：   ①送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券往复所挂牌的同 一股票的估值方法估值；该日无往复的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   ②初度公设备行未上市的股票、债券和权证，领受估值工夫确定公允价值， 在估值工夫难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   ③初度公设备行有明确锁如期的股票，归并股票在往复所上市后，按往复所 上市的归并股票的估值方法估值；非公设备行有明确锁如期的股票，按监管机构               第 120 页 共 125 页               中欧瑾灵天真配置夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年 8 月） 或行业协会磋商端正确定公允价值。   （3）宇宙银行间债券市集往复的债券、资产救助证券等固定收益品种，采 用估值工夫确定公允价值。   （4）中小企业私募债领受估值工夫确定公允价值，在估值工夫难以可靠计 量公允价值的情况下，按成本估值。   （5）归并债券同期在两个或两个以上市集往复的，按债券所处的市集分别 估值。   （6）股指期货合约的估值方法   ①评估股指期货合约价值时，应当领受市集公认或者合理的估值方法确定公 允价值。   ②股指期货合约一般以估值当日结算价进行估值，估值当日无结算价的，且 最近往复日后经济环境未发生要紧变化的，领受最近往复日结算价估值。   （7）国债期货合约以估值日的结算价估值，估值当日无结算价的，且最近 往复日后经济环境未发生要紧变化的，领受最近往复日结算价估值。                              （8）本基金 投资股票期权合约，一般以估值当日结算价进行估值，估值当日无结算价的，且 最近往复日后经济环境未发生要紧变化的，领受最近往复日结算价估值。   （9）持有的银行如期进款或通告进款以本金列示，按相应利率逐日计提利 息。   （10）本基金投资存托凭证的估值核算，依照境内上市往复的股票履行。   （11）如有可信凭证标明按上述方法进行估值不成客不雅响应其公允价值的， 基金经管东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能响应公允价值的价钱估 值。   （12）当发生大额申购或赎回情形时，基金经管东谈主不错领受舞动订价机制， 以确保基金估值的平允性。   （13）干系法律法例以及监管部门有强制端正的，从其端正。如有新增事项， 按国度最新端正估值。   如基金经管东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、程 序及干系法律法例的端正或者未能充分治疗基金份额持有东谈主利益时，应立即通告 对方，共同查明原因，两边协商惩处。   （三）估值空幻处理                  第 121 页 共 125 页               中欧瑾灵天真配置夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年 8 月） 东谈主对不应由其承担的使命，有权向差错东谈主追偿。 基金托管东谈主复核证据后公告的，由此形成的投资东谈主或基金的损失，应根据法律法 规的端正对投资东谈主或基金支付抵偿金，就本质向投资东谈主或基金支付的抵偿金额， 由基金经管东谈主与基金托管东谈主按照经管费率和托管费率的比例各自承担相应的责 任。 施后仍不成发现该空幻，进而导致基金资产净值、种种基金份额中的一类或几类 基金份额净值揣摸空幻形成投资东谈主或基金的损失，以及由此形成以后往复日基金 资产净值、基金份额净值揣摸顺延空幻而引起的投资东谈主或基金的损失，由提供错 误信息确当事东谈主一方负责抵偿。 等其他原因，基金经管东谈主和基金托管东谈主固然仍是遴选必要、得当、合理的要领进 行检查，然则未能发现该空幻而形成的基金资产估值空幻，基金经管东谈主、基金托 管东谈主不错免除抵偿使命。但基金经管东谈主、基金托管东谈主应积极遴选必要的要领削弱 或排斥由此形成的影响。 干系各方应本着辛苦尽责的立场从头揣摸查对，如果终末仍无法达成一致，应以 基金经管东谈主的揣摸结果为准对外公布，由此形成的损失由基金经管东谈主承担抵偿责 任，基金托管东谈主不负抵偿使命。 的纰谬不行为基金资产估值空幻处理。 另有通行作念法，基金经管东谈主和基金托管东谈主应本着对等和保护基金份额持有东谈主利益 的原则进行协商。   （四）暂停估值的情形 营业时；                  第 122 页 共 125 页              中欧瑾灵天真配置夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年 8 月） 投资东谈主的利益，决定延长估值； 遑急事故的任何情况； 格且领受估值工夫仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东谈主协商确 认后，基金经管东谈主应当暂停基金估值；   六、基金份额持有东谈主名册的复古   （一）基金经管东谈主和基金托管东谈主须分别妥善复古的基金份额持有东谈主名册，基 金份额持有东谈主名册的内容必须包括基金份额持有东谈主的称呼和持有的基金份额。   （二）基金份额持有东谈主名册由基金的登记机构根据基金经管东谈主的指示编制和 复古，基金经管东谈主和基金托管东谈主应按照当今干系司法分别复古基金份额持有东谈主名 册。复古方式不错领受电子或文档的体式。复古期限为 15 年。   （三）基金经管东谈主应当实时向基金托管东谈主如期或不如期提交下列日历的基金 份额持有东谈主名册。基金份额持有东谈主名册的内容必须包括基金份额持有东谈主的称呼和 持有的基金份额。基金托管东谈主不错领受电子或文档的体式妥善复古基金份额持有 东谈主名册，保存期限为 15 年。基金托管东谈主不得将所复古的基金份额持有东谈主名册用 于基金托管业务除外的其他用途，并应征服逃避义务。   （四）若基金经管东谈主或基金托管东谈主由于自身原因无法妥善复古基金份额持有 东谈主名册，应按磋商法例端正各自承担相应的使命。   七、争议惩处方式   各方当事东谈主同意，因本公约而产生的或与本公约磋商的一切争议，除经友好 协商不错惩处的，应提交中国国外经济贸易仲裁委员会根据该会其时灵验的仲裁 司法进行仲裁，仲裁的地点在北京市，仲裁裁决是结尾性的并对干系各方均有约 束力，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，本公约当事东谈主应信守各自的职责，连接针织、辛苦、尽责地 履行基金合同及本公约端正的义务，治疗基金份额持有东谈主的正当权益。   本公约受中国法律统领。   八、基金托管公约的变更、阻隔与基金财产的清理                 第 123 页 共 125 页               中欧瑾灵天真配置夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年 8 月）   （一）托管公约的变更与阻隔   本公约两边当事东谈主经协商一致，不错对公约的内容进行变更。变更后的托管 公约，其内容不得与基金合同的端正有任何冲破。本托管公约的变更报中国证监 会备案。   发生以下情况，本托管公约阻隔：       （1）基金合同阻隔；       （2）基金托管东谈主闭幕、照章被肃清、停业或由其他基金托管东谈主领受基金 资产；       （3）基金经管东谈主闭幕、照章被肃清、停业或由其他基金经管东谈主领受基金 经管权；       （4）基金合同奏效后，一语气 20 个服务日出现基金份额持有东谈主数目动怒   （5）发生法律法例或基金合同端正的阻隔事项。       （二）基金财产的清理       （1）基金财产清理小组：自出现基金合同阻隔事由之日起 30 个服务日 内成立清理小组，基金经管东谈主组织基金财产清理小组在中国证监会的监督下进行 基金清理。       （2）基金财产清理小组组成：基金财产清理小组成员由基金经管东谈主、基 金托管东谈主、具有从事证券干系业务经历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定 的东谈主员组成。基金财产清理小组不错聘用必要的服务主谈主员。       （3）基金财产清理小组职责：基金财产清理小组负责基金财产的复古、 清理、估价、变现和分拨。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行为。       （4）基金财产清理程序                    第 124 页 共 125 页               中欧瑾灵天真配置夹杂型证券投资基金更新招募说明书（2024 年 8 月） 告出具法律见解书；   （5）基金财产清理的期限为 6 个月。   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的整个合理费 用，清理用度由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。   依据基金财产清理的分拨决议，将基金财产清理后的沿途剩余资产扣除基金 财产清理用度、缴纳所欠税款并璧还基金债务后，按基金份额持有东谈主办有的基金 份额比例进行分拨。   清理过程中的磋商要紧事项须实时公告；基金财产清理申诉经司帐师事务所 审计并由讼师事务所出具法律见解书后报中国证监会备案并公告。基金财产清理 公告于基金财产清理申诉报中国证监会备案后 5 个服务日内由基金财产清理小 组进行公告。   基金财产清理账册及磋商文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。                  第 125 页 共 125 页

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