华泰柏瑞量化增强羼杂A,华泰柏瑞量化增强羼杂C: 华泰柏瑞量化增强羼杂型证券投资基金更新的招募说明书2024年第1号

发布日期：2024-08-29 11:08    点击次数：131

  华泰柏瑞基金管制有限公司 华泰柏瑞量化增强羼杂型证券投资基金     更新的招募说明书  基金管制东谈主：华泰柏瑞基金管制有限公司   基金托管东谈主：中国银行股份有限公司       二〇二四年八月     华泰柏瑞量化增强羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）                      进犯领导   华泰柏瑞量化增强羼杂型证券投资基金（以下简称“本基金”）根据 2013 年 4 月 26 日中 国证券监督管制委员会（以下简称“中国证监会”）《对于核准华泰柏瑞量化指数增强股票型 证券投资基金召募的批复》（证监许可【2013】610 号）进行召募。本基金的基金合同于 2023 年 09 月 06 日慎重见效。   本基金称呼自 2015 年 8 月 6 日起，由“华泰柏瑞量化指数增强股票型证券投资基金”更 名为“华泰柏瑞量化增强羼杂型证券投资基金”，基金简称为“华泰柏瑞量化增强羼杂”，基 金代码保握不变。本基金、基金管制东谈主改名等的慎重内容见我公司 2015 年 8 月 6 日刊登在中 国证券报、上海证券报、证券时报的《华泰柏瑞基金管制有限公司对于旗下部分股票型证券投 资基金改名并修改基金合同的公告》。   华泰柏瑞基金管制有限公司（以下简称“基金管制东谈主”或“管制东谈主”或“本公司”）保证 招募说明书的内容确切、准确、完好。本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基 金召募的核准，并不标明其对本基金的价值和收益作出本质性判断或保证，也不标明投资于本 基金莫得风险。   基金管制东谈主依照恪称包袱、真诚信用、严慎长途的原则管制和运用基金财产，但不保证基 金一定盈利，也不保证最低收益。   本基金投资于证券市集，基金净值会因为证券市集波动等因素产生波动，投资者在投成本 基金前，应全面了解本基金的居品脾性，充分洽商自身的风险承受智商，感性判断市集，并承 担基金投资中出现的各样风险，包括：因政事、经济、社会等环境因素对质券价钱产生影响而 形成的系统性风险、个别证券私有的非系统性风险、由于基金投资者连气儿大批赎回基金产生的 流动性风险、基金管制东谈主在基金管制实施过程中产生的基金管制风险、本基金的特定风险等等。   本基金可根据投资策略需要或市集环境变化，遴聘将部分基金资产投资于科创板股票或选 择不将基金资产投资于科创板股票，基金资产并非势必投资于科创板股票。基金资产投资科创 板股票，会面对科创板机制下因投资标的、市集轨制以及交易规则等各异带来的私有风险，具 体详见本招募说明书中“基金的风险揭示”章节。   本基金的投资畛域包括存托凭证。存托凭证是新证券品种，本基金投资存托凭证在承担境 内上市交易股票投资的共同风险外，还将承担与存托凭证、翻新企业刊行、境外刊行东谈主以及交 易机制联系的私有风险。   投资者认购（或申购）本基金时应慎重阅读本基金的招募说明书、基金合同及基金居品资 料概要。基金管制东谈主建议投资者根据自身的风险收益偏好，遴聘稳当我方的基金居品，而且中 始终握有。   基金的过往功绩并不预示其将来推崇。   本更新招募说明书所载内容截止日为 2024 年 08 月 09 日，关联财务和功绩推崇数据截止 日为 2024 年 06 月 30 日，财务和功绩推崇数据未经审计。   本基金托管东谈主中国银行股份有限公司已对本次更新的招募说明书进行了复核阐发。                        华泰柏瑞量化增强羼杂型证券投资基金                华泰柏瑞量化增强羼杂型证券投资基金 一、绪论   本招募说明书依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《证券 投资基金运作管制办法》（以下简称《运作办法》）、《证券投资基金销售管制办法》（以下 简称《销售办法》）、《公开召募证券投资基金信息线路管制办法》（以下简称《信息线路办 法》）、《公开召募敞开式证券投资基金流动性风险管制划定》（以下简称《流动性风险规 定》）、《证券投资基金信息线路内容与步地准则第 5 号》等关联 法律法例以及《华泰柏瑞量化增强羼杂型证券投资基金基金合同》（以下简称基金合同）编写。   基金管制东谈主承诺本招募说明书不存在职何虚伪纪录、误导性讲述或者要紧遗漏，并对其真 实性、准确性、完好性承担法律就业。本基金是根据本招募说明书所载明的贵府苦求召募的。 本基金管制东谈主莫得寄托或授权任何其他东谈主提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说 明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当 事东谈主之间权利、义务的法律文献。基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额握 有东谈主和本基金合同确当事东谈主，其握有基金份额的行动本人即标明其对基金合同的承认和接受， 并按照《基金法》、基金合同偏执他关联划定享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份 额握有东谈主的权利和义务，应慎重查阅基金合同。   本基金由基金管制东谈主依照《基金法》、本基金合同和其他关联法律法例划定召募，并经中 国证监会核准。中国证监会对本基金召募的核准，并不标明其对本基金的价值和收益作念出本质 性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。                华泰柏瑞量化增强羼杂型证券投资基金 二、释义   本招募说明书中除非文意另有所指，下列词语具有如下含义：  基金或本基金：        指华泰柏瑞量化增强羼杂型证券投资基金；  基金合同或本基金合同：    指《华泰柏瑞量化增强羼杂型证券投资基金基金合同》及对本                 基金合同的任何灵验纠正和补充；  招募说明书：         指《华泰柏瑞量化增强羼杂型证券投资基金招募说明书》偏执                 更新；  发售公告：          指《华泰柏瑞量化增强羼杂型证券投资基金基金份额发售公                 告》；  托管契约           指《华泰柏瑞量化增强羼杂型证券投资基金托管契约》偏执任                 何灵验纠正和补充；  基金居品贵府概要：      指《华泰柏瑞量化增强羼杂型证券投资基金基金居品贵府概                 要》偏执更新；  中国证监会：         指中国证券监督管制委员会；  中国银保监会：        指中国银行保障监督管制委员会；  香港证监会：         指香港证券及期货事务监察委员会；  《基金法》：         指 2003 年 10 月 28 日经第十届宇宙东谈主民代表大会常务委员会第                 五次会议通过的自 2004 年 6 月 1 日起实施的《中华东谈主民共和国                 证券投资基金法》及通常作念出的纠正；  《销售办法》：        指 2011 年 6 月 9 日由中国证监会公布并于 2011 年 10 月 1 日起                 实施的《证券投资基金销售管制办法》及通常作念出的纠正；  《运作办法》：        指 2004 年 6 月 29 日由中国证监会公布并于 2004 年 7 月 1 日起                 实施的《证券投资基金运作管制办法》及通常作念出的纠正；  《信息线路办法》：      指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同庚 9 月 1 日实施的《公                 开召募证券投资基金信息线路管制办法》及颁布机关对其通常                 作念出的纠正；  《流动性风险划定》：     指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同庚 10 月 1 日实施的                 《公开召募敞开式证券投资基金流动性风险管制划定》及颁布                 机关对其通常作念出的纠正；  元：             指东谈主民币元；  基金管制东谈主：         指华泰柏瑞基金管制有限公司；  基金托管东谈主：         指中国银行股份有限公司；              华泰柏瑞量化增强羼杂型证券投资基金 注册登记业务：       指本基金登记、存管、算帐和交收业务，具体内容包括投资者               基金账户管制、基金份额注册登记、算帐及基金交易阐发、发               放红利、建立并看护基金份额握有东谈主名册等； 注册登记机构：       指办理本基金注册登记业务的机构。本基金的注册登记机构为               华泰柏瑞基金管制有限公司或接受华泰柏瑞基金管制有限公司               寄托代为办理本基金注册登记业务的机构； 投资者：          指个东谈主投资者、机构投资者、及格境外机构投资者和法律法例               或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者； 个东谈主投资者：        指依据中华东谈主民共和国关联法律法例不错投资于证券投资基金               的当然东谈主； 机构投资者：        指在中国境内正当注册登记或经有权政府部门批准设立和灵验               存续并照章不错投资于证券投资基金的企业法东谈主、事迹法东谈主、               社会团体或其他组织； 及格境外机构投资者：    指稳当《及格境外机构投资者境内证券投资管制办法》及联系               法律法例划定不错投资于在中国境内照章召募的证券投资基金               的中国境外的机构投资者； 基金份额握有东谈主大会：    指按照本基金合同第九部分之划定召集、召开并由基金份额握               有东谈主或其正当的代理东谈主进行表决的会议； 基金召募期：        指基金合同和招募说明书中载明，并经中国证监会核准的基金               份额召募期限，自基金份额发售之日起最长不跳跃 3 个月； 基金合同见效日：      指募围聚束，基金召募的基金份额总额、召募金额和基金份额               握有东谈主东谈主数稳当联系法律法例和基金合同划定的，基金管制东谈主               依据《基金法》向中国证监会办理备案手续后，中国证监会的               书面阐发之日； 存续期：          指本基金合同见效至隔绝之间的不如期期限； 就业日：          指上海证券交易所和深圳证券交易所的平淡交易日； 认购：           指在基金召募期内，投资者按照本基金合同的划定苦求购买本               基金基金份额的行动； 申购：           指在本基金合同见效后的存续期间，投资者苦求购买本基金基               金份额的行动； 赎回：           指在本基金合同见效后的存续期间，基金份额握有东谈主按基金合               同划定的条件要求基金管制东谈主购回本基金基金份额的行动； 销售服务费：        指从基金资产入网提的，用于本基金市集推论、销售以及基金            华泰柏瑞量化增强羼杂型证券投资基金             份额握有东谈主服务的用度； 基金转念：       指基金份额握有东谈主按基金管制东谈主划定的条件，苦求将其握有的             基金管制东谈主管制的某一基金的基金份额转念为基金管制东谈主管制             的其他基金的基金份额的行动； 转托管：        指基金份额握有东谈主将其基金账户内的某一基金的基金份额从一             个销售机构托管到另一销售机构的行动； 指示：         指基金管制东谈主在运用基金财产进行投资时，向基金托管东谈主发出             的资金划拨及什物券调拨等指示； 代销机构：       指稳当《销售办法》和中国证监会划定的其他条件，取得基金             代销业务履历并接受基金管制东谈主寄托，代为办理基金认购、申             购、赎回和其他基金业务的机构； 销售机构：       指基金管制东谈主及本基金代销机构； 基金销售网点：     指基金管制东谈主的直销及基金代销机构的代销网点； 指定媒介：       指中国证监会指定的用以进行信息线路的宇宙性报刊及指定互             联网网站（包括基金管制东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监             会基金电子线路网站）等媒介； 基金账户：       指注册登记机构为基金投资者开立的记录其握有的由该注册登             记机构办理注册登记的基金份额余额偏执变动情况的账户； 交易账户：       指销售机构为投资者开立的记录投资者通过该销售机构办理认             购、申购、赎回、转念及转托管等业务而引起的基金份额的变             动及结余情况的账户； 敞开日：        指为投资者办理基金申购、赎回等业务的就业日； T 日：        指投资者向销售机构漠视申购、赎回或其他业务苦求的敞开             日； T+n 日：      指 T 日后（不包括 T 日）第 n 个就业日，n 指当然数； 基金收益：       指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行             入款利息以偏执他正当收入； 基金资产总值：     指基金握有的各样有价证券、银行入款本息、应收款项以及以             其他资产等步地存在的基金财产的价值总和； 基金资产净值：     指基金资产总值减去基金欠债后的价值； 基金份额净值      指以狡计日基金资产净值除以狡计日基金份额余额所得的单元             基金份额的价值； 流动性受限资产：    指由于法律法例、监管、合同或操作勤奋等原因无法以合理价           华泰柏瑞量化增强羼杂型证券投资基金            格赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的            逆回购与银行如期入款（含契约约定有条件提前支取的银行存            款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开刊行股票、资产支            握证券，因刊行东谈主债务负约无法进行转让或交易的债券等； 基金资产估值：    指狡计、评估基金财产和欠债的价值，以详情基金资产净值和            基金份额净值的过程； 法律法例：      指中华东谈主民共和国现行灵验的法律、行政法例、司法解释、地            方法例、场合规章、部门规章偏执他范例性文献以及对于该等            法律法例的通常修改和补充； 基金互认：      指中国证监会与香港证监会于 2015 年 5 月 22 日公布并于 2015            年 7 月 1 日入手实施的内地与香港公开召募证券投资基金互认            狡计； 基金份额分类：    指本基金分设三类基金份额：A 类份额、C 类份额和 H 类份            额。三类基金份额分设不同的基金代码； A 类份额：     指在中国内地市集销售，在投资者申购基金时收取申购用度而            不计提销售服务费的基金份额； C 类份额：     指在中国内地市集销售，在投资者申购基金时不收取申购费            用，且从本类别基金资产入网提销售服务费的基金份额； H 类份额：     指通过基金互认，仅在香港地区销售的基金份额； 香港代表：      指按照《关联内地与香港基金互认的通函》等法律法例担任本            基金在香港地区的代表，负责接收香港地区投资者/机构的申            购赎回苦求、和洽基金销售、向香港证监会进行报备和香港基            金投资东谈主的信息线路和雷同就业等依据香港法例应履行的职            责； 香港销售机构：    指香港证监会批准的，具备基金销售履历的代为办理本基金 H            类份额申购、赎回和其他基金业务的联系销售机构； 口头握有东谈主：     指依据香港市集的脾性，香港代表或香港销售机构将代表投资            者口头握有东谈主“内地互认基金”（H 类份额）的基金份额，并            出咫尺注册登记机构的握有东谈主名册中； 不可抗力：      指任何无法猜想、无法克服、无法幸免的事件和因素，包括但            不限于激流、地震偏执他当然灾害、干戈、疫情、骚乱、火            灾、政府征用、充公、法律变化、突发停电、电脑系统或数据            传输系统非平淡住手以偏执他突发事件、证券交易场面非平淡 华泰柏瑞量化增强羼杂型证券投资基金  暂停或住手交易等。                        华泰柏瑞量化增强羼杂型证券投资基金 三、基金管制东谈主    （一）基金管制东谈主概况    称呼：华泰柏瑞基金管制有限公司    住所：中国（上海）摆脱贸易教训区民生路 1199 弄上海证大五谈口广场 1 号 17 层    法定代表东谈主：贾波    成立日历：2004 年 11 月 18 日    批准设立机关：中国证券监督管制委员会    批准设立文号：中国证监会证监基金字[2004]178 号    运筹帷幄畛域：基金管制业务；发起设立基金；中国证监会批准的其他业务    组织步地：有限就业公司    注册成本：贰亿元东谈主民币    存续期间：握续运筹帷幄    研究东谈主：汪莹白    研究电话：400-888-0001，（021）38601777    股权结构： PineBridge Investments LLC（柏瑞投资有限就业公司）49%、华泰证券股份 有限公司 49%、苏州新区高新技能产业股份有限公司 2%。    （二）主要东谈主员情况    贾波先生：董事长，学士，曾任职于工商银行江苏省分行，2001 年 7 月至 2016 年 11 月在 华泰证券就业，历任经纪业务总部技能垄断、零卖客户服务总部地区司理、南宁双拥路营业部 总司理、南京长江路营业部总司理、企划部副总司理(主握就业)、北京分公司总司理、融资融 券部总司理等职务。2016 年 12 月加入华泰柏瑞基金管制有限公司。    陆春光先生：董事，学士，2009 年 5 月加入华泰证券，曾任网罗金融部互联网运营团队负 责东谈主、用户体验与设想团队负责东谈主、副总司理，现任华泰证券上海分公司总司理。    Kirk Chester SWEENEY 先生：董事，学士，1982 年 9 月加入 United States Trust Co of NY，1984 年至 1988 年任 Drexel Burnham Lambert 副总裁，1988 年至 1990 年任 Morgan Stanley (纽约)副总裁，1990 年至 1992 年任 Wardley-Thomson Securities (香港)董事，1992 年至 （香港）董事总司理，2010 年至 2013 年任巴克莱成本（香港）董事总司理，2013 年至 2019 年 任 Millennium Capital Management (香港/新加坡) Pte Ltd 亚洲首席推论官，2019 年至 2020                    华泰柏瑞量化增强羼杂型证券投资基金 年任泓策投资管制有限公司总裁，2020 年至 2021 年任 ExodusPoint Capital Management Hong Kong， Limited 亚洲区主管兼香港首席推论官，2021 年于今任柏瑞投资亚洲有限公司亚洲首席 推论官。    杨智雅女士：董事，硕士，曾接事于升强工业股份有限公司，华之杰国际贸易参谋人有限公 司，1992 年 4 月至 1996 年 12 月任 AIG 盟国证券投资参谋人股份有限公司管制部司理，1997 年 1 月至 2001 年 7 月任 AIG 盟国证券投资相信股份有限公司管制部司理、资深司理、协理，2001 年 7 月至 2010 年 2 月任 AIG 盟国证券投资参谋人股份有限公司副总司理、总司理、董事长暨总 司理。2010 年 2 月于今任柏瑞证券投资参谋人股份有限公司董事长暨总司理、总司理。    韩勇先生：董事，博士，曾任职于君安证券有限公司、中原证券有限公司和中国证券监督 管制委员会，2007 年 7 月至 2011 年 9 月任华安基金管制有限公司副总司理。2011 年 10 月加 入华泰柏瑞基金管制有限公司。    李晗女士：孤苦董事，硕士，2007 年加入天元讼师事务所，2015 年于今任该讼师事务所 合伙东谈主。    田中荣治先生：孤苦董事，硕士，曾任职于野村证券株式会社、瑞穗证券亚洲有限公司、 野村国际（香港）有限公司、野村资产管制香港有限公司。2022 年 9 月于今任中国国际金融日 本株式会社代表取缔役社长。    孙茂竹先生：孤苦董事，硕士，1987 年 6 月至 2019 年 2 月任中国东谈主民大学商学院教师、 博士生导师。2019 年 2 月从中国东谈主民大学退休。    尹雷先生：孤苦董事，硕士，曾任深圳证券交易所司理、麦顿投资副总裁、凯鹏华盈基金 推论董事、阿里巴巴集团投资总监、阿里巴巴影业集团副总裁、海南阿里影业文化产业基金总 裁，2019 年于今任厦门云尚汇影影视文化有限公司董事长。    刘晓冰先生：监事长，二十八年证券从业经历。1993 年 12 月参加公司，曾任无锡解放西 路营业部总司理助理、副总司理、总司理，无锡永乐路营业部负责东谈主，无锡城市中心营业部总 司理，无锡分公司总司理等职务。现任华泰证券股份有限公司苏州分公司总司理。    卞时珍女士：监事，学士，曾任职于毕马威管帐师事务所、安永管帐师事务所、苏格兰皇 家银行集团、CIT 集团股份、AIG 好意思国国际集团、富卫集团有限公司，2022 年 9 月起担任柏瑞 投资亚洲有限公司亚洲财务部主管。   赵景云女士：监事，硕士。2006 年 9 月加入华泰柏瑞基金管制有限公司，现任基金事务部 总监。   刘声先生：监事，硕士。2011 年 7 月加入华泰柏瑞基金管制有限公司，现任风险管制部副 总监。                  华泰柏瑞量化增强羼杂型证券投资基金   韩勇先生：总司理，博士，曾任职于君安证券有限公司、中原证券有限公司和中国证券监 督管制委员会，2007 年 7 月至 2011 年 9 月任华安基金管制有限公司副总司理。2011 年 10 月 加入华泰柏瑞基金管制有限公司。   王溯舸先生：副总司理，硕士，1997-2000 年任深圳特区证券公司总司理助理、副总司理，   房伟力先生：副总司理，硕士，1997-2001 年任上海证券交易所登记结算公司交收系统开 发司理，2001-2004 年任华安基金管制有限公司基金登记及结算部门总监，2004-2008 年 5 月 任华泰柏瑞基金管制有限公司总司理助理。   田汉卿女士：副总司理。曾在好意思国巴克莱全球投资管制有限公司（BGI ）担任投资司理， 投资基金的基金司理，2013 年 10 月起任公司副总司理，2014 年 12 月至 2020 年 7 月任华泰柏 瑞量化优选活泼配置羼杂型证券投资基金的基金司理，2015 年 3 月起任华泰柏瑞量化先行羼杂 型证券投资基金的基金司理的基金司理，2015 年 3 月至 2020 年 7 月任华泰柏瑞量化驱动活泼 配置羼杂型证券投资基金的基金司理，2015 年 6 月至 2021 年 11 月任华泰柏瑞量化机灵活泼配 置羼杂型证券投资基金的基金司理，2015 年 6 月起任华泰柏瑞量化完全收益策略如期敞开羼杂 型发起式证券投资基金的基金司理。2016 年 5 月起任华泰柏瑞量化对冲稳健收益如期敞开羼杂 型发起式证券投资基金的基金司理。2017 年 3 月至 2018 年 11 月任华泰柏瑞惠利活泼配置羼杂 型证券投资基金的基金司理。2017 年 5 月起任华泰柏瑞量化创优活泼配置羼杂型证券投资基金 的基金司理。2017 年 9 月起任华泰柏瑞量化阿尔法活泼配置羼杂型证券投资基金的基金司理。 柏瑞量化创享羼杂型证券投资基金的基金司理。2021 年 12 月起任华泰柏瑞中证 500 增强策略 交易型敞开式指数证券投资基金的基金司理。2022 年 4 月起任华泰柏瑞中证 500 指数增强型证 券投资基金的基金司理。本科与研究生毕业于清华大学， MBA 毕业于好意思国加州大学伯克利分校 哈斯商学院。   刘万方先生：督察长，财政部财政科学研究所财政学博士。曾任中国普天信息产业集团公 司技俩投资司理，好意思国 MBP 商榷公司商榷参谋人，中国证监会主任科员、副处长，上投摩根基金 管制有限公司督察长，朱雀股权投资管制股份有限公司副总司理，朱雀基金管制有限公司总经 理。2019 年 4 月加入华泰柏瑞基金管制有限公司，现任公司督察长。   满黎先生：副总司理，硕士。曾任华安基金管制有限公司北京分公司高档董事总司理，国 联安基金管制有限公司副总司理，金鹰基金管制有限公司副总裁，万家基金管制有限公司副总                 华泰柏瑞量化增强羼杂型证券投资基金 司理。2021 年 9 月加入华泰柏瑞基金管制有限公司，现任副总司理。   童辉先生：首席信息官，硕士。1997-1998 年任上海众恒信息产业有限公司范例员，1998- 司，现任首席信息官兼信息技能部总监。   裴晓想先生：副总司理，复旦大学硕士。曾任泰和诚医疗集团行业研究员，中国出口信用 保障公司投资司理，永诚财产保障有限公司投资司理，易方达基金管制有限公司非银客户部总 司理助理（主握就业），2021 年 4 月加入华泰柏瑞基金管制有限公司，现任公司副总司理。   周俊梁先生：财务总监，硕士。曾任普华永谈中天管帐师事务所审计司理、渣打银行（中 国）有限公司财务部高档司理、大华银行（中国）有限公司财务部第一副总裁，2015 年 10 月 加入华泰柏瑞基金管制有限公司，现任公司财务总监。   柳军先生：副总司理，硕士，2000-2001 年任上海汽车集团财务有限公司财务，2001-2004 年任华安基金管制有限公司高档基金核算员，2004 年 7 月加入华泰柏瑞基金管制有限公司，历 任基金事务部总监、指数投资部总监、总司理助理兼指数投资部总监，现任公司副总司理兼指 数投资部总监。2009 年 6 月起任上证红利交易型敞开式指数证券投资基金的基金司理。2011 年 理。2012 年 5 月起任华泰柏瑞沪深 300 交易型敞开式指数证券投资基金、华泰柏瑞沪深 300 交 易型敞开式指数证券投资基金连合基金的基金司理。2015 年 2 月起任指数投资部总监。2015 年 指数证券投资基金连合基金的基金司理。2018 年 3 月至 2018 年 11 月任华泰柏瑞锦利活泼配置 羼杂型证券投资基金和华泰柏瑞裕利活泼配置羼杂型证券投资基金的基金司理。2018 年 3 月至 柏瑞 MSCI 中国 A 股国际通交易型敞开式指数证券投资基金的基金司理。2018 年 10 月起任华泰 柏瑞 MSCI 中国 A 股国际通交易型敞开式指数证券投资基金连合基金的基金司理。2018 年 12 月 起任华泰柏瑞中证红利低波动交易型敞开式指数证券投资基金的基金司理。2019 年 7 月起任华 泰柏瑞中证红利低波动交易型敞开式指数证券投资基金连合基金的基金司理。2019 年 9 月至 至 2021 年 4 月任华泰柏瑞中证科技 100 交易型敞开式指数证券投资基金连合基金的基金司理。 司理。2021 年 5 月起任华泰柏瑞南边东英恒生科技指数交易型敞开式指数证券投资基金 （QDII）的基金司理。2021 年 7 月至 2023 年 8 月任华泰柏瑞中证沪港深翻新药产业交易型开 放式指数证券投资基金的基金司理。2021 年 8 月至 2023 年 12 月任华泰柏瑞中证全指医疗保健                  华泰柏瑞量化增强羼杂型证券投资基金 开荒与服务交易型敞开式指数证券投资基金的基金司理。2021 年 12 月起任华泰柏瑞中证 500 增强策略交易型敞开式指数证券投资基金的基金司理。2022 年 8 月起任华泰柏瑞南边东英恒生 科技指数交易型敞开式指数证券投资基金连合基金（QDII）的基金司理。2022 年 11 月起任华 泰柏瑞中证韩交所中韩半导体交易型敞开式指数证券投资基金、华泰柏瑞中证 1000 增强策略 交易型敞开式指数证券投资基金的基金司理。2023 年 3 月起任华泰柏瑞纳斯达克 100 交易型开 放式指数证券投资基金（QDII）的基金司理。2023 年 9 月起任华泰柏瑞中证 2000 交易型敞开 式指数证券投资基金的基金司理。2023 年 10 月起任华泰柏瑞中证 A 股交易型敞开式指数证券 投资基金的基金司理。   王文慧女士：副总司理，经济学硕士。2005 年 2 月加入华泰柏瑞基金管制有限公司，历任 第一营销中心总监、第二营销中心总监、机构答理部总监、机构业务一部总监、华中营销中心 总监、券贸易务部总监、总司理助理兼券贸易务部总监，现任公司副总司理兼券贸易务部总 监。   田汉卿女士，副总司理。曾在好意思国巴克莱全球投资管制有限公司（BGI ）担任投资司理， 投资基金的基金司理，2013 年 10 月起任公司副总司理，2014 年 12 月至 2020 年 7 月任华泰柏 瑞量化优选活泼配置羼杂型证券投资基金的基金司理，2015 年 3 月起任华泰柏瑞量化先行羼杂 型证券投资基金的基金司理的基金司理，2015 年 3 月至 2020 年 7 月任华泰柏瑞量化驱动活泼 配置羼杂型证券投资基金的基金司理，2015 年 6 月至 2021 年 11 月任华泰柏瑞量化机灵活泼配 置羼杂型证券投资基金的基金司理，2015 年 6 月起任华泰柏瑞量化完全收益策略如期敞开羼杂 型发起式证券投资基金的基金司理。2016 年 5 月起任华泰柏瑞量化对冲稳健收益如期敞开羼杂 型发起式证券投资基金的基金司理。2017 年 3 月至 2018 年 11 月任华泰柏瑞惠利活泼配置羼杂 型证券投资基金的基金司理。2017 年 5 月起任华泰柏瑞量化创优活泼配置羼杂型证券投资基金 的基金司理。2017 年 9 月起任华泰柏瑞量化阿尔法活泼配置羼杂型证券投资基金的基金司理。 柏瑞量化创享羼杂型证券投资基金的基金司理。2021 年 12 月起任华泰柏瑞中证 500 增强策略 交易型敞开式指数证券投资基金的基金司理。2022 年 4 月起任华泰柏瑞中证 500 指数增强型证 券投资基金的基金司理。本科与研究生毕业于清华大学， MBA 毕业于好意思国加州大学伯克利分校 哈斯商学院。   徐帅宇先生，好意思国密歇根大学量化金融与风险管制专科硕士。2017 年 4 月加入华泰柏瑞基 金管制有限公司，历任量化与外洋投资部助理研究员、研究员、基金司理助理。2022 年 8 月起              华泰柏瑞量化增强羼杂型证券投资基金 任华泰柏瑞量化增强羼杂型证券投资基金、华泰柏瑞中证 500 指数增强型证券投资基金的基金 司理。   主席：总司理韩勇先生；   成员：副总司理王溯舸先生；副总司理田汉卿女士；总司理助理沈雪峰女士；总司理助理 董辰先生；总司理助理莫倩女士；主动权益投资总监方纬先生；投资一部总监杨景涵先生；主 动权益投资副总监吕慧建先生。   列席东谈主员: 督察长或风险管制部总监可列席投资决策委员会会议。总司理不错提名其他东谈主 员列席投资决策委员会会议。   上述东谈主员之间不存在嫡支属关系。   （三）基金管制东谈主的职责 金份额的发售、申购、赎回、转念和登记事宜； 全里面风险限定、监察与稽核、财务管制及东谈主事管制等轨制，保证所管制的基金财产和基金管 理东谈主的财产彼此孤苦，对所管制的不同基金财产别离管制、别离记账，进行证券投资； 请，实时、足额支付赎回款项；选用顺应合理的范例使狡计敞开式基金份额认购、申购、赎回 和刊出价钱的方法稳当基金合同等法律文献的划定； 东谈主、基金份额握有东谈主照章召集基金份额握有东谈主大会； 关贵府；             华泰柏瑞量化增强羼杂型证券投资基金   （四）基金管制东谈主的承诺 会的关联划定，建立健全里面限定轨制，选用灵验范例，退却违背现行灵验的关联法律、法例、 规章、基金合同和中国证监会关联划定的行动发生。 建立健全的里面限定轨制，选用灵验范例，退却下列行动发生：  （1）将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；  （2）不自制地对待其管制的不同基金财产；  （3）利用基金财产为基金份额握有东谈主除外的第三东谈主谋取利益；  （4）向基金份额握有东谈主违纪承诺收益或者承担损失；  （5）法律法例或中国证监会唠叨的其他行动。 法例及行业范例，真诚信用、长途尽责，不从事以下行径：  （1）越权或违纪运筹帷幄；  （2）违背基金合同或托管契约；  （3）特地挫伤基金份额握有东谈主或其他基金联系机构的正当利益；  （4）在向中国证监会报送的贵府中平心而论；  （5）隔绝、打扰、隔绝或严重影响中国证监会照章监管；  （6）是非包袱、猝然权益；  （7）违背现行灵验的关联法律、法例、规章、基金合同和中国证监会的关联划定，泄漏 在职职期间明察的关联证券、基金的贸易深邃，尚未照章公开的基金投资内容、基金投资狡计 等信息；  （8）违背证券交易场面业务规则，利用对敲、倒仓等技能主宰市集价钱，侵略市集顺序；  （9）贬损同行，以举高我方；  （10）以不方正技能谋求业务发展；  （11）有悖社会公德，挫伤证券投资基金东谈主员形象；  （12）在公开信息线路和告白中特地含有虚伪、误导、诈骗因素；  （13）其他法律、行政法例以及中国证监会唠叨的行动。  （1）依照关联法律、法例和基金合同的划定，本着严慎的原则为基金份额握有东谈主谋取最 大利益；               华泰柏瑞量化增强羼杂型证券投资基金   （2）不利用职务之便为我方偏执代理东谈主、受雇东谈主或任何第三东谈主谋取利益；   （3）不违背现行灵验的关联法律、法例、规章、基金合同和中国证监会的关联划定，泄 漏在职职期间明察的关联证券、基金的贸易深邃、尚未照章公开的基金投资内容、基金投资计 划等信息；   （4）不从事挫伤基金财产和基金份额握有东谈主利益的证券交易偏执他行径。   （五）基金管制东谈主的里面限定轨制   （1）健全性原则。里面限定必须秘密公司各个部门和各级岗亭，并渗入到各项业务过程， 涵盖决策、推论、监督、反馈等各个运筹帷幄范例；   （2）灵验性原则。通过科学的内控技能和方法，建立合理的内控范例，关心内限定度的 灵验推论；   （3）孤苦性原则。公司在精简的基础上设立大约充分振奋运筹帷幄运作需要的机构、部门和 岗亭，各机构、部门和岗亭职能上保握相对孤苦。里面限定的检验评价部门必须孤苦于里面控 制的建立和推论部门；   （4）彼此制约原则。公司里面部门和岗亭的建立应权责分明、彼此制衡，摒除里面限定 中的盲点；   （5）防火墙原则。公司基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离，基金投资研究、 决策、推论、算帐、评估等部门和岗亭，应当在物理上和轨制上顺应遏止，以达到风险驻扎的 目的；   （6）成本效益原则。公司运用科学化的运筹帷幄管制方法缩短运作成本，提高经济效益，以 合理的限定成本达到最好的里面限定散伙。   （1）限定环境   董事会下设风险管制与审计委员会，全面负责公司的风险管制、风险限定和财务监控，审 查公司的内限定度，并对要紧关联交易进行审计；董事会下设薪酬、探员与履历审查委员会， 对董事、总司理、督察长、财务总监和其他高档管制东谈主员的候选东谈主进行履历审查以确保其具有 中国证监会所要求的任职履历，制定董事、监事、总司理、督察长、财务总监、其他高档管制 东谈主员及基金司理的薪酬/薪金狡计或决策。   公司管制层在总司理引导下，慎重推论董事会详情的里面限定战术，为了灵验贯彻公司董 事会制定的运筹帷幄方针及发展战术，设立了投资决策委员会和风险限定委员会，就基金投资和风 险限定等发表专科观念及建议。              华泰柏瑞量化增强羼杂型证券投资基金  公司设立督察长，对董事会负责，主要负责对公司里面限定的正当合规性、灵验性和合理 性进行审查，发现要紧风险事件时向公司董事长和中国证监会申报。  （2）风险评估  公司风险限定东谈主员如期评估公司风险景况，畛域包括整个能对运筹帷幄办法产生负面影响的内 部和外部因素，评估这些因素对公司总体运筹帷幄办法产生影响的进程及可能性，并将评估申报报 公司董事会及高层管制东谈主员。  （3）限定行径  限定行径包括自我限定、职责分离、监察稽核、什物限定、功绩评价、严格授权、资产分 离、危急处理等政策、范例或范例。  自我限定以各岗亭的办法就业制为基础，是里面限定的第一谈防地。在公司里面建立科学、 严格的岗亭分离轨制，在联系部门和联系岗亭之间建立进犯业务处理笔据传递和信息雷同轨制， 后续部门及岗亭对前一部门及岗亭负有监督就业，使彼此监督制衡的机制成为里面限定的第二 谈防地。充分施展督察长和法律监察部对各岗亭、各部门、各机构、各项业务全面监察稽核作 用，建立里面限定的第三谈防地。  （4）信息与雷同  公司建立了里面办公自动化信息系统与业务讲述体系，形成了从上至下的信息传播渠谈和 从下到上的信息呈报渠谈。通过建立灵验的信拒却流渠谈，保证了公司职工及各级管制东谈主员可 以充分了解与其职责联系的信息，并实时投递顺应的东谈主员进行处理。  （5）里面监控  里面监控由公司风险管制与审计委员会、督察长、风险限定委员会和法律监察部等部门在 各自的权益畛域内开展。本公司设立了孤苦于各业务部门的法律监察部，其中监察稽核东谈主员履 行里面稽核职能，检验、评价公司里面限定轨制合感性、完备性和灵验性，监督公司里面限定 轨制的推论情况，揭示公司里面管制及基金运作中的风险，实时漠视改进观念，促进公司里面 管制轨制灵验地推论。  （1）基金管制东谈主确知建立、实施和救援里面限定轨制是本公司董事会及管制层的就业；  （2）本公司承诺以上对于里面限定轨制的线路确切、准确；  （3）本公司承诺将根据市集环境的变化及公司的发展延续完善里面限定轨制。                  华泰柏瑞量化增强羼杂型证券投资基金 四、基金托管东谈主      （一）基本情况   称呼：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”）   住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号   初度注册登记日历：1983 年 10 月 31 日   注册成本：东谈主民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整   法定代表东谈主：葛海蛟   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号   托管部门信息线路研究东谈主：许俊   传真：（010）66594942   中国银行客服电话：95566   （二）基金托管部门及主要东谈主员情况   中国银行托管业务部设立于 1998 年，现有职工 110 余东谈主，大部分员器具有丰富的银行、 证券、基金、相信从业素质，且具有外洋就业、学习或培训经历，60％以上的员器具有硕士以 上学位或高档职称。为给客户提供专科化的托管服务，中国银行已在境内、外分行开展托管业 务。   动作国内首批开展证券投资基金托管业务的贸易银行，中国银行领有证券投资基金、基金 （一双多、一双一）、社保基金、保障资金、QFII、RQFII、QDII、境外三类机构、券商资产 管制狡计、相信狡计、企业年金、银行答理居品、股权基金、私募基金、资金托管等门类皆 全、居品丰富的托管业务体系。在国内，中国银行首家开展绩效评估、风险分析等升值服务， 为各样客户提供个性化的托管升值服务，是国内当先的大型中资托管银行。   （三）证券投资基金托管情况   为止 2024 年 3 月 31 日，中国银行已托管 1093 只证券投资基金，其中境内基金 1032 只， QDII 基金 61 只，秘密了股票型、债券型、羼杂型、货币型、指数型、FOF、REITs 等多种类型 的基金，振奋了不同客户多元化的投资答理需求，基金托管限制位居同行前方。   （四）托管业务的里面限定轨制   中国银行托管业务部风险管制与限定就业是中国银行全面风险限定就业的组成部分，袭取 中国银行风险限定理念，坚握“范例运作、稳健运筹帷幄”的原则。中国银行托管业务部风险限定 就业衔接业务各范例，通过风险识别与评估、风险限定范例设定及轨制成立、表里部检验及审 计等范例强化托管业务全员、全面、全程的风险管控。                 华泰柏瑞量化增强羼杂型证券投资基金 后赢得基于 “SAS70”、“AAF01/06” “ISAE3402”和“SSAE16”等国际主流内控审阅准则 的无保寄望见的审阅申报。2020 年，中国银行赓续赢得了基于“ISAE3402”和“SSAE16”双准 则的里面限定审计申报。中国银行托管业务内限定度完善，内控范例严实，大约灵验保证托管 资产的安全。   （五）托管东谈主对管制东谈主运作基金进行监督的方法和范例   根据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》、《公开召募证券投资基金运作管制办法》的相 关划定，基金托管东谈主发现基金管制东谈主的投资指示违背法律、行政法例和其他关联划定，或者违 反基金合同约定的，应当隔绝推论，实时通知基金管制东谈主，并实时向国务院证券监督管制机构 申报。基金托管东谈主如发现基金管制东谈主依据交易范例如故见效的投资指示违背法律、行政法例和 其他关联划定，或者违背基金合同约定的，应当实时通知基金管制东谈主，并实时向国务院证券监 督管制机构申报。 华泰柏瑞量化增强羼杂型证券投资基金                   华泰柏瑞量化增强羼杂型证券投资基金 五、联系服务机构   （一）基金份额发售机构  基金份额 A 类份额的发售机构包括基金管制东谈主的直销机构和 A 类份额代销机构的销售网点。  华泰柏瑞基金管制有限公司  注册地址：中国（上海）摆脱贸易教训区民生路 1199 弄上海证大五谈口广场 1 号 17 层  办公地址：中国（上海）摆脱贸易教训区民生路 1199 弄上海证大五谈口广场 1 号 17 层  法定代表东谈主：贾波  电话：（021）38784638  传真：（021）50103016  研究东谈主：汪莹白  客服电话：400-888-0001，（021）38784638  公司网址：www.huatai-pb.com  （1）A 类基金份额代销机构：  注册地址：上海市银城中路 188 号  办公地址：上海市银城中路 188 号  法定代表东谈主：任德奇  客服电话：95559  公司网址：www.bankcomm.com  注册地址：浙江省杭州市下城区庆春路 46 号  办公地址：浙江省杭州市下城区庆春路 46 号  法定代表东谈主：宋剑斌  客服电话：95398  公司网站： www.hzbank.com.cn  注册地址：中国江苏省南京市中华路 26 号  办公地址：中国江苏省南京市中华路 26 号  法定代表东谈主：夏平                    华泰柏瑞量化增强羼杂型证券投资基金 研究东谈主：张洪玮 电话：025-58587036 传真：025-58588720 客服电话：95319 公司网址：www.jsbchina.cn 注册地址：北京市西城区金融大街 25 号 办公地址：北京市西城区金融大街 25 号 法定代表东谈主：田国立 传真：（010）66275654 客服电话：95533 公司网址：www.ccb.com 注册地址：广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号 办公地址：广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号 法定代表东谈主：谢永林 传真：0755-82080386 客服电话：95511-3 公司网址：www.bank.pingan.com 注册地址：广东省广州市越秀区东风东路 713 号 办公地址：广东省广州市越秀区东风东路 713 号 法定代表东谈主：杨明生 客服电话：4008308003 公司网址：www.cgbchina.com.cn 注册地址：中国（江苏）摆脱贸易教训区苏州片区苏州工业园区钟园路 728 号 办公地址：中国（江苏）摆脱贸易教训区苏州片区苏州工业园区钟园路 728 号 法定代表东谈主：王兰凤 电话：0512-69868373 客服电话：96067 公司网址：www.suzhoubank.com                   华泰柏瑞量化增强羼杂型证券投资基金 注册地址：北京市复兴门内大街 55 号 办公地址：北京市复兴门内大街 55 号 法定代表东谈主：陈四清 传真：（010）66107914 客服电话：95588 公司网址：www.icbc.com.cn 注册地址：嘉兴市开国南路 409 号 办公地址：嘉兴市开国南路 409 号 法定代表东谈主：许洪明 客服电话：0573-96528 公司网址：www.bojx.com 注册地址：河南省郑州市郑东新区 CBD 商务外环路 23 号中科金座大厦 办公地址：河南省郑州市郑东新区 CBD 商务外环路 23 号中科金座大厦 法定代表东谈主：窦荣兴 服务电话：95186 公司网址：www.zybank.com.cn 注册地址：北京市东城区向阳门北大街 8 号富华大厦 C 座 办公地址：北京市东城区向阳门北大街 8 号富华大厦 C 座 法定代表东谈主：李庆萍 客服电话：95558 公司网址：bank.ecitic.com 注册地址：上海市浦东新区浦东南路 500 号 办公地址：上海市中山东一齐 12 号 法定代表东谈主：高国富 服务电话：95528 公司网址： www.spdb.com.cn                   华泰柏瑞量化增强羼杂型证券投资基金 注册地址：上海浦东新区花坛石桥路 66 号东亚银行大厦 29 楼 办公地址：上海浦东新区花坛石桥路 66 号东亚银行大厦 法定代表东谈主：李国宝 客服电话：95382 公司网址：www.hkbea.com.cn 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号 法定代表东谈主：洪崎 客服电话：95568 公司网址：www.cmbc.com.cn 注册地址：安徽合肥安庆路 79 号天徽大厦 A 座 办公地址：安徽合肥安庆路 79 号天徽大厦 A 座 法定代表东谈主：李宏鸣 客服电话：96588 公司网址：www.hsbank.com.cn 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号 法定代表东谈主：刘连舸 客服电话：95566 公司网址：www.boc.cn 注册地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号 办公地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号 法定代表东谈主：陆华裕 客服电话：95574 公司网址：www.nbcb.com.cn 注册地址：哈尔滨市谈里区尚志大街 160 号 办公地址：哈尔滨市谈里区尚志大街 160 号                     华泰柏瑞量化增强羼杂型证券投资基金    法定代表东谈主：郭志文    客服电话：95537 或 400-609-5537    公司网址：www.hrbb.com.cn    注册地址：山东省济南市历下区泺源大街 8 号    办公地址：上海市黄浦区开平路 88 号瀛通绿地大厦    法定代表东谈主： 陈颖    公司网址： www.hfbank.com.cn    客服电话：95395    注册地址： 福建省泉州市丰泽区云鹿路 3 号    办公地址： 福建省泉州市丰泽区云鹿路 3 号    法定代表东谈主：傅子能    公司网址： www.qzccbank.com    客服电话：400-88-96312    注册地址：广东省深圳市福田区深南通衢 7088 号招商银行大厦    办公地址：广东省深圳市福田区深南通衢 7088 号招商银行大厦    法定代表东谈主：缪建民    客服电话：95555    公司网址：www.cmbchina.com    注册地址：青海省西宁市南川工业园区创业路 108 号    办公地址：北京市向阳区安立路 30 号仰猴子园东一门 2 号楼    法定代表东谈主：邓晖    客服电话：95305    公司网站： http://www.jzsec.com    注册地址：深圳市福田区中心三路 8 号稀薄期间广场（二期）北座 13 层 1301-1305 室、    办公地址：深圳市福田区中心三路 8 号稀薄期间广场（二期）北座 13 层 1301-1305 室、                 华泰柏瑞量化增强羼杂型证券投资基金 法定代表东谈主：张皓 客服电话：400-990-8826 公司网址：www.citicsf.com 注册地址：广东省广州市越秀区东风东路 761 号丽丰大厦 20 层 办公地址：广东省广州市越秀区东风东路 761 号丽丰大厦 20 层 法定代表东谈主：胡智 客服电话：400-628-0888 公司网址：www.htfc.com 上海东证期货有限公司 注册地址：中国（上海）摆脱贸易教训区浦电路 500 号期货大厦 14 楼 办公地址：上海市黄浦区中山南路 318 号 2 号楼 22 楼 法定代表东谈主：卢大印 客服电话：95503 公司网址：www.dzqh.com.cn 注册地址：中国（上海）摆脱贸易教训区商城路 618 号 办公地址：上海市静安区南京西路 768 号国泰君安大厦 法定代表东谈主：贺青 客服电话：95521 公司网址：www.gtja.com 注册地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号兰州钞票中心 21 楼 办公地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号兰州钞票中心 21 楼 法定代表东谈主：祁建邦 客服电话：（0931）4890100、4890619、4890618 公司网址：www.hlzqgs.com 注册地址：上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层 办公地址：上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层 法定代表东谈主：宁敏                  华泰柏瑞量化增强羼杂型证券投资基金 客服电话：400-620-8888 公司网址：www.bocichina.com 注册地址：深圳市南山区创业路 1777 号海信南边大厦 21、22 层 办公地址：深圳市南山区创业路 1777 号海信南边大厦 21、22 层 法定代表东谈主：李永湖 客服电话：95329 公司网址：www.zszq.com 注册地址：湖北省武汉市东湖新技能开发区关东园路 2 号高科大厦 4 楼 办公地址：中国武汉武昌区中南路 99 号保利广场 A 座 37 楼 法定代表东谈主：余磊 客服电话：400-800-5000 公司网址：www.tfzq.com 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号稀薄期间广场（二期）北座 办公地址：北京市向阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦 法定代表东谈主：张佑君 客服电话：95548 公司网址：www.cs.ecitic.com 注册地址：深圳市福田区福田街谈岗厦社区深南通衢南侧金地中心大厦 9 楼 办公地址：北京市向阳区清静路 5 号院 3 号楼中建钞票国际中心 27 层联储证券 法定代表东谈主：吕春卫 客服电话： 400-620-6868 公司网址：www.lczq.com 注册地址：北京市向阳区安立路 66 号 4 号楼 办公地址：北京东城区朝内大街 2 号 凯恒中心 B 座 16 层 法定代表东谈主：王常青 客服电话：95587/4008-888-108 公司网址：www.csc108.com                  华泰柏瑞量化增强羼杂型证券投资基金 注册地址：浙江省宁波市鄞州区海晏北路 565、577 号 8-11 层 办公地址：浙江省宁波市鄞州区海晏北路 565、577 号 8-11 层 法定代表东谈主：李抱 公司网址： www.yongxingsec.com 客服电话：400-916-0666 注册地址：山西省太原市府西街 69 号山西国贸中心东塔楼 办公地址：山西省太原市府西街 69 号山西国贸中心东塔楼 法定代表东谈主：王怡里 客服电话：400-666-1618、（0351）95573 公司网址：www.i618.com.cn 注册地址：江苏省苏州市工业园区星阳街 5 号 办公地址：江苏省苏州市工业园区星阳街 5 号 法定代表东谈主：范力 客服电话：95330 公司网址：www.dwzq.com.cn 注册地址：上海市福山路 500 号 26 楼 办公地址：上海市福山路 500 号 26 楼 法定代表东谈主：姚文平 客服电话：400-888-8128 公司网址：www.tebon.com.cn 注册地址：广州市河汉区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层 办公地址：广州市河汉区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层 法定代表东谈主：胡伏云 客服电话：95396 公司网址：www.gzs.com.cn 注册地址：上海市静安区天目西路 128 号 1902 室                  华泰柏瑞量化增强羼杂型证券投资基金 办公地址：上海市浦东新区杨高南路 759 号 27 层（陆家嘴世纪金融广场 2 号楼） 法定代表东谈主：燕文波 客户服务电话：956011 公司网站：https://www.huajinsc.cn 注册地址：北京市向阳区开国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层 办公地址：北京市向阳区开国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层 法定代表东谈主：沈如军 客服电话：400-910-1166 公司网址：www.cicc.com.cn 注册地址：深圳市福田区福华一齐 115 号投行大厦 18 楼 办公地址：深圳市福田区福华一齐 115 号投行大厦 18 楼 法定代表东谈主：刘学民 客服电话：400-888-1888 公司网址：www.firstcapital.com.cn 注册地址：深圳市福田区福田街谈福华一齐 111 号 办公地址：深圳市福田区福田街谈福华一齐 111 号 法定代表东谈主：霍达 客服电话：95565 公司网址：www.newone.com.cn 注册地址：福建省福州市湖东路 268 号 办公地址：上海市浦东新区民生路 1199 弄证大五谈口广场 1 号楼 21 楼 法定代表东谈主：兰荣 客服电话：400-888-8123 公司网址：www.xyzq.com.cn 注册地址：广州河汉区河汉北路 183-187 号大都会广场 43 楼（4301-4316 房） 办公地址：广州市河汉区马场路 26 号广发证券大厦 法定代表东谈主：孙树明                      华泰柏瑞量化增强羼杂型证券投资基金    客服电话：95575    公司网址：www.gf.com.cn    注册地址：深圳市前海深港配合区南山街谈桂湾五路 128 号前海深港基金小镇对冲基金中 心 406    办公地址：深圳市福田区深南通衢招商银行大厦 40-42 层    法定代表东谈主：余维佳    客服电话：4008323000    公司网址：http://www.csco.com.cn    注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层    办公地址：深圳市福田区福华一齐 125 号国信金融大厦 37 楼机构事迹部    法定代表东谈主：张纳沙    客服电话：95536    公司网址：www.guosen.com.cn    注册地址：南昌市红谷滩新区红谷中通衢 1619 号国际金融大厦 A 座 41 楼    办公地址：南昌市红谷滩新区红谷中通衢 1619 号国际金融大厦 A 座 41 楼    法定代表东谈主：王宜四    客服电话：400-886-6567    公司网址：www.avicsec.com    注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01、B01（b)单元    办公地址：上海市肇家浜路 750 号    法定代表东谈主：俞洋    客服电话： 400-109-9918、021－32109999、029-68918888    公司网址：www.cfsc.com.cn    注册地址：西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层    办公地址：西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层    法定代表东谈主：李刚    客服电话：4008608866                   华泰柏瑞量化增强羼杂型证券投资基金 公司网址：www.kysec.cn 注册地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层 法定代表东谈主：杨周至 客服电话：95523 或 4008895523 公司网址：www.swhysc.com 注册地址：西安市东新街 232 号陕西相信大厦 16-17 层 办公地址：西安市东新街 232 号陕西相信大厦 16-17 层 法定代表东谈主：徐朝日 客户服务电话：95582 网站：www.westsecu.com 注册地址：江西省南昌市永叔路 15 号 办公地址：江西省南昌市北京西路 88 号江信大厦 4，15 楼 法定代表东谈主：裘强 客服电话：（0791）6285337 公司网址：www.gsstock.com 注册地址：深圳市福田区益田路 5033 号吉祥金融中心 61 层-64 层 办公地址：深圳市福田区福田街谈益田路 5023 号吉祥金融中心 B 座第 22-25 层 法定代表东谈主：何之江 客服电话：95511*8 公司网址：stock.pingan.com 注册地址：广州经济技能开发区科学通衢 60 号开发区金控中心 21、22、23 层 办公地址：深圳市福田区大百汇广场 12 楼 法定代表东谈主：严亦斌 客户服务电话：95564 公司网址：http://www.ykzq.com                      华泰柏瑞量化增强羼杂型证券投资基金   注册地址：天津市经济技能开发区第二大街 42 号写字楼 101 室   办公地址：天津市南开区宾水西谈 8 号   法定代表东谈主：安志勇   客服电话：400-651-5988   公司网址：www.ewww.com.cn   注册地址：南京市江东中路 228 号   办公地址：南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场、深圳市福田区深南通衢 4011 号 港中旅大厦 18 楼   法定代表东谈主：张伟   客服电话：95597   公司网址：www.htsc.com.cn   注册地址：沈阳市和平区光荣街 23 号甲   办公地址：沈阳市和平区光荣街 23 号甲   法定代表东谈主：李安有   客服电话：400-6180-315   网址：www.iztzq.com   注册地址： 安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号   办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号财智中心 B1 座   法定代表东谈主：章宏韬   客服电话：400-809-6518（宇宙） 96518（安徽）   公司网址：www.hazq.com   注册地址：上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼   办公地址：上海市四川中路 213 号久事商务大厦 7 楼   法定代表东谈主：何伟   客服电话：400-891-8918   公司网址：www.shzq.com   注册地址：南京市江东中路 389 号                   华泰柏瑞量化增强羼杂型证券投资基金 办公地址：南京市江东中路 389 号 法定代表东谈主：李剑锋 客服电话：95386 公司网址：www.njzq.com.cn 注册地址：新疆乌鲁木皆市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室 办公地址：新疆乌鲁木皆市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室 法定代表东谈主：王献军 客服电话：95523 或 4008895523 公司网址：www.swhysc.com 注册地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼 7 至 18 层 101 办公地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼青海金融大厦 法定代表东谈主：陈亮 客服电话：4008-888-888、95551 公司网址:www.chinastock.com.cn 注册地址： 山西省大同市平城区迎宾街 15 号桐城中央 21 层 办公地址： 山西省太原市小店区长治路 111 号山西世贸中心 A 座 F12、F13 法定代表东谈主： 董祥 客服电话：400-712-1212 公司网址：www.dtsbc.com.cn 注册地址：四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦 办公地址：四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦 法定代表东谈主：杨炯洋 客服电话：95584 公司网址：www.hx168.com.cn 注册地址：浙江省杭州市杭大路 15 号嘉华国际商务中心 办公地址：浙江省杭州市杭大路 15 号嘉华国际商务中心 法定代表东谈主：沈继宁                   华泰柏瑞量化增强羼杂型证券投资基金 客服电话：96336（浙江），400-869-6336（宇宙） 公司网址：www.ctsec.com 注册地址：中国（上海）摆脱贸易教训区浦电路 370 号 2、3、4 层 办公地址：中国（上海）摆脱贸易教训区浦电路 370 号 2、3、4 层 法定代表东谈主：刘加海 研究东谈主：闪雨晴 电话：021-20321056 传真：68777992 客服电话：4008209898 公司网址：www.cnhbstock.com 注册地址：浙江省杭州市江干区五星路 201 号 办公地址：浙江省杭州市江干区五星路 201 号 法定代表东谈主：吴承根 客服电话：（0571）95345 公司网址：www.stocke.com.cn 注册地址： 上海市淮海中路 98 号 办公地址：上海市广东路 689 号 法定代表东谈主：周杰 客服电话：95553 公司网址：www.htsec.com 注册地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天堂际钞票中心 26-28 层 办公地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天堂际钞票中心 26-28 层 法定代表东谈主：刘宛晨 研究东谈主：郭静 电话：（0731）84403347 传真：（0731）84403347 客服电话：400-88-35316 公司网址：www.cfzq.com                      华泰柏瑞量化增强羼杂型证券投资基金    注册地址：中国（上海）摆脱贸易教训区浦明路 8 号    办公地址：中国（上海）摆脱贸易教训区浦明路 8 号    法定代表东谈主： 景忠    研究东谈主： 刘玥    电话：021-80508592    传真：010-85127641    客服电话：95376    公司网址：www.mszq.com    注册地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层    办公地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层    法定代表东谈主：翁振杰    客服电话：400-818-8118    公司网址：www.guodu.com    注册地址：辽宁省大连市沙河口区会展路 129 号大连国际金融中心 A 座-大连期货大厦 38、    办公地址：辽宁省大连市沙河口区会展路 129 号大连国际金融中心 A 座-大连期货大厦 38、    法定代表东谈主：赵玺    客服电话：4008-169-169    公司网址：www.daton.com.cn    注册地址：中国（上海）摆脱贸易教训区世纪通衢 1600 号 1 幢 32 楼    办公地址：中国（上海）摆脱贸易教训区世纪通衢 1600 号 1 幢 32 楼    法定代表东谈主：祝健    客服电话：4001-962502    公司网站：www.ajzq.com    注册地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼    办公地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼                  华泰柏瑞量化增强羼杂型证券投资基金 法定代表东谈主：祝瑞敏 客服电话：95321 公司网址：www.cindasc.com 注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号 办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号 法定代表东谈主：刘秋明 客服电话：95525 公司网址：www.ebscn.com 注册地址：山东省济南市经七路 86 号 办公地址：山东省济南市经七路 86 号 23 层 法定代表东谈主：李玮 客服电话：95538 公司网址：www.zts.com.cn 注册地址：湖北省武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 办公地址：湖北省武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 法定代表东谈主：尤习贵 客服电话：95579 或 4008-888-999 公司网址：www.95579.com 注册地址：广东省深圳市福田区深南通衢 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层 办公地址：广东省深圳市福田区深南通衢 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层 法定代表东谈主：张巍 客服电话：（0755）33680000、400-6666-888 公司网址：www.cgws.com 注册地址：北京市西城区车公庄大街 4 号 2 幢 1 层 A2112 室 办公地址：北京市向阳区向阳门北大街 18 号中国东谈主保寿险大厦 法定代表东谈主：张海文 客服电话：95390                   华泰柏瑞量化增强羼杂型证券投资基金 公司网址：www.crsec.com.cn 注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001 办公地址：青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层 法定代表东谈主：肖海峰 客服电话：95548 公司网址：sd.citics.com 注册地址：北京市向阳区开国门外光华路 14 号 1 幢 6 层 609 号、610 号 办公地址：北京市向阳区光华路 16 号中期大厦 B 座 4 层 法定代表东谈主：王兵 客服电话：95162 公司网站：www.cifco.net 注册地址：山西省太原市迎泽区菜园东街 2 号 办公地址：山西省太原市迎泽区菜园东街 2 号 法定代表东谈主：刘晓洁 客服电话：4006004882 公司网站：www.hhqh.com.cn 注册地址：湖南省长沙市天心区芙蓉南路二段 128 号现代广场三、四楼 办公地址：湖南省长沙市天心区芙蓉南路二段 128 号现代广场三、四楼 法定代表东谈主：沈众辉 客服电话：4006 365 058 公司网站：www.dayouf.com 注册地址：芜湖路 258 号 办公地址：芜湖路 258 号 法定代表东谈主：吴国华 客服电话：400 887 8707 公司网站：www.hsqh.net                        华泰柏瑞量化增强羼杂型证券投资基金    注册地址：深圳市福田区益田路与福中路接壤处荣超商务中心 A 栋第 18 层-21 层选取 04 层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元    办公地址：深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 04、18 层至 21 层    法定代表东谈主：高涛    客服电话：95532    公司网址：www.china-invs.cn    注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室    办公地址：杭州市余杭区五常街谈同顺街 18 号同花顺大楼    法定代表东谈主： 吴强    研究东谈主：董一锋    电话：0571—88911818    传真：0571-86800423    客服电话：4008-773-772    公司网站：www.5ifund.com    注册地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108    办公地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 E 世界钞票中心 A 座 11 层    法定代表东谈主：王伟刚    客服电话：4006199059    公司网址：www.hcjijin.com    注册地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室    办公地址：上海市杨浦区昆明路 518 号北好意思广场 A 座 1002 室    法定代表东谈主：王翔    客服电话：4008-205-369    公司网址：www.jiyufund.com.cn    注册地址：南京市高淳区经济开发区古檀通衢 47 号    办公地址：江苏省南京市饱读楼区中山北路 105 号中环国际 1413 室    法定代表东谈主：吴言林    客服电话：025-66046166                    华泰柏瑞量化增强羼杂型证券投资基金 公司网址：www.huilinbd.com （2）C 类基金份额代销机构： 注册地址: 福建省福州市台江区江滨中通衢 398 号兴业银行大厦 办公地址：福建省福州市台江区江滨中通衢 398 号兴业银行大厦 法定代表东谈主：吕家进 客服电话： 95561 公司网址：www.cib.com.cn 注册地址：北京市复兴门内大街 55 号 办公地址：北京市复兴门内大街 55 号 法定代表东谈主：陈四清 传真：（010）66107914 客服电话：95588 公司网址：www.icbc.com.cn 注册地址：广东省深圳市福田区深南通衢 7088 号招商银行大厦 办公地址：广东省深圳市福田区深南通衢 7088 号招商银行大厦 法定代表东谈主：缪建民 客服电话：95555 公司网址：www.cmbchina.com 注册地址：广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号 办公地址：广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号 法定代表东谈主：谢永林 传真：0755-82080386 客服电话：95511-3 公司网址：www.bank.pingan.com 注册地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号 办公地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号 法定代表东谈主：陆华裕                        华泰柏瑞量化增强羼杂型证券投资基金    客服电话：95574    公司网址：www.nbcb.com.cn    注册地址：中国（江苏）摆脱贸易教训区苏州片区苏州工业园区钟园路 728 号    办公地址：中国（江苏）摆脱贸易教训区苏州片区苏州工业园区钟园路 728 号    法定代表东谈主：王兰凤    电话：0512-69868373    客服电话：96067    公司网址：www.suzhoubank.com    注册地址：深圳市福田区益田路与福中路接壤处荣超商务中心 A 栋第 18 层-21 层选取 04 层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元    办公地址：深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 04、18 层至 21 层    法定代表东谈主：高涛    客服电话：95532    公司网址：www.china-invs.cn    注册地址：青海省西宁市南川工业园区创业路 108 号    办公地址：北京市向阳区安立路 30 号仰猴子园东一门 2 号楼    法定代表东谈主：邓晖    客服电话：95305    公司网站： http://www.jzsec.com    注册地址：深圳市福田区中心三路 8 号稀薄期间广场（二期）北座 13 层 1301-1305 室、    办公地址：深圳市福田区中心三路 8 号稀薄期间广场（二期）北座 13 层 1301-1305 室、    法定代表东谈主：张皓    客服电话：400-990-8826    公司网址：www.citicsf.com    注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001                  华泰柏瑞量化增强羼杂型证券投资基金 办公地址：青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层 法定代表东谈主：肖海峰 客服电话：95548 公司网址：sd.citics.com 注册地址：山东省济南市经七路 86 号 办公地址：山东省济南市经七路 86 号 23 层 法定代表东谈主：李玮 客服电话：95538 公司网址：www.zts.com.cn 注册地址：中国（上海）摆脱贸易教训区商城路 618 号 办公地址：上海市静安区南京西路 768 号国泰君安大厦 法定代表东谈主：贺青 客服电话：95521 公司网址：www.gtja.com 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号稀薄期间广场（二期）北座 办公地址：北京市向阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦 法定代表东谈主：张佑君 客服电话：95548 公司网址：www.cs.ecitic.com 注册地址：北京市向阳区安立路 66 号 4 号楼 办公地址：北京东城区朝内大街 2 号 凯恒中心 B 座 16 层 法定代表东谈主：王常青 客服电话：95587/4008-888-108 公司网址：www.csc108.com 注册地址：广州市河汉区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层 办公地址：广州市河汉区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层 法定代表东谈主：胡伏云                  华泰柏瑞量化增强羼杂型证券投资基金 客服电话：95396 公司网址：www.gzs.com.cn 注册地址：上海市静安区天目西路 128 号 1902 室 办公地址：上海市浦东新区杨高南路 759 号 27 层（陆家嘴世纪金融广场 2 号楼） 法定代表东谈主：燕文波 客户服务电话：956011 公司网站：https://www.huajinsc.cn 注册地址：深圳市福田区福田街谈福华一齐 111 号 办公地址：深圳市福田区福田街谈福华一齐 111 号 法定代表东谈主：霍达 客服电话：95565 公司网址：www.newone.com.cn 注册地址：福建省福州市湖东路 268 号 办公地址：上海市浦东新区民生路 1199 弄证大五谈口广场 1 号楼 21 楼 法定代表东谈主：兰荣 客服电话：400-888-8123 公司网址：www.xyzq.com.cn 注册地址：广州河汉区河汉北路 183-187 号大都会广场 43 楼（4301-4316 房） 办公地址：广州市河汉区马场路 26 号广发证券大厦 法定代表东谈主：孙树明 客服电话：95575 公司网址：www.gf.com.cn 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层 办公地址：深圳市福田区福华一齐 125 号国信金融大厦 37 楼机构事迹部 法定代表东谈主：张纳沙 客服电话：95536 公司网址：www.guosen.com.cn                      华泰柏瑞量化增强羼杂型证券投资基金   注册地址：南京市江东中路 228 号   办公地址：南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场、深圳市福田区深南通衢 4011 号 港中旅大厦 18 楼   法定代表东谈主：张伟   客服电话：95597   公司网址：www.htsc.com.cn   注册地址：沈阳市和平区光荣街 23 号甲   办公地址：沈阳市和平区光荣街 23 号甲   法定代表东谈主：李安有   客服电话：400-6180-315   网址：www.iztzq.com   注册地址：四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦   办公地址：四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦   法定代表东谈主：杨炯洋   客服电话：95584   公司网址：www.hx168.com.cn   注册地址：中国（上海）摆脱贸易教训区浦电路 370 号 2、3、4 层   办公地址：中国（上海）摆脱贸易教训区浦电路 370 号 2、3、4 层   法定代表东谈主：刘加海   研究东谈主：闪雨晴   电话：021-20321056   传真：68777992   客服电话：4008209898   公司网址：www.cnhbstock.com   注册地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108   办公地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 E 世界钞票中心 A 座 11 层   法定代表东谈主：王伟刚                      华泰柏瑞量化增强羼杂型证券投资基金   客服电话：4006199059   公司网址：www.hcjijin.com   注册地址：南京市高淳区经济开发区古檀通衢 47 号   办公地址：江苏省南京市饱读楼区中山北路 105 号中环国际 1413 室   法定代表东谈主：吴言林   客服电话：025-66046166   公司网址：www.huilinbd.com   注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室   办公地址：杭州市余杭区五常街谈同顺街 18 号同花顺大楼   法定代表东谈主： 吴强   研究东谈主：董一锋   电话：0571—88911818   传真：0571-86800423   客服电话：4008-773-772   公司网站：www.5ifund.com 关销售机构。 并实时在基金管制东谈主网站公示。   （二）注册登记机构  称呼：华泰柏瑞基金管制有限公司  住所：中国（上海）摆脱贸易教训区民生路 1199 弄上海证大五谈口广场 1 号 17 层  法定代表东谈主：贾波  办公地址：中国（上海）摆脱贸易教训区民生路 1199 弄上海证大五谈口广场 1 号 17 层  电话：400-888-0001，（021）38601777  传真：（021）50103016  研究东谈主：赵景云                华泰柏瑞量化增强羼杂型证券投资基金 （三）讼师事务所和承办讼师 称呼：北京市金杜讼师事务所 住所：北京市向阳区东三环中路 39 号建外 SOHO A 座 31 层 负责东谈主：王玲 电话：（021）24126000 传真：（021）24126150 承办讼师：靳庆军、傅轶 研究东谈主：傅轶 （四）管帐师事务所和承办注册管帐师 机构称呼：普华永谈中天管帐师事务所(特殊无为合伙） 注册地址：中国（上海）摆脱贸易教训区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 507 单元 01 室 办公地址：上海市湖滨路 202 号普华永谈中心 11 楼 推论事务合伙东谈主：李丹 承办注册管帐师：单峰、胡莲莲 研究东谈主：胡莲莲 研究电话：（021）23238888 传真：（021）23238800                 华泰柏瑞量化增强羼杂型证券投资基金 六、基金的召募   本基金由基金管制东谈主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同偏执他有 关划定，并经 2013 年 4 月 26 日中国证监会《对于核准华泰柏瑞量化指数增强股票型证券投资 基金召募的批复》（证监许可【2013】610 号）核准召募。   （一）基金类型   契约型敞开式，羼杂型基金   （二）基金存续期   不如期   （三）召募方式和销售场面   本基金通过基金管制东谈主的直销和中国银行、华泰证券等代销机构的销售网点公开发售。   投资者还可在与本公司达成网上交易的联系契约、接受本公司关联服务条件后，通过登录 本公司网站（www.huatai-pb.com）办理开户、认购等业务，关联基金网上交易的通达畛域和 具体业务规则请登录本公司网站查询。   销售机构研究方式以及发售决策以发售公告及代销机构的联系公告为准，请投资者就召募 和认购的具体事宜仔细阅读《华泰柏瑞量化指数增强股票型证券投资基金基金份额发售公告》 及代销机构的联系公告。   （四）召募期限   本基金自 2013 年 6 月 19 日至 2013 年 7 月 19 日公开发售。根据《运作办法》的划定，如 果本基金在上述时辰段内未达到基金合同见效的法定条件、或基金管制东谈主根据市集情况需要延 长基金份额发售的时辰，本基金可赓续销售，但召募期自基金份额发售之日起最长不跳跃 3 个 月。同期也可根据认购和市集情况提前收尾发售。   （五）召募对象   本基金的发售对象为个东谈主投资者、机构投资者、及格境外机构投资者和法律法例或中国证 监会许可购买证券投资基金的其他投资者。                          华泰柏瑞量化增强羼杂型证券投资基金    （六）召募限制    本基金的召募份额总额应不少于 2 亿份，基金召募金额应不少于 2 亿元东谈主民币。    （七）基金的面值    本基金基金份额入手面值为东谈主民币 1.00 元，以入手面值发售。    （八）投资东谈主对基金份额的认购    投资者认购时辰安排、投资者认购应提交的文献和办理的手续，由基金管制东谈主根据联系法 律法例及本基金基金合同，在发售公告中详情并线路。本基金的实践发售时辰为 2013 年 6 月    （1）本基金认购选用全额缴款认购的方式。    （2）销售网点（包括直销和代销网点）受理苦求并不暗意对该苦求是否告捷的阐发，而 仅代表销售网点照实收到了认购苦求。苦求是否灵验应以基金注册登记机构的阐发为准。投资 者可在本基金合同见效后到各销售网点查询最终成交阐发情况和认购的份额。    （3）基金投资者在召募期内不错屡次认购，认购一领受理不得撤消。    （4）若投资者的认购苦求被阐发为无效，基金管制东谈主应当将投资者已支付的认购金额本 金退还投资者。    （1）在召募期内，投资者可屡次认购，对单一投资者在召募期间累计认购份额不设上限。    （2）认购最低名额：在基金召募期内，除发售公告另有划定， 代销网点和基金管制东谈主的 网上交易系统每个基金账户初度最低认购金额为 1000 元东谈主民币，单笔认购最低金额为 1000 元 东谈主民币；直销柜台每个基金账户初度最低认购金额为 5 万元东谈主民币，已在直销柜台有认/申购 本公司旗下基金记录的投资者不受初度认购最低金额的限定，单笔认购最低金额为 1000 元东谈主 民币。    各代销机构对最低认购名额及交易级差有其他划定的，以各代销机构的业务划定为准。    本基金选用金额认购方式，认购费率最高不跳跃认购金额的 1.2%。                认购金额（含认购费，元）             认购费率              认购金额                  华泰柏瑞量化增强羼杂型证券投资基金            认购金额≥500 万                  1000 元/笔   投资者重叠认购，须按每次认购所对应的费率层次别离计费。   认购费将用于支付召募期间管帐师费、讼师费、注册登记费、销售费及市集推论等开销， 不计入基金财产。   认购本基金的认购用度领受前端收费模式，即在认购基金时缴纳认购费。投资者的认购金 额包括认购用度和净认购金额。灵验认购资金在基金召募期间所产生的利息折成基金份额，归 投资者整个，投资者的总认购份额的狡计方式如下：   净认购金额＝认购金额/（1＋认购费率）   认购用度＝认购金额－净认购金额   认购份额＝（净认购金额＋召募期利息）/基金份额入手面值   净认购金额以东谈主民币元为单元，狡计散伙按照四舍五入方法，保留一丝点后两位；认购份 额的狡计散伙按照四舍五入方法，保留一丝点后两位， 由此误差产生的损失由基金财产承担， 产生的收益归基金财产整个。   例：某投资者投资 10，000 元认购本基金，如果召募期内认购资金赢得的利息为 10 元，则 其可得到的基金份额狡计如下：   净认购金额＝10，000/（1＋1.2%）＝9，881.42 元   认购用度＝10，000－9，881.42＝118.58 元   认购份额＝（9，881.42＋10）/1.00＝9，891.42 份   即投资者投资 10，000 元认购本基金，加上认购资金在召募期内赢得的利息，可得到   （九）召募资金及利息的处理 份额，狡计散伙按照四舍五入方法，保留一丝点后两位。利息的狡计和折算的基金份额的具体 数额以注册登记机构的狡计散伙为准。该部分份额享受免除认购费的优惠。                  华泰柏瑞量化增强羼杂型证券投资基金   （十）募围聚果   本基金召募就业于 2013 年 7 月 19 日成功收尾。经普华永谈中天管帐师事务整个限公司验 资，本次召募的灵验净认购金额为 333，108，260.81 元东谈主民币， 折合基金份额 333，108，260.81 份；认购款项在基金验资阐发日之前产生的银行利息共计 78，104.91 元东谈主民币，折合基金份额 行股份有限公司开立的华泰柏瑞量化指数增强股票型证券投资基金托管专户。   本次召募灵验认购户数为 983 户，按照每份基金份额发售面值 1.00 元东谈主民币狡计，本次 召募资金偏执产生的利息结转的基金份额共计 333，186，365.72 份，已别离计入各基金份额握 有东谈主的基金账户，归各基金份额握有东谈主整个。本基金管制东谈主的基金从业东谈主员认购握有的基金份 额总额为 0 份（含召募期利息结转的份额)，占本基金总份额的比例为 0%。按照关联法律划定， 本基金召募期间的信息线路费、管帐师费、讼师费以偏执他用度，不从基金财产中列支。   根据《基金法》、《运作办法》和《基金合同》、《招募说明书》的关联划定，本基金募 集稳当关联条件，本基金管制东谈主已向中国证监会办理完毕基金备案手续，并于 2013 年 8 月 2 日获阐发，基金合同自该日起慎重见效。基金合同见效之日起，本基金管制东谈主慎重入手管制本 基金。                   华泰柏瑞量化增强羼杂型证券投资基金 七、基金合同的见效      （一）基金备案的条件   本基金召募期限届满，具备下列条件的，基金管制东谈主应当按照划定办理验资和基金备案手 续：      （二）基金的备案   基金召募期限届满，具备上述基金备案条件的，基金管制东谈主应当自召募期限届满之日起 10 日内聘用法定验资机构验资，自收到验资申报之日起 10 日内，向中国证监会提交验资申报， 办理基金备案手续。      （三）基金合同的见效      （四）基金召募失败的处理方式   基金召募期限届满，不可振奋基金备案的条件的，则基金召募失败。基金管制东谈主应当： 息。      （五）基金存续期内的基金份额握有东谈主数目和资产限制   本合同存续期内，基金份额握有东谈主数目活气 200 东谈主或者基金资产净值低于 5000 万元的， 基金管制东谈主应当实时申报中国证监会；连气儿 20 个就业日出现前述情形的，基金管制东谈主应当向 中国证监会说明原因和报送搞定决策。   法律法例或监管部门另有划定的，按其划定办理。                华泰柏瑞量化增强羼杂型证券投资基金 八、基金份额的申购赎回与转念   本基金根据申购费、销售服务费收取方式的不同以及销售地区的不同，将基金份额分为 A 类、C 类和 H 类不同的类别。   在中国内地销售的，在投资者申购基金份额时收取申购用度而不计提销售服务费的，称为 A 类基金份额；在中国内地销售的，在投资者申购基金份额时不收取申购用度，且从本类别基 金资产入网提销售服务费的，称为 C 类基金份额；通过基金互认在香港地区销售的基金份额为 H 类份额。   本基金 A 类、C 类和 H 类份额别离建立代码，别离狡计和公告基金份额净值和基金份额累 计净值。   除本基金的关联公告（举例本基金为在香港销售编制的招募说明书补充文献）及香港销售 机构的业务规则另有专门划定外，本基金 H 类份额在香港的申购、赎回及转念等销售业务，应 当根据本基金的招募说明书办理。   （一）申购与赎回的场面   本基金的销售机构包括基金管制东谈主和基金管制东谈主寄托的代销机构。A 类、C 类份额具体的 销售网点将由基金管制东谈主在招募说明书、基金份额发售公告或其他公告中列明。基金管制东谈主可 根据情况变更或增减代销机构，并在基金管制东谈主网站公示。投资者不错在销售机构办理基金销 售业务的营业场面或按销售机构提供的其他方式办理基金的申购与赎回。   H 类份额的销售机构为具备基金销售履历的由香港代表选聘或基金管制东谈主径直选聘的联系 销售机构。   （二）申购与赎回办理的敞开日实时辰   本基金 A 类、C 类份额的敞开日为基金公告入手办理申购、赎回业务后，上海证券交易所、 深圳证券交易所的平淡交易日的交易时辰，H 类份额的敞开日为上海证券交易所、深圳证券交 易所及香港交易所的共同交易日，但基金管制东谈主依据法律法例或基金合同划定公告暂停申购、 赎回时除外。具体业务办理时辰以销售机构公布的时辰为准。   若出现新的证券交易市集、证券交易所交易时辰变更或其他特殊情况，基金管制东谈主将视情 况对前述敞开日及敞开时辰进行相应的调治并公告。   基金管制东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时辰办理基金份额的申购、赎回或者转念。 投资东谈主在基金合同约定之外的日历和时辰漠视申购、赎回或转念苦求的，视为下一个敞开日的                华泰柏瑞量化增强羼杂型证券投资基金 苦求，其基金份额申购、赎回价钱为下次办理基金份额申购、赎回时辰所在敞开日的价钱。   本基金的申购自基金合同见效日起不跳跃 3 个月的时辰入手办理。   本基金的赎回自基金合同见效日起不跳跃 3 个月的时辰入手办理。   H 类份额入手办理日常申购、赎回业务的时辰具体在招募说明书或其补充文献或其他联系 公告中载明。   在详情申购入手时辰与赎回入手时辰后，由基金管制东谈主最迟于申购或赎回入手前 3 个就业 日在至少一种指定媒介上公告。      （三）申购与赎回的原则 进行狡计； 份额握有东谈主在该销售机构托管的 A 类、C 类份额进行处理时，申购阐发日历在先的基金份额先 赎回，申购阐发日历在后的基金份额后赎回，以详情所适用的赎回费率； 收尾后不得清除； 原则实施前 3 个就业日在至少一种指定媒介上公告。      （四）申购与赎回的范例   基金投资者须按销售机构划定的手续，在敞开日的业务办理时辰内漠视申购或赎回的苦求。   投资者申购本基金，须按销售机构划定的方式全额托福申购款项。   投资者提交赎回苦求时，其在销售机构（网点）必须有充足的基金份额余额。   基金管制东谈主应自身或要求注册登记机构在 T+1 日对基金投资者申购、赎回苦求的灵验性进 行阐发。投资者应在 T+2 日到销售网点柜台或以销售机构划定的其他方式查询苦求的阐发情况。   H 类份额的敞开日与 A 类、C 类份额的敞开日有所不同，因此本基金 H 类份额的投资者向 销售机构或以销售机构划定的其他方式查询申购与赎回的成交情况的具体时辰见联系公告的规 定。                  华泰柏瑞量化增强羼杂型证券投资基金   申购领受全额交款方式，若资金在划定时辰内未全额到账则申购不告捷，申购款项将返璧 投资者账户。   投资者赎回苦求成交后，基金管制东谈主应通过注册登记机构按划定向投资者支付赎回款项， 赎回款项在自受理基金投资者灵验赎回苦求之日起不跳跃 7 个就业日的时辰内划往投资者银行 账户。在发生多数赎回时，赎回款项的支付办法按本基金合同和关联法律法例划定处理。      （五）申购与赎回的数额限定   （1）基金管制东谈主的网上交易系统每个账户初度申购的最低金额为 10 元东谈主民币，单笔申购 的最低金额为 10 元东谈主民币；直销柜台每个账户初度申购的最低金额为 50，000 元东谈主民币，已在 直销柜台有认/申购本公司旗下基金记录的投资者不受初度申购最低金额的限定，单笔申购的 最低金额为 10 元东谈主民币；   （2）基金份额握有东谈主可将其全部或部分基金份额赎回，但某笔赎回导致单个基金账户的 基金份额余额少于 0.1 份时，余额部分基金份额必须一同赎回；基金管制东谈主的网上交易系统和 直销柜台赎回苦求的最低份额为 10 份，但基金份额握有东谈主单个基金账户内的基金份额余额少 于 10 份并苦求全部赎回时，可不受前述最低 10 份的苦求限定；赎回苦求的具体处通晓散以 注册登记中心阐发散伙为准；   （3）除上述情况及另有公告外，基金管制东谈主划定每个基金账户单笔最低申购金额为东谈主民 币 0.1 元、单笔最低追加申购金额为东谈主民币 0.1 元、单笔最低赎回份额为 0.1 份、单个基金账 户最低握有份额为 0.1 份，各销售机构可根据情况设定最低申购金额、最低赎回份额以及最低 握有份额，但不得低于本基金管制东谈主设定的最低限定，具体以销售机构公布的为准，投资者需 谨守销售机构的联系划定；   （4）当接受申购苦求对存量基金份额握有东谈主利益组成潜在要紧不利影响时，基金管制东谈主 应当选用设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、隔绝大额申购、暂停基金 申购等范例，切实保护存量基金份额握有东谈主的正当权益，具体划定请参见招募说明书或联系公 告；   （5）基金管制东谈主可根据市集情况，合理调治对申购金额和赎回份额的数目限定，基金管 理东谈主进行前述调治必须提前 3 个就业日在至少一种指定媒介上公告。   H 类份额的申购赎回数额限定请见招募说明书补充文献或其他联系公告。               华泰柏瑞量化增强羼杂型证券投资基金   （六）申购与赎回的数额和价钱  申购份额、余额的处理方式：A 类、H 类基金份额申购的灵验份额为按实践阐发的申购金 额在扣除申购用度后，以苦求当日对应类别的基金份额净值为基准狡计，各狡计散伙均按照四 舍五入方法，保留一丝点后两位，由此误差产生的损失由基金财产承担，产生的收益归基金财 产整个。  C 类基金份额申购的灵验份额为按实践阐发的申购金额，以苦求当日 C 类基金份额净值为 基准狡计，各狡计散伙均按照四舍五入方法，保留一丝点后两位，由此误差产生的损失由基金 财产承担，产生的收益归基金财产整个。  赎回金额的处理方式：本基金各样基金份额赎回金额为按实践阐发的灵验赎回份额乘以申 请当日该类基金份额净值的金额，净赎回金额为赎回金额扣除赎回用度的金额，各狡计散伙均 按照四舍五入方法，保留一丝点后两位，由此误差产生的损失由基金财产承担，产生的收益归 基金财产整个。  （1）申购费  A 类份额的申购费率如下：            申购金额（含申购费，元）  申购费率        申购金额 ＜ 100 万      1.2%        申购金额 ≥ 500 万      1000 元/笔  在申购费按金额分档的情况下，如果投资者屡次申购，申购费适用单笔申购金额所对应的 费率。  H 类份额的申购费率最高不跳跃 5%，具体费率由各销售机构自行详情。  本基金 A 类、H 类基金份额的申购用度由相应类别的申购东谈主承担，主要用于本基金的市集 推论、销售、注册登记等各项用度，不列入基金财产。  C 类份额不收取申购费。  （2）赎回费  A 类份额的赎回费率如下：               握有期限               赎回费率           握有期          握有期≥ 730 天             0                华泰柏瑞量化增强羼杂型证券投资基金   A 类份额的赎回用度由基金份额握有东谈主承担，其中握有期少于 7 日的赎回用度全额计入基 金财产，握有期不少于 7 日的赎回用度 25%的部分归入基金财产，其余部分用于支付注册登记 费等联系手续费。   C 类份额的赎回费率如下：               握有期限（Y）           赎回费率               Y              Y ≥30 天           0.00%   C 类份额的赎回用度由基金份额握有东谈主承担，在基金份额握有东谈主赎回基金份额时收取，赎 回费全额计入基金财产。   H 类份额的赎回费率如下：              握有期限                   赎回费率            握有期           握有期≥ 7 天                 0.125%   H 类份额的赎回用度由基金份额握有东谈主承担，赎回费 100%归入基金资产。   基金管制东谈主不错在法律法例和本基金合同划定畛域内调治申购费率和赎回费率，调治后的 申购费率和赎回费率在更新的招募说明书中列示。费率如发生变更，基金管制东谈主应在调治实施 前 3 个就业日前在至少一种中国证监会指定媒介上刊登公告。   与基金托管东谈主协商一致，基金管制东谈主不错在不抵触法律法例划定及基金合同约定的情形下 根据市集情况制定基金促销狡计，针对以特定交易方式（如网上交易、电话交易等）进行基金 交易的投资者如期或不如期地开展基金促销行径。在基金促销行径期间，基金管制东谈主不错对促 销行径畛域内的投资者调低基金申购、赎回费率。   申购本基金 A 类、H 类基金份额的申购用度领受前端收费模式（即申购基金时缴纳申购 费），投资者的申购金额包括申购用度和净申购金额。申购份额的狡计方式如下：   净申购金额=申购金额/（1＋申购费率）   申购用度 =申购金额-净申购金额   申购份数=净申购金额/T 日该类基金份额净值   例 1：某投资者投资 5 万元申购本基金 A 类份额，假定 T 日 A 类份额的基金份额净值为                     华泰柏瑞量化增强羼杂型证券投资基金    净申购金额＝50000/（1＋1.2%）＝49407.11 元    申购用度＝50000－49407.11＝592.89 元    申购份额＝49407.11/1.0520＝46964.93 份    即：投资者投资 5 万元申购本基金 A 类份额，其对应费率为 1.2%，假定 T 日基金份额净值 为 1.0520 元，则其可得到 46964.93 份 A 类份额。    例 2：某投资东谈主投资 5 万元申购本基金 H 类份额，假定申购当日 H 类份额的基金份额净值 为 1.0520 元，其销售机构设定的申购费率为 1.5%，则可得到的申购份额为：    净申购金额＝50000/（1＋1.5%）＝49261.08 元    申购用度＝50000－49261.08＝738.92 元    申购份额＝49261.08/1.0520＝46826.12 份    即：投资东谈主投资 5 万元申购本基金 H 类份额，假定申购当日 H 类份额的基金份额净值为    本基金的 C 类基金份额申购时不收取申购用度，申购金额即为净申购金额。    申购份数=净申购金额/T 日该类基金份额净值    投资者在赎回本基金时缴纳赎回费，投资者的净赎回金额为赎回金额扣减赎回用度。其中，    赎回金额＝赎回份数×T 日该类基金份额净值    赎回用度＝赎回金额×赎回费率    净赎回金额=赎回金额－赎回用度    例 1：某投资者赎回本基金 1 万份 A 类份额，握有时辰为 180 天，对应的赎回费率为 0.50%， 假定 T 日 A 类份额的基金份额净值是 1.0520 元，则其可得到的净赎回金额为：    赎回总金额＝10000×1.0520＝10520 元    赎回用度＝10520×0.50%＝52.6 元    净赎回金额＝10520 - 52.6＝10467.4 元    即：投资者赎回本基金 1 万份 A 类份额，握有时辰为 180 天，对应的赎回费率为 0.50%， 假定 T 日 A 类份额的基金份额净值是 1.0520 元，则其可得到的净赎回金额为 10467.4 元。    例 2：某投资东谈主赎回本基金 1 万份 H 类份额，赎回费率为 0.125%，假定赎回当日 H 类份额 的基金份额净值是 1.0520 元，则其可得到的赎回净额为：    赎回金额＝10000×1.0520＝10520 元    赎回用度＝10520×0.125%＝26.3 元    赎回净额＝10520-26.3＝10506.85 元    即：投资东谈主赎回本基金 1 万份 H 类份额，假定赎回当日 H 类份额的基金份额净值是 1.0520                华泰柏瑞量化增强羼杂型证券投资基金 元，则其可得到的赎回净额为 10506.85 元。   T 日某一类基金份额净值＝T 日该类基金资产净值/T 日刊行在外的该类基金份额总和。   基金份额净值为狡计日基金资产净值除以狡计日刊行在外的基金份额总和，基金份额净值 单元为元，狡计散伙保留一丝点后 3 位，一丝点后第 4 位四舍五入。   T 日的基金份额净值在今日收市后狡计，并在 T＋1 日公告。遇特殊情况，在报中国证监会 审核后，不错顺应蔓延狡计或公告。   （七）申购与赎回的注册登记 之前不错清除。 册登记手续，投资者自 T＋2 日起有权赎回该部分基金份额。 应的注册登记手续。 于入手实施前 3 个就业日在指定媒介上公告。   （八）多数赎回的认定及处理方式   单个敞开日中，本基金的基金份额净赎回苦求（赎回苦求总份额扣除申购总份额后的余额） 与净转出苦求（转出苦求总份额扣除转入苦求总份额后的余额）之和跳跃上一日基金总份额的   出现多数赎回时，基金管制东谈主不错根据本基金那时的资产组合景况决定接受全额赎回或部 分宽限赎回。   （1）接受全额赎回：当基金管制东谈主以为有智商兑付投资者的全部赎回苦求时，按平淡赎 回范例推论。   （2）部分宽限赎回：当基金管制东谈主以为兑付投资者的赎回苦求有繁难，或以为兑付投资 者的赎回苦求进行的资产变现可能使基金资产净值发生较大波动时，基金管制东谈主在当日接受赎 回比例不低于上一日基金总份额 10％的前提下，对其余赎回苦求宽限办理。对于当日的赎回申 请，应当按单个基金份额握有东谈主苦求赎回份额占当日苦求赎回总份额的比例，详情该基金份额                华泰柏瑞量化增强羼杂型证券投资基金 握有东谈主当日受理的赎回份额；未受理部分除投资者在提交赎回苦求时遴聘将当日未获受理部分 赐与清除者外，蔓延至下一敞开日办理，赎回价钱为下一个敞开日的价钱。香港销售机构对握 有 H 类份额投资者的遴聘权另有划定的，按其划定办理。转入下一敞开日的赎回苦求不享有赎 回优先权，依此类推，直到全部赎回为止。   （3）若本基金发生多数赎回且单个基金份额握有东谈主的赎回苦求跳跃上一敞开日基金总份 额的 20%，基金管制东谈主不错先行对该单个基金份额握有东谈主超出 20%的赎回苦求实施宽限办理。 而对该单个基金份额握有东谈主 20%以内（含 20%）的赎回苦求，基金管制东谈主根据前述“（1）接受 全额赎回”或“（2）部分宽限赎回”的约定方式与其他基金份额握有东谈主的赎回苦求一并办理。 如下一敞开日，该单一基金份额握有东谈主剩余未赎回部分仍旧超出前述比例约定的，赓续按前述 规则处理，直至该单一基金份额握有东谈主单个敞开日内苦求赎回的基金份额占上一敞开日基金总 份额的比例低于前述比例。   （4）当发生多数赎回并宽限办理时，基金管制东谈主应当通过邮寄、传真或招募说明书划定 的其他方式，在 3 个就业日内通知基金份额握有东谈主，说明关联处理方法，并在 2 日内在至少一 种指定媒介赐与上公告。   （5）暂停接受和减慢支付：本基金连气儿 2 个敞开日以上发生多数赎回，如基金管制东谈主认 为有必要，可暂停接受赎回苦求；如故接受的赎回苦求不错减慢支付赎回款项，但减慢期限不 得跳跃 20 个就业日，并应当在至少一种指定媒介上公告。   （九）隔绝或暂停申购、暂停赎回及减慢支付赎回款项的情形及处理   （1）因不可抗力导致基金管制东谈主无法受理投资者的申购苦求；   （2）证券交易场面交易时辰非平淡停市，导致基金管制东谈主无法狡计当日基金资产净值；   （3）发生本基金合同划定的暂停基金资产估值情况；   （4）基金财产限制过大，使基金管制东谈主无法找到合适的投资品种，或其他可能对基金业 绩产生负面影响，从而挫伤现有基金份额握有东谈主的利益的情形；   （5）基金互认剩余额度不及导致投资者无法申购 H 类份额的情形；   （6）在香港销售的基金限制占基金总资产的比例高于 50%，导致投资者无法申购 H 类份 额的情形；   （7）接受某笔或者某些申购苦求有可能导致单一投资者握有基金份额的比例达到或者超 过 50%，或者变相逃避 50%齐集度的情形时；   （8）现时一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市集价钱且领受估 值技能仍导致公允价值存在要紧省略情趣时，经与基金托管东谈主协商阐发后，基金管制东谈主应当采              华泰柏瑞量化增强羼杂型证券投资基金 取暂停接受基金申购苦求的范例；   （9）法律法例划定或经中国证监会认定的其他情形。   基金管制东谈主决定隔绝或暂停接受某些投资者的申购苦求时，申购款项将返璧投资者账户。 发生上述第（1）、（2）、（3）、（4）、（5）、（6）、（8）、（9）项情形之一且基金管 理东谈主决定暂停接受申购苦求时，应当照章公告。在暂停申购的情形摒除时，基金管制东谈主应实时 还原申购业务的办理并照章公告。   （1）因不可抗力导致基金管制东谈主无法支付赎回款项；   （2）证券交易场面交易时辰非平淡停市，导致基金管制东谈主无法狡计当日基金资产净值；   （3）基金连气儿发生多数赎回，根据本基金合同划定，不错暂停接受赎回苦求的情况；   （4）发生本基金合同划定的暂停基金资产估值的情况；   （5）现时一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市集价钱且领受估值 技能仍导致公允价值存在要紧省略情趣时，经与基金托管东谈主协商阐发后，基金管制东谈主应当选用 减慢支付赎回款项或暂停接受基金赎回苦求的范例；   （6）法律法例划定或经中国证监会认定的其他情形。   发生上述情形之一的，基金管制东谈主应当在当日向中国证监会备案，并实时公告。除非发生 多数赎回，已接受的赎回苦求，基金管制东谈主应当足额支付。   在暂停赎回的情况摒除时，基金管制东谈主应实时还原赎回业务的办理并照章公告。   （1）如果发生暂停的时辰为一天，基金管制东谈主将于重新敞开日，在至少一种指定媒介， 刊登基金重新敞开申购或赎回的公告，并公告最近一个敞开日的各样基金份额净值。   （2）如果发生暂停的时辰跳跃一天但少于两周，暂停收尾，基金重新敞开申购或赎回时， 基金管制东谈主将提前两个就业日，在至少一种指定媒介，刊登基金重新敞开申购或赎回的公告， 并在重新敞开申购或赎回日公告最近一个敞开日的各样基金份额净值。   （3）如果发生暂停的时辰跳跃两周，暂停期间，基金管制东谈主应每两周至少重叠刊登暂停 公告一次；当连气儿暂停时辰跳跃两个月时，可对重叠刊登暂停公告的频率进行调治。暂停收尾， 基金重新敞开申购或赎回时，基金管制东谈主应提前三个就业日，在至少一种指定媒介连气儿刊登基 金重新敞开申购或赎回的公告，并在重新敞开申购或赎回日公告最近一个敞开日的各样基金份 额净值。               华泰柏瑞量化增强羼杂型证券投资基金   （十）基金转念 本公司管制的另一只基金份额的业务。需要办理基金转念的投资者须到原销售机构办理手续。 本基金通达转念业务时，本公司将另行公告具体情况。   （1）个东谈主投资者苦求基金转念时，应当提供下列材料：   寄托他东谈主代办的，还需提供寄托代办书、代办东谈主的灵验身份阐明文献及复印件。   （2）机构投资者苦求基金转念时，应当提供下列材料：   （3）电子方式的基金转念参照本公司或代销机构各联系规则。   （1）基金转念只可在归并销售机构办理，且该销售机构须同期代理转出基金及转入基金 的销售；   （2）基金转念以基金份额为单元进行苦求，转念费狡计领受单笔狡计法。投资者在Ｔ日 屡次转念的，单笔狡计转念费，不按照转念的总份额狡计其转念用度；   （3）“定向转念”原则，即投资者必须指明基金转念的标的，明确指出转出基金和转入 基金的称呼；   （4）基金转念选用“未知价法”，即基金的转念价钱以转念苦求受理应日各转出、转入 基金的份额资产净值为基准进行狡计；   （5）基金份额在转念后，握有东谈主对转入基金的握有期自转入之日算起；   （6）当某笔转念业务导致投资者基金账户内余额小于转出基金的基金合同和招募说明书 中“最低握有份额”的联系条件划定时，剩余部分的基金份额将被强制赎回；   （7）单个敞开日基金净赎回份额及净转念转出苦求份额之和超出上一敞开日基金总份额 的 10％时，为多数赎回。发生多数赎回时，基金转出视同基金赎回，基金管制东谈主可根据基金资 产组合情况决定全额转出或部分转出，而且对于基金转出和基金赎回，将选用雷同的比例阐发； 在转出苦求得到部分阐发的情况下，除投资者在提交转念苦求时遴聘将当日未获办理部分赐与 清除外，蔓延至下一个敞开日办理，转出基金赎回价钱为下一个敞开日的价钱。依照上述划定 转入下一个敞开日的赎回不享有赎回优先权，并依此类推，直到全部转念为止。部分顺延转念             华泰柏瑞量化增强羼杂型证券投资基金 不受单笔赎回最低份额的限定；  （8）投资者办理基金转念业务时，转出基金必须处于可赎回状态，转入基金必须处于可 申购状态；  （9）转念业务谨守“先进先出”的业务规则，即起点转念握有时辰最长的基金份额。如 当日同期有赎回苦求的情况下，则谨守先赎回后转念的处理原则。   （十一）本部分约定的部分业务暂不向 H 类份额投资东谈主通达，具体请见招募说明书补充文 件的划定。               华泰柏瑞量化增强羼杂型证券投资基金 九、基金的非交易过户、转托管、冻结及质押   （一）基金注册登记机构只受理继承、捐赠、司法强制推论和经注册登记机构招供的其他 情况下的非交易过户。其中：   “继承”指基金份额握有东谈主逝世，其握有的基金份额由其正当的继承东谈主继承； “捐赠”仅指基金份额握有东谈主将其正当握有的基金份额捐馈遗福利性质的基金会或社会团体的 情形；   “司法强制推论”是指司法机构依据见效司法文牍将基金份额握有东谈主握有的基金份额强制 划转给其他当然东谈主、法东谈主、社会团体或其他组织。   办理非交易过户业务必须提供基金注册登记机构划定的联系贵府。   （二）稳当条件的非交易过户苦求自苦求受理日起二个月内办理；苦求东谈主按基金注册登记 机构划定的范例缴纳过户用度。   （三）基金份额握有东谈主不错办理其基金份额在不同销售机构的转托管手续。转托管在转出 方进行申报，基金份额转托管一次完成。投资者于 T 日转托管基金份额告捷后，转托管份额于 T+1 日到达转入方网点，投资者可于 T+2 日起赎回该部分基金份额。   （四）基金注册登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金账户或基金份额的冻结与解 冻。基金账户或基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益（包括现款分成和红利再投资）一 并冻结。   （五）如联系法律法例允许基金管制东谈垄断理基金份额的质押业务或其他基金业务，基金管 理东谈主将制定和实施相应的业务规则。   （六）H 类份额的联系业务规则可能与 A 类、C 类份额有所不同，请见本基金招募说明书 或联系公告。               华泰柏瑞量化增强羼杂型证券投资基金 十、基金的投资   （一）投资办法   在勤苦灵验限定投资风险的前提下，力图完毕达到或非常功绩相比基准的投资收益，谋求 基金资产的始终升值。   本基金力图将对功绩相比基准的年化追踪误差限定在 8%以内。   （二）投资畛域   本基金的投资畛域为具有细腻流动性的金融器具，包括国内照章刊行上市的股票、存托凭 证、债券、权证、股指期货以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具(须稳当 中国证监会联系划定)。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管制东谈主在履行顺应范例（包括公 告等）后，不错将其纳入投资畛域。   本基金股票资产投资比例不低于基金资产的 60%；现款（不包括结算备付金、存出保证金、 应收申购款等）和到期日在一年以内的政府债券的投资比率不低于基金资产净值的 5%。   （三）投资理念   运用量化投资策略，完毕增强指数收益的办法。   （四）投资策略   本基金利用量化投资模子，在限定组合追踪误差的基础上，勤苦投资功绩达到或非常功绩 相比基准。   本基金股票资产追踪的标的指数为沪深 300 指数。沪深 300 指数是由上海证券交易所和深 圳证券交易所授权，由中证指数有限公司开发的中国 A 股市集指数，它的样本选自沪深两个证 券市集，秘密了大部分流通市值，其成份股票为中国 A 股市集中代表性强、流动性高的股票， 大约反应 A 股市集总体发展趋势。   沪深 300 指数是指由中证指数有限公司编制和发布的沪深 300 的价钱指数。如果指数发布 机构变更或者住手上述标的指数编制及发布，或者上述标的指数由其它指数代替，本基金管制 东谈主不错依据关心基金份额握有东谈主正当权益的原则，履行顺应的范例变更本基金的标的指数。   本基金利用定量投资模子，中式并握有预期收益较好的股票组成投资组合，在严格限定组                  华泰柏瑞量化增强羼杂型证券投资基金 合预期追踪误差的基础上，勤苦非常标的指数投资酬报。一般情况下，本基金股票资产投资比 例不低于基金资产的 85%。   （1）多因子 alpha 模子——股票逾额酬报展望   多因子 alpha 模子以对中国股票市集较始终的回测研究为基础，联结前瞻性市集判断，用 精研的多个因子捕捉市集灵验性暂时缺失之处，以多因子在不同个股上的不同体现估测个股的 超值酬报。详细来讲，本基金 alpha 模子的因子可归为如下几类: 价值(value)、质料 (quality)、动量(momentum)、成长(growth)、市集预期等等。公司的量化投研团队会握续研 究市集的状态以及市集变化，并对模子和模子所领受的因子作念出顺应更新或调治。   多因子 alpha 模子利用始终累积并最新扩展的数据库，科学地洽商了大批的各样信息，包 括来自市集各样投资者，公司各样报表，分析师展望等等多方面的信息。基金司理根据市集状 况及变化对各样信息的进犯性作念出具有一定前瞻性的判断，当令调治各因子类别的具体组成及 权重。   （2）风险估测模子——灵验限定预期风险   纯指数化投资勤苦追踪误差最小，指数增强投资策略则需要勤苦将追踪误差限定在一定范 围之内。本基金将利用风险展望模子情切应的限定范例，灵验限定投资组合的预期投资风险， 并勤苦将投资组合的完毕风险（用追踪误差计算）限定在办法畛域内。   （3）交易成本模子——限定交易成本以保护投资功绩   本基金的交易成本模子既洽商固定成本，也洽商交易的市集冲击效应，以减少交易对功绩 形成的负面影响。在限定交易成本的基础上，进行投资收益的优化。   （4）投资组合的优化   本基金将综合洽商预期酬报，风险及交易成本进行投资组合优化。其选股畛域将包括指数 成份股和非指数成份股中，流动性和基本面信息较好的股票。   （5）投资组合的调治   本基金将根据所洽商多样信息的变化情况，对投资组合进行重新优化，调治投资组合的构 成，并根据市集情况顺应限定和调治投资组合的换手率。   本基金将根据投资办法和股票投资策略，基于对基础证券投资价值的深化研究判断，进行 存托凭证的投资。   本基金管制东谈主将基于对国表里宏不雅经济神情的深化分析、国内财政政策与货币市集政策等 因素对债券市集的影响，进行合理的利率预期，判断债券市集的基本走势，制定久期限定下的 资产类属配置策略。在债券投资组合构建和管制过程中，本基金管制东谈主将具体领受期限结构配               华泰柏瑞量化增强羼杂型证券投资基金 置、市集转念、信用利差和相对价值判断、信用风险评估、现款管制等管制技能进行个券遴聘。   本基金债券投资的目的是在保证基金资产流动性的基础上，灵验利用基金资产，提高基金 资产的投资收益。   在法律法例允许的畛域内，本基金可基于严慎原则运用权证、股票指数期货等联系金融衍 生器具对基金投资组合进行管制，以限定投资组合风险、提高投资效率，从而更好地完毕本基 金的投资办法。   从投资东谈主的利益动身，本基金可在法律法例允许的畛域内参与顺应的融资融券和转融资转 融券业务。   （五）投资决策依据 投资司理和投研团队对市集状态的判断 ；   （六）投资决策机制 强硬基金如期投资检查申报；决定基金唠叨的投资事项等。 定具体的投资品种、数目、策略，构建优化和调治投资组合，进行投资组合的日常分析和管制。 行业分析、宏不雅分析、市集分析的各样申报，提交基金司理，动作投资决策的依据。   （七）投资范例 基金的投资管制提供决策依据。 市集和上市公司等的分析判断，形成基金投资狡计。                华泰柏瑞量化增强羼杂型证券投资基金 具体品种的交易。 投资范例作念出调治。   （八）功绩相比基准   沪深 300 指数是指由中证指数有限公司编制和发布的沪深 300 的价钱指数。沪深 300 指数 是沪深证券交易所第一次联合发布的反应 A 股市集举座走势的指数，是由上海和深圳证券市集 中中式 300 只 A 股动作样本编制而成的成份股指数。沪深 300 指数成份股为 A 股市集中市集代 表性好、流动性高、交易活跃的主流股票，秘密了沪深市集六成把握的市值，大约反应市集主 流投资的收益情况。   跟着法律法例和市集环境发生变化，如果上述功绩相比基准不适用本基金、或者本基金业 绩相比基准中所使用的指数暂停或隔绝发布，或者推出更泰斗的大约表征本基金风险收益特征 的指数，本基金管制东谈主不错依据关心基金份额握有东谈主正当权益的原则，根据实践情况对功绩比 较基准进行相应调治。调治功绩相比基准应经基金托管东谈主同意，报中国证监会备案，基金管制 东谈主应在调治前 2 个就业日在至少一种指定媒介上赐与公告。   （九）风险收益特征   本基金为羼杂型基金，其预期风险与预期收益高于债券型基金与货币市集基金，低于股票 型基金。   本基金的风险限定将力图将对功绩相比基准的年化追踪误差限定在办法畛域以内。因本基 金为指数增强投资基金，追踪误差的狡计将剔除主动酬报的均值。另外，在特殊情况下，从保 护投资东谈主利益动身对基金股票仓位作念出调治，以至于股票握仓比例较大低于平淡水平时，基金 由此赢得的对投资东谈主成心的正收益不计入追踪误差的狡计，但基金由此赢得的负收益则要计入 追踪误差的狡计。   （十）投资唠叨行动与限定   （1）承销证券；   （2）向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽就业的投资；               华泰柏瑞量化增强羼杂型证券投资基金    （4）买卖其他基金份额，可是国务院另有划定的除外；    （5）向基金管制东谈主、基金托管东谈主出资或者买卖基金管制东谈主、基金托管东谈主刊行的股票或者 债券；    （6）买卖与基金管制东谈主、基金托管东谈主有控股关系的推动或者与基金管制东谈主、基金托管东谈主 有其他要紧利害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券；    （7）从事内幕交易、主宰证券交易价钱偏执他不方正的证券交易行径；    （8）依照法律、行政法例关联法律法例划定，由国务院证券监督管制机构划定唠叨的其 他行径。    如法律法例或监管部门取消上述唠叨性划定，本基金管制东谈主在履行顺应范例后可不受上述 划定的限定。    （1）本基金股票资产投资比例不低于基金资产的 60%；    （2）握有一家上市公司的股票，其市值不跳跃基金资产净值的 10%；    （3）本基金与基金管制东谈主管制的其他基金握有一家公司刊行的证券总和，不跳跃该证券 的 10%；    （4）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跳跃基金总资产，本基金所申 报的股票数目不跳跃拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；    （5）本基金参加宇宙银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得跳跃基金资产净值的    （6）本基金在职何交易日买入权证的总金额，不跳跃上一交易日基金资产净值的 0.5%， 基金握有的全部权证的市值不跳跃基金资产净值的 3%，基金管制东谈主管制的全部基金握有归并权 证的比例不跳跃该权证的 10%。法律法例或中国证监会另有划定的，纳降其划定；    （7）现款（不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等）和到期日在一年以内的政 府债券不低于基金资产净值的 5%；    （8）本基金握有的全部资产支握证券，其市值不得跳跃基金资产净值的 20%；    （9）本基金握有的归并（指归并信用级别）资产支握证券的比例，不得跳跃该资产支握 证券限制的 10%；    （10）本基金管制东谈主管制的全部基金投资于归并原始权益东谈主的各样资产支握证券，不得超 过其各样资产支握证券估计限制的 10%；    （11）本基金在职何交易日日终，握有的买入股指期货合约价值，不跳跃基金资产净值的    （12）本基金在职何交易日日终，股指配资握有的买入期货合约价值与有价证券市值之和，不跳跃               华泰柏瑞量化增强羼杂型证券投资基金 基金资产净值的 95%。其中，有价证券指股票、债券(不含到期日在一年以内的政府债券)、权 证、资产支握证券、买入返售金融资产(不含质押式回购)等。   （13）本基金在职何交易日日终，握有的卖出期货合约价值不得跳跃基金握有的股票总市 值的 20%。基金管制东谈主应当按照中国金融期货交易所要求的内容、步地与时限向交易所申报所 交易和握有的卖出期货合约情况、交易目的及对应的证券资产情况等。   （14）本基金所握有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，估计(轧差狡计)应当符 合基金合同对于股票投资比例的关联约定。   （15）本基金在职何交易日内交易(不包括平仓)的股指期货合约的成交金额不得跳跃上一 交易日基金资产净值的 20%。   （16）本基金每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保握不低 于基金资产净值 5%的现款（不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等）或到期日在一年 以内的政府债券。   （17）本基金管制东谈主管制的全部敞开式基金握有一家上市公司刊行的可流通股票，不得超 过该上市公司可流通股票的 15%；本基金管制东谈主管制的全部投资组合握有一家上市公司刊行的 可流通股票，不得跳跃该上市公司可流通股票的 30%。   （18）本基金主动投资于流动性受限资产的市值估计不得跳跃基金资产净值的 15%；因证 券市集波动、上市公司股票停牌、基金限制变动等基金管制东谈主之外的因素致使基金不稳当本款 所划定比例限定的，本基金管制东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资。   （19）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回购 交易的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资畛域保握一致。   （20）本基金投资存托凭证的比例限定依照境内上市交易的股票推论，与境内上市交易的 股票合并狡计。   （21）法律法例划定的其他限定。 唠叨行动和投资组合比例限定被修改或取消，基金管制东谈主在照章履行相应范例后，本基金可相 应调治唠叨行动和投资限定划定。   （十一）投资组合比例调治   基金管制东谈主应当自基金合同见效之日起六个月内使基金的投资组合比例稳当基金合同的约 定。除上述第（7）、（18）、（19）项外，因证券市集波动、上市公司合并、基金限制变动 等基金管制东谈主之外的因素致使基金投资不稳当基金合同约定的投资比例划定的，基金管制东谈主应 当在十个交易日内进行调治。法律法例或监管机构另有划定时，从其划定。                     华泰柏瑞量化增强羼杂型证券投资基金      （十二）基金管制东谈主代表基金独揽所投资证券产生权利的处理原则及方法 益； 利益。      （十三）基金的融资、融券和转融资转融券      本基金不错按照国度的关联法律法例划定进行融资、融券和转融资转融券。      （十四）基金投资组合申报      投资组合申报截止日为 2024 年 06 月 30 日，本申报财务贵府未经审计师审计。                                                    占基金总资产的比例 序号             技俩               金额（元）                                                       （%）        其中：股票                    1，344，372，838.65          90.46        其中：债券                                   -              -              资产支握证券                            -              -        其中：买断式回购的买入返售金融                                               -                -        资产                                                      占基金资产净值比 代码           行业类别               公允价值（元）                                                        例（%）  A     农、林、牧、渔业                         4，939，880.00        0.35  B     采矿业                             94，386，026.83        6.63  C     制造业                            668，831，416.80       46.99                  华泰柏瑞量化增强羼杂型证券投资基金 D    电力、热力、燃气及水分娩和供      应业                               55，582，876.80    3.91 E    建筑业                              53，821，707.92    3.78 F    批发和零卖业                           25，196，361.00    1.77 G    交通运载、仓储和邮政业                      41，664，835.00    2.93 H    住宿和餐饮业                                       -       - I    信息传输、软件和信息技能服务      业                                40，071，919.57    2.82 J    金融业                             306，951，154.45   21.57 K    房地产业                             10，152，729.45    0.71 L       租借和商务服务业                      26，568，061.90    1.87 M       科学研究和技能服务业                     1，751，375.25    0.12 N       水利、环境和巨匠设施管制业           12，703，531.68          0.89 O       住户服务、修理和其他服务业                       -             - P       种植                                  -             - Q       卫生和社会就业                             -             - R       文化、体育和文娱业                1，750，962.00          0.12 S       综合                                  -             -         估计                   1，344，372，838.65         94.46     注：本基金本申报期末未握有港股通投资股票。 序号    股票代码    股票称呼    数目（股） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%）     注：本基金本申报期末未握有债券。     注：本基金本申报期末未握有债券。                  华泰柏瑞量化增强羼杂型证券投资基金    注：本基金本申报期末未握有资产支握证券。    注：本基金本申报期末未握有贵金属投资。    注：本基金本申报期末未握有权证。                握仓量（买/                 公允价值变动   代码      称呼            合约市值(元)                      风险说明                  卖）                    （元）  IF2407 沪深 300      -10             -   -24，340.00     -         股指期货            10，311，000.00 公允价值变动总额估计（元）                                          -24，340.00 股指期货投成本期收益（元）                                        1，432，724.94 股指期货投成本期公允价值变动（元）                                       28，524.00    根据公募基金联系法例和本基金合同，咱们不错使用股指期货进行加减仓位的投资操 作。本申报期间因市集流动性较差或者股指期货贴水较大时，咱们有使用股指期货套保调治或 保握仓位。    注：本基金本申报期末未握有国债期货。    注：本基金本申报期末未握有国债期货。    注：本基金本申报期末未握有国债期货。 编制日前一年内受到公开捏造、处罚的情形    本基金投资的前十名证券的刊行主体中，招商银行（600036）在申报编制日前一年内曾 受到国度金融监督管制总局的处罚。   本基金对上述主体所刊行证券的投资决策范例稳当联系法律法例、基金合同及公司投资制 度的要求。                 华泰柏瑞量化增强羼杂型证券投资基金   申报期内基金投资的前十名证券的其他刊行主体，莫得被监管部门立案走访的情形，也没 有在申报编制日前一年内受到公开捏造、处罚的情形。   基金投资的前十名股票中，莫得投资于超出基金合同划定备选股票库之外的情形。  序号       称呼                   金额（元）   注：本基金本申报期末未握有处于转股期的可转念债券。   注：本基金本申报期末前十名股票中不存在流通受限情况。   由于四舍五入的原因，分项之和与估计项之间可能存在尾差。                         华泰柏瑞量化增强羼杂型证券投资基金 十一、基金的功绩   基金管制东谈主承诺以真诚信用、长途尽责的原则管制和运用基金资产，但不保证基金一定盈 利。基金的过往功绩并不代表其将来推崇。投资有风险，投资者在作念出投资决策前应仔细阅读 本基金的招募说明书。   下述基金功绩计算不包括握有东谈主认购或交易基金的各项用度，计入用度后实践收益水平要 低于所列数字。基金的功绩申报截止日为 2024 年 06 月 30 日。                            华泰柏瑞量化增强羼杂 A                               份额净值增       功绩相比基                         份额净值增       功绩相比基         阶段                    长率范例差       准收益率标             ①-③      ②-④                          长率①        准收益率③                                 ②          准差④  自基金合同见效起于今             180.33%   1.30%   101.32%   1.29%   79.01%   0.01%                            华泰柏瑞量化增强羼杂 C                               份额净值增       功绩相比基                         份额净值增       功绩相比基         阶段                    长率范例差       准收益率标             ①-③      ②-④                          长率①        准收益率③                                 ②          准差④                         华泰柏瑞量化增强羼杂型证券投资基金 自基金合同见效起于今              -15.69%   0.97%   -15.29%   1.03%   -0.40%   -0.06% 相比                      华泰柏瑞量化增强羼杂型证券投资基金 注：A 类图示日历为 2013 年 8 月 2 日至 2024 年 6 月 30 日。C 类图示日历为 2020 年 9 月 28 日 至 2024 年 6 月 30 日。                华泰柏瑞量化增强羼杂型证券投资基金 十二、基金的财产   （一）基金资产总值  本基金的基金资产总值包括基金所握有的各样有价证券、银行入款本息、基金的应收款项 和其他投资所形成的价值总和。   （二）基金资产净值  本基金的基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的价值。   （三）基金财产的账户  本基金根据联系法律法例、范例性文献开立基金资金账户以及证券账户，与基金管制东谈主和 基金托管东谈主自有的财产账户以偏执他基金财产账户孤苦。   （四）基金财产的看护及刑事就业 归基金财产。 算的，基金财产不属于其算帐畛域。 产的债权债务，不得彼此抵销。非因基金财产本人承担的债务，不得对基金财产强制推论。 请求冻结、扣押和其他权利。                华泰柏瑞量化增强羼杂型证券投资基金 十三、基金资产估值      （一）估值目的  基金估值的目的是为了准确、确切地反应基金联系金融资产和金融欠债的公允价值。敞开 式基金份额申购、赎回价钱应按基金估值后详情的基金份额净值狡计。      （二）估值日  本基金的估值日为联系的证券交易场面的平淡营业日以及国度法律法例划定需要对外皮露 基金净值的非营业日。      （三）估值对象  基金所握有的金融资产和金融欠债。      （四）估值方法  （1）上市流通股票的估值  上市流通股票按估值日其所在证券交易所的收盘价估值；估值日无交易的，且最近交易日 后经济环境未发生要紧变化，以最近交易日的收盘价估值；如最近交易日后经济环境发生了重 大变化的，可参考雷同投资品种的现行市价及要紧变化因素，调治最近交易市价，详情公允价 格。  （2）未上市股票的估值  送股、转增股、配股和公开增发新股等刊行未上市的股票，按估值日在交易所挂牌的归并 股票的收盘价估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生要紧变化，以最近交易 日的收盘价估值；如最近交易日后经济环境发生了要紧变化的，可参考雷同投资品种的现行市 价及要紧变化因素，调治最近交易市价，详情公允价钱。  初度刊行未上市的股票，领受估值技能详情公允价值，在估值技能难以可靠计量的情况下， 按成本估值。  （3）有明确锁如期股票的估值  初度公开刊行有明确锁如期的股票，归并股票在交易所上市后，按交易所上市的归并股票 的收盘价估值；非公开刊行且处于明确锁如期的股票，按监管机构或行业协会的关联划定详情 公允价值。              华泰柏瑞量化增强羼杂型证券投资基金   （1）证券交易所市集实行净价交易的债券按估值日收盘净价估值，估值日莫得交易的， 且最近交易日后经济环境未发生要紧变化，按最近交易日的收盘净价估值；如最近交易日后经 济环境发生了要紧变化的，可参考雷同投资品种的现行市价及要紧变化因素，调治最近交易市 价，详情公允价钱。   （2）证券交易所市集未实行净价交易的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债 券应收利息(自债券计息肇端日或上一皆息日至估值当日的利息)得到的净价进行估值，估值日 莫得交易的，且最近交易日后经济环境未发生要紧变化，按有交易的最近交易日所领受的净价 估值；如最近交易日后经济环境发生了要紧变化的，可参考雷同投资品种的现行市价及要紧变 化因素，调治最近交易市价，详情公允价钱。   （3）未上市债券领受估值技能详情公允价值，在估值技能难以可靠计量的情况下，按成 本估值。   （4）在银行间债券市集交易的债券、资产支握证券等固定收益品种，领受估值技能详情 公允价值。   （5）交易是以大批交易方式转让的资产支握证券，领受估值技能详情公允价值，在估值 技能难以可靠计量公允价值的情况下，按成本进行后续计量。   （6）归并债券同期在两个或两个以上市集交易的，按债券所处的市集别离估值。   （1）配股权证的估值：   因握有股票而享有的配股权，类同权证处理方式的，领受估值技能进行估值。   （2）认沽/认购权证的估值：   从握有阐发日起到卖出日或行权日止，上市交易的认沽/认购权证按估值日的收盘价估值， 估值日莫得交易的，且最近交易日后经济环境未发生要紧变化，按最近交易日的收盘价估值； 如最近交易日后经济环境发生了要紧变化的，可参考雷同投资品种的现行市价及要紧变化因素， 调治最近交易市价，详情公允价钱；未上市交易的认沽/认购权证领受估值技能详情公允价值， 在估值技能难以可靠计量的情况下，按成本估值。 结算价估值。 以为领受了顺应的估值方法。可是，如果基金管制东谈主有充足的情理以为按上述方法对基金资产                华泰柏瑞量化增强羼杂型证券投资基金 进行估值不可客不雅反应其公允价值的，基金管制东谈主可在综合洽商市集成交价、市集报价、流动 性、收益率弧线等多种因素的基础上与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。   （五）估值范例   基金日常估值由基金管制东谈主同基金托管东谈主一同进行。各样基金份额净值由基金管制东谈主完成 估值后，将估值散伙报给基金托管东谈主，基金托管东谈主按《基金合同》划定的估值方法、时辰、程 序进行复核，基金托管东谈主复核无误后，由基金管制东谈主对外公布。月末、年中庸年末估值复核与 基金管帐账目的查对同期进行。   （六）暂停估值的情形 术仍导致公允价值存在要紧省略情趣时，经与基金托管东谈主协商一致的，基金管制东谈主应当暂停基 金估值；   （七）基金份额净值的阐发   用于基金信息线路的基金净值信息由基金管制东谈主负责狡计，基金托管东谈主进行复核。基金管 理东谈主应于每个就业日交易收尾后狡计当日的各样基金份额净值并发送给基金托管东谈主。基金托管 东谈主对净值狡计散伙复核阐发后发送给基金管制东谈主，由基金管制东谈主对基金净值信息赐与公布。   各样基金份额净值的狡计精准到 0.001 元，一丝点后第四位四舍五入。国度另有划定的， 从其划定。   （八）估值谬误的处理 视为该类基金份额净值估值谬误。 实时性。当基金份额净值出现谬误时，基金管制东谈主应当立即赐与纠正，并选用合理的范例退却 损失进一步扩大；当计价谬误达到或跳跃该类基金份额净值的 0.25%时，基金管制东谈主应当报中 国证监会备案；当计价谬误达到或跳跃该类基金份额净值的 0.5%时，基金管制东谈主应当公告，并                华泰柏瑞量化增强羼杂型证券投资基金 同期报中国证监会备案。   （九）特殊情形的处理 误差不动作基金份额净值谬误处理。 和基金托管东谈主诚然如故选用必要、顺应、合理的范例进行检验，但未能发现谬误的，由此形成 的基金资产估值谬误，基金管制东谈主和基金托管东谈主不错免除抵偿就业。但基金管制东谈主应当积极采 取必要的范例摒除由此形成的影响。               华泰柏瑞量化增强羼杂型证券投资基金 十四、基金的收益与分派   （一）收益的组成   基金本期利润是指基金本期已完毕收益加上本期公允价值变动收益。基金本期已完毕收益 指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除联系用度后的余额。   基金可供分派利润，领受收益分派基准日资产欠债表中未分派利润与未分派利润中已完毕 部分的孰低数。   （二）收益分派原则 行遴聘收益分派方式；基金份额握有东谈主事前未作念出遴聘的，默许的分成方式为现款红利；遴聘 红利再投资的，现款红利则按除权日经除权后的基金份额净值自动转为相应类别的基金份额进 行再投资；H 类份额的基金收益分派仅领受现款方式，不设红利再投资； 份额别离制定收益分派决策，归并类别内每一基金份额享有同瓜分派权； 能低于面值，基金收益分派基准日即可供分派利润狡计截止日； 次各样基金份额的基金收益分派比例不得低于该类基金份额收益分派基准日可供分派利润的 分派利润以收益分派基准日资产欠债表中未分派利润与未分派利润中已完毕收益的孰低数为准。 基金合同见效活气三个月，收益可不分派； 第 3 位入手舍去，舍去部分归基金资产；   （三）收益分派决策   基金收益分派决策中应载明基金收益分派基准日可供分派利润、基金收益分派对象、分派 原则、分派时辰、分派数额及比例、分派方式及关联手续费等内容。             华泰柏瑞量化增强羼杂型证券投资基金   （四）收益分派决策的详情与公告  基金收益分派决策由基金管制东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核后详情，基金管制东谈主按法律法 规的划定公告。   （五）收益分派中发生的用度 有东谈主所获现款红利不及支付前述银行转账等手续用度，注册登记机构自动将该基金份额握有东谈主 的现款红利按收益分派日相应类别的基金份额净值转为相应类别的基金份额。                    华泰柏瑞量化增强羼杂型证券投资基金 十五、基金的用度与税收   （一）基金用度的种类   （二）基金用度计提方法、计提范例和支付方式   基金管制东谈主的基金管制费按基金资产净值的 1.00%年费率计提。   在频繁情况下，基金管制费按前一日基金资产净值的 1.00%年费率计提。狡计方法如下：   H＝E×1.00%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管制费   E 为前一日基金资产净值   基金管制费逐日计提，按月支付。经基金管制东谈主与基金托管东谈主查对一致后，由基金托管东谈主 于次月首日起 3 个就业日内从基金财产中一次性支付给基金管制东谈主。   基金托管东谈主的基金托管费按基金资产净值的 0.20%年费率计提。   在频繁情况下，基金托管费按前一日基金资产净值的 0.20%年费率计提。狡计方法如下：   H=E×0.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，按月支付。经基金管制东谈主与基金托管东谈主查对一致后，由基金托管东谈主 于次月首日起 3 个就业日内从基金财产中一次性支付给基金托管东谈主。   本基金 A 类、H 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费按前一日 C 类                华泰柏瑞量化增强羼杂型证券投资基金 基金资产净值的 0.80%年费率计提。狡计方法如下：   H＝E×0.80%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值   C 类基金份额销售服务费逐日计提，按月支付。经基金管制东谈主与基金托管东谈主查对一致后， 由基金托管东谈主于次月首日起 3 个就业日内从基金财产中一次性支付给基金管制东谈主，由基金管制 东谈主代付给销售机构。   本基金销售服务费将专门用于本基金的销售与基金份额握有东谈主服务，基金管制东谈主将在基金 年度申报中对该项用度的列支情况作专项说明。 议的划定，列入当期基金用度。   （三）不列入基金用度的技俩   本条第（一）款约定除外的其他用度，以及基金管制东谈主和基金托管东谈主因未履行或未完全履 行义务导致的用度开销或基金财产的损失等不列入基金用度。处理与基金运作无关的事项发生 的用度等不列入基金用度。基金合同见效前所发生的信息线路费、讼师费和管帐师费以偏执他 用度不从基金财产中支付。   （四）基金管制费、基金托管费和销售服务费的调治   基金管制东谈主和基金托管东谈主可协考虑情调低基金管制费、基金托管费和销售服务费，毋庸召 开基金份额握有东谈主大会。   （五）税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，依照中国、中国香港及投资东谈主所在国度法律法例的 划定履行征税义务。               华泰柏瑞量化增强羼杂型证券投资基金 十六、基金的管帐与审计   （一）基金管帐政策 划定编制基金管帐报表，基金托管东谈主如期与基金管制东谈主就基金的管帐核算、报表编制等进行核 对并以书面方式阐发。   （二）基金审计 履历的管帐师事务所偏执注册管帐师等对基金年度财务报表偏执他划定事项进行审计； 按照《信息线路办法》的关联划定公告。              华泰柏瑞量化增强羼杂型证券投资基金 十七、基金的信息线路   本基金信息线路义务东谈主包括基金管制东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额握有东谈主大会的基金份 额握有东谈主等法律、行政法例和中国证监会划定的当然东谈主、法东谈主和犯罪东谈主组织。   本基金信息线路义务东谈主以保护基金份额握有东谈主利益为压根起点，按照法律法例和中国证 监会的划定线路基金信息，并保证所线路信息的确切性、准确性、完好性、实时性、简明性和 易得性。   本基金信息线路义务东谈主应当在中国证监会划定时辰内，将应予线路的基金信息通过中国证 监会指定的宇宙性报刊（以下简称“指定报刊”）及指定互联网网站（以下简称“指定网站”） 等媒介线路，并保证基金投资者大约按照基金合同约定的时辰和方式查阅或者复制公开线路的 信息贵府。但 H 类份额的信息线路东谈主应予线路的基金信息的线路方式详见招募说明书补充文献。   （一）基金招募说明书、基金合同、基金托管契约、基金居品贵府概要   基金召募苦求经中国证监会核准后，基金管制东谈主应当在基金份额发售的 3 日前，将招募说 明书、基金合同摘要登载在指定报刊和网站上；基金管制东谈主、基金托管东谈主应当将基金合同、基 金托管契约登载在各自公司网站上。   基金合同见效后，基金招募说明书的信息发生要紧变更的，基金管制东谈主应当在三个就业日 内，更新基金招募说明书并登载在指定网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金管 理东谈主至少每年更新一次。基金隔绝运作的，基金管制东谈主不再更新基金招募说明书。   基金居品贵府概淌若基金招募说明书的摘要文献，用于向投资者提供简明的基金概要信息。 基金合同见效后，基金居品贵府概要的信息发生要紧变更的，基金管制东谈主应当在三个就业日内， 更新基金居品贵府概要，并登载在指定网站及基金销售机构网站或营业网点；基金居品贵府概 要其他信息发生变更的，基金管制东谈主至少每年更新一次。基金隔绝运作的，基金管制东谈主不再更 新基金居品贵府概要。   （二）基金份额发售公告   基金管制东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在线路招募说明书 确当日登载于指定报刊和网站上。   （三）基金合同见效公告   基金管制东谈主应当在基金合同见效的次日在指定报刊和网站上登载基金合同见效公告。                  华泰柏瑞量化增强羼杂型证券投资基金      （四）基金净值信息  基金合同见效后，在入手办理基金份额申购或者赎回前，基金管制东谈主应当至少每周在指定 网站线路一次各样基金份额净值和各样基金份额累计净值。  在入手办理基金份额申购或者赎回之后，基金管制东谈主应当在不晚于每个敞开日的次日，通 过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点线路敞开日的各样基金份额净值和各样基金份额 累计净值。  基金管制东谈主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在指定网站线路半年度和年度最 后一日的各样基金份额净值和各样基金份额累计净值。      （五）如期申报  基金如期申报由基金管制东谈主按照法律法例和中国证监会颁布的关联证券投资基金信息线路 内容与步地的联系文献的划定单独编制，由基金托管东谈主按照法律法例的划定春联系内容进行复 核。基金如期申报，包括基金年度申报、基金中期申报和基金季度申报。 将年度申报登载在指定网站上，并将年度申报领导性公告登载在指定报刊上。基金年度申报中 的财务管帐申报应当经过具有证券、期货联系业务履历的管帐师事务所审计。。 告，将中期申报登载在指定网站上，并将中期申报领导性公告登载在指定报刊上。 申报，将季度申报登载在指定网站上，并将季度申报领导性公告登载在指定报刊上。  基金合同见效不及 2 个月的，基金管制东谈主不错不编制当期季度申报、中期申报或者年度报 告。  如申报期内出现单一投资者握有基金份额达到或跳跃基金总份额 20%的情形，为保障其他 投资者的权益，基金管制东谈主至少应当在如期申报“影响投资者决策的其他进犯信息”项下线路 该投资者的类别、申报期末握有份额及占比、申报期内握有份额变化情况及本基金的私有风险， 中国证监会认定的特殊情形除外。  本基金握续运作过程中，基金管制东谈主应当在基金年度申报和中期申报中线路基金组结伴产 情况偏执流动性风险分析等。  法律法例或中国证监会另有划定的，从其划定。                华泰柏瑞量化增强羼杂型证券投资基金   （六）临时申报与公告  基金发生要紧事件，关联信息线路义务东谈主应当在两日内编制临时申报书，并登载在指定报 刊和指定网站上。  前款所称要紧事件，是指可能对基金份额握有东谈主权益或者基金份额的价钱产生要紧影响的 事件，包括：    管东谈主寄托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；    动；    过 30%；    刑事处罚，基金托管东谈主或其专门基金托管部门负责东谈主因基金托管业务联系行动受到重    大行政处罚、刑事处罚；    者与其有要紧利害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他重    大关联交易事项，但中国证监会另有划定的除外；    生变更；               华泰柏瑞量化增强羼杂型证券投资基金    响的其他事项或中国证监会划定的其他事项。   （七）算帐申报  基金合同隔绝的，基金管制东谈主应当照章组织基金财产算帐小组对基金财产进行算帐并作出 算帐申报。基金财产算帐小组应当将算帐申报登载在指定网站上，并将算帐申报领导性公告登 载在指定报刊上。   （八）公开走漏  在基金合同期限内，任何巨匠媒体中出现的或者在市集精湛传的音信可能对基金份额价钱 产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能挫伤基金份额握有东谈主权益的，联系信息线路义务 东谈主明察后应当立即对该音信进行公开走漏，并将关联情况立即申报中国证监会。   （九）信息线路事务管制  基金管制东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息线路管制轨制，指定专门部门及高档管制东谈主员 负责管制信息线路事务。  基金信息线路义务东谈主公开线路基金信息，应当稳当中国证监会联系基金信息线路内容与格 式准则等法例的划定。  基金托管东谈主应当按照联系法律法例、中国证监会的划定和基金合同的约定，对基金管制东谈主 编制的基金资产净值、各样基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金如期申报、更新的招 募说明书、基金居品贵府概要、基金算帐申报等公开线路的联系基金信息进行复核、审查，并 向基金管制东谈主进行书面或电子阐发。  基金管制东谈主、基金托管东谈主应当在指定报刊中遴聘一家报刊线路本基金信息。基金管制东谈主、 基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子线路网站报送拟线路的基金信息，并保证联系报送信息 的确切、准确、完好、实时。  基金管制东谈主、基金托管东谈主除照章在指定媒介上线路信息外，还不错根据需要在其他巨匠媒             华泰柏瑞量化增强羼杂型证券投资基金 介线路信息，可是其他巨匠媒介不得早于指定媒介线路信息，而且在不同媒介上线路归并信息 的内容应当一致。  基金管制东谈主、基金托管东谈主除按法律法例要求线路信息外，也可着眼于为投资者决策提供有 用信息的角度，在保证自制对待投资者、不误导投资者、不影响基金平淡投资操作的前提下， 自主提高信息线路服务的质料。具体要求应当稳当中国证监会及自律规则的联系划定。前述自 主线路如产生信息线路用度，该用度不得从基金财产中列支。   （十）信息线路文献的存放与查阅  照章必须线路的信息发布后，基金管制东谈主、基金托管东谈主应当按照联系法律法例划定将信息 置备于各自住所，供社会公众查阅。投资者在支付工本费后，可在合理时辰内取得上述文献复 印件。   （十一）本基金信息线路事项以法律法例划定及基金合同约定的内容为准。                华泰柏瑞量化增强羼杂型证券投资基金 十八、基金的风险揭示  本基金的投资风险包括投资组合的风险、管制风险、投资合规性风险、其它风险、私有风 险和投资科创板风险。   （一）投资组合的风险  投资组合风险主要包括系统性风险、非系统性风险以及流动性风险。  证券市集价钱因受多样影响市集举座的因素如经济因素、政事因素、投资脸色和交易监管 轨制等的影响而引起波动，从而导致基金收益水平变化，使本基金资产面对的风险。主要包括：  （1）政策风险：货币政策、财政政策、产业政策等国度宏不雅经济政策的变化导致证券市 场价钱波动，影响基金收益而产生风险；  （2）经济周期风险：经济运行具有周期性的脾性，证券市集的收益水平受到宏不雅经济运 行景况的影响，也呈现周期性变化，基金投资于债券与上市公司的股票，收益水平也会随之发 生变化，从而产生风险；  （3）利率风险：金融市集利率的波动会导致股票市集及债券市集的价钱和收益率的变动， 同期径直影响企业的融资成本和利润水平。基金投资于股票和债券，收益水平会受到利率变化 的影响，从而产生风险；  （4）购买力风险：基金握有东谈主的收益将主要通过现款步地来分派，如果发生通货彭胀， 现款的购买力会下降，从而影响基金的实践收益。  非系统性风险是指单个证券私有的风险，包括企业的信用风险、运筹帷幄风险、财务风险等。 上市公司的运筹帷幄景况受到多种因素影响，如管明智商、财务景况、市集出路、行业竞争智商、 技能更新、研究开发、东谈主员修养等，都会导致公司盈利发生变化。如果基金所投资股票和债券 的刊行东谈主运筹帷幄不善，导致其股票价钱下降、股息、红利减少，或者存在所投资的企业债券刊行 东谈主无法按时偿付本息，从而使基金投资收益下降。  流动性风险是指因市集交易量不及，导致不不错顺应价钱实时进行证券交易的风险，或基 金无法应付基金赎回支付的要求所引起的负约风险。本基金是契约型敞开式基金，基金限制将 跟着基金投资东谈主对基金份额的申购和赎回而延续变化。基金投资东谈主的连气儿大批赎回可能使基金 资产难以按照预先期许的价钱变现，而导致基金的投资组合流动性不及；或者投资组合握有的 证券由于外部环境影响或基本面发生要紧变化而导致流动性缩短，形成基金资产变现的损失，                华泰柏瑞量化增强羼杂型证券投资基金 从而产生流动性风险。   （二）管制风险   基金的管制风险主要包括两个方面：一是在基金管制运作过程中，基金管制东谈主的常识、经 验、判断、决策、技能等，会影响其对信息的占有以及对经济神情、证券价钱走势的判断，从 而影响基金收益水平。另一方面，基金管制东谈主和基金托管东谈主的管制技能和管制技能等因素的变 化也会影响基金收益水平。   基金的管制风险包括以下几种具体风险：   由于交易权限或业务进程建立不当导致交易推论进程不畅达，交易指示的推论产生偏差或 谬误；或者由于特地或要紧错误未能实时准确推论交易指示，过后也未能实时通知联系东谈主员或 部门；或者银行间债券市集交易敌手未能践约导致基金利益的径直损失。   当狡计机系统、通讯网罗等技能保障系统出现颠倒情况，可能导致基金日常的申购赎回无 法按平淡时限完成、注册登记系统瘫痪、核算系统无法按平淡时限产生净值、基金的投资交易 指示无法实时传输等风险。   在基金的投资交易中，因交易的敌手方无法履行对一位或多位的交易敌手的支付义务而使 得基金在投资交易中蒙受损失的可能性。   管帐核算风险主淌若指由于管帐核算及管帐管制上违纪操作形成的风险或谬误，频繁是指 基金管制东谈主在狡计、整理、制证、填单、登账、编表、看护偏执联系业务处理中，由于客不雅原 因与非主不雅特地所形成的行动错误，从而对基金收益形成影响的风险。   （三）投资合规性风险   投资合规性风险是指因公司及职工违背法律法例、行业准则、工作操守和工作谈德而可能 引起法律制裁、要紧财务损失或者声誉损失的风险，主要合规风险包括如下具体风险：   法律风险是指基金管制东谈主违背法律法例、基金合同从而给基金份额握有东谈主利益带来损失的 风险。   谈德风险是指职工抵触工作谈德、法例和公司轨制，通过内幕信息、利用就业范例中的漏              华泰柏瑞量化增强羼杂型证券投资基金 洞或其他非法技能谋取不方正利益所带来的风险。   （四）其他风险   干戈、当然灾害等不可抗力因素的出现，将会严重影响证券市集的运行，可能导致基金资 产的损失。金融市集危急、行业竞争、代理商负约、托管行负约等超出基金管制东谈主自身径直控 制智商之外的风险，可能导致基金或者基金份额握有东谈主利益受损。   （五）本基金的私有风险   本基金的私有风险是在投履历调上的风险线路。由于本基金的投资组合比例中，股票资产 占基金资产的 60%—95%。在该投资畛域的指引下，本基金利用量化投资模子，在限定组合追踪 误差的基础上，勤苦投资功绩达到或非常功绩相比基准。可见，本基金的私有风险是基准的波 动风险和追踪误差风险，同期本基金也存在一定的模子风险，即模子误差导致的风险。   （六）基金投资科创板风险   基金资产投资科创板股票，会面对科创板机制下因投资标的、市集轨制以及交易规则等差 异带来的私有风险，包括但不限于：   （1）科创板退市轨制较主板更为严格，退市时辰更短，退市速率更快；   （2）退市情形更多，新增市值低于划定范例、上市公司信息线路或者范例运作存在要紧 弱点导致退市的情形；   （3）推论范例更严，昭着丧失握续运筹帷幄智商，仅依赖与主业无关的贸易或者不具备贸易 本质的关联交易救援收入的上市公司可能会被退市；   （4）不再建立暂停上市、还原上市和重新上市范例，上市公司退市风险更大。   科创板企业相对齐集于新一代信息技能、高端装备、新材料、新动力、节能环保及生物医 药等高新技能产业和战术新兴产业，大多数企业为初创型公司，企业将来盈利、现款流、估值 均存在省略情趣，股票投资市集风险加大。   科创板股票竞价交易建立较宽的涨跌幅限定，上市后的前 5 个交易日不设涨跌幅限定，其 后涨跌幅限定为 20%，科创板股票上市首日即可动作融资融券标的，可能导致较大的股票价钱 波动。   科创板投资门槛较高，科创板的投资者可能以机构投资者为主，举座流动性可能相对较弱。             华泰柏瑞量化增强羼杂型证券投资基金 此外，科创板股票网下刊行时，获配账户存在被巧合抽中建立一如期限限售期的可能，基金存 在无法实时变现偏执他联系流动性风险。  科创板企业均为市集招供度较高的科技翻新企业，在企业运筹帷幄及盈利模式上存在趋同，所 以科创板股票联系性较高，市集推崇欠安时，系统性风险将更为显耀。  国度对高新技能产业扶握力度及青睐进程的变化会对科创板企业带来较大影响，国际经济 神情变化对战术新兴产业及科创板股票也会带来政策影响。   （七）投资于存托凭证的风险  本基金的投资畛域包括存托凭证，除与其他仅投资于沪深市集股票的基金所面对的共同风 险外，本基金还将面对存托凭证价钱大幅波动以致出现较大损失的风险，以及与存托凭证刊行 机制联系的风险，包括存托凭证握有东谈主与境外基础证券刊行东谈主的推动在法律地位、享有权利等 方面存在各异可能激励的风险；存托凭证握有东谈主在分成派息、独揽表决权等方面的特殊安排可 能激励的风险；存托契约自动不竭存托凭证握有东谈主的风险；因多地上市形成存托凭证价钱各异 以及波动的风险；存托凭证握有东谈主权益被摊薄的风险；存托凭证退市的风险；已在境外上市的 基础证券刊行东谈主，在握续信息线路监管方面与境内可能存在各异的风险；境表里法律轨制、监 管环境各异可能导致的其他风险。                   华泰柏瑞量化增强羼杂型证券投资基金 十九、基金合同的变更、隔绝与基金财产的算帐      （一）基金合同的变更 项的，应召开基金份额握有东谈主大会决议通过。 会核准或出具无异议观念之日起见效。 金合同的修改不波及本基金合同当事东谈主权利义务关系发生变化或对基金份额握有东谈主利益无本质 性不利影响的，可不经基金份额握有东谈主大会决议，而经基金管制东谈主和基金托管东谈主同意修改后公 布，并报中国证监会备案。      （二）基金合同的隔绝  有下列情形之一的，本基金合同应当隔绝： 的；  基金合同隔绝后，基金管制东谈主和基金托管东谈主有权依照《基金法》、《运作办法》、《销售 办法》、基金合同偏执他关联法律法例的划定，独揽请求给付薪金、从基金财产中赢得补偿的 权利。      （三）基金财产的算帐 金财产进行算帐。  （1）自基金合同隔绝事由之日起 30 个就业日内由基金管制东谈主组织成立基金财产算帐组， 在基金财产算帐组接管基金财产之前，基金管制东谈主和基金托管东谈主应按照基金合同和托管契约的 划定赓续履行保护基金财产安全的职责。  （2）基金财产算帐组成员由基金管制东谈主、基金托管东谈主、具有从事证券、期货联系业务资 格的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产算帐组不错聘用必要的就业               华泰柏瑞量化增强羼杂型证券投资基金 东谈主员。  （3）基金财产算帐组负责基金财产的看护、清理、估价、变现和分派。基金财产算帐组 不错照章进行必要的民事行径。  （1）基金合同隔绝情形发生后，由基金财产算帐组联合接管基金财产；  （2）基金财产算帐组根据基金财产的情况详情算帐期限；  （3）基金财产算帐组对基金财产进行清理和阐发；  （4）对基金财产进行评估和变现；  （5）制作算帐申报；  （6）聘用管帐师事务所对算帐申报进行外部审计，聘用讼师事务所对算帐申报出具法律 观念书；  （7）将算帐申报报中国证监会备案并公告；  （8）对基金财产进行分派。  算帐用度是指基金财产算帐组在进行基金算帐过程中发生的整个合理用度，算帐用度由基 金财产算帐组优先从基金财产中支付。  基金财产按下列法例反璧：  （1）支付算帐用度；  （2）缴纳所欠税款；  （3）反璧基金债务；  （4）按各样基金份额在基金合同隔绝事由发生时各自基金份额资产净值的比例详情剩余 财产在各样基金份额中的分派比例，并在各样基金份额可分派的剩余财产畛域内按各份额类别 内基金份额握有东谈主握有的基金份额比例进行分派。  基金财产未按前款（1）、（2）、（3）项划定反璧前，不分派给基金份额握有东谈主。  对于基金缴存于中国证券登记结算有限就业公司的最低结算备付金和交易单元保证金等， 在中国证券登记结算有限就业公司对其进行调治后方可收回。  基金财产算帐组作念出的算帐申报经具有证券、期货联系业务履历的管帐师事务所审计，律 师事务所出具法律观念书后，报中国证监会备案并公告。基金财产算帐小组应当将算帐申报登 载在指定网站上，并将算帐申报领导性公告登载在指定报刊上。                华泰柏瑞量化增强羼杂型证券投资基金 二十、基金合同的内容摘要      （一）基金份额握有东谈主、基金管制东谈主和基金托管东谈主的权利、义务  （1）共享基金财产收益；  （2）参与分派算帐后的剩余基金财产；  （3）照章转让或者苦求赎回其握有的基金份额；  （4）按照划定要求召开基金份额握有东谈主大会；  （5）出席或者寄托代表出席基金份额握有东谈主大会，对基金份额握有东谈主大会审议事项独揽 表决权；  （6）查阅或者复制公开线路的基金信息贵府；  （7）监督基金管制东谈主的投资运作；  （8）对基金管制东谈主、基金托管东谈主、基金份额销售机构挫伤其正当权益的行动照章拿告状 讼；  （9）法律法例、基金合同划定的其他权利。  （1）谨守法律法例、基金合同偏执他关联划定；  （2）缴纳基金认购、申购款项及基金合同划定的用度；  （3）在握有的基金份额畛域内，承担基金损失或者基金合同隔绝的有限就业；  （4）不从事任何有损基金、其他基金份额握有东谈主偏执他基金合同当事东谈主正当利益的行径；  （5）推论基金份额握有东谈主大会的决议；  （6）返还在基金交易过程中因任何原因赢得的不当得利；  （7）法律法例及基金合同划定的其他义务。  （1）照章召募基金，办理基金备案手续；  （2）依照法律法例和基金合同孤苦管制运用基金财产；  （3）根据法律法例和基金合同的划定，制订、修改并公布关联基金认购、申购、赎回、 转托管、基金转念、非交易过户、冻结、收益分派等方面的业务规则；  （4）根据法律法例和基金合同的划定决定本基金的联系费率结构和收费方式，赢得基金 管制费，收取认购费、申购费、赎回费偏执他事前核准或公告的合理用度以及法律法例划定的 其他用度；  （5）根据法律法例和基金合同的划定销售基金份额；               华泰柏瑞量化增强羼杂型证券投资基金  （6）在本合同的灵验期内，在不违背自制、合理原则以及不妨碍基金托管东谈主谨守联系法 律法例偏执行业监管要求的基础上，基金管制东谈主有权对基金托管东谈主履行本合同的情况进行必要 的监督。如以为基金托管东谈主违背了法律法例或基金合同划定对基金财产、其他基金合同当事东谈主 的利益形成要紧损失的，应实时呈报中国证监会和中国银监会，以及选用其他必要范例以保护 本基金及联系基金合同当事东谈主的利益；  （7）根据基金合同的划定遴聘顺应的基金代销机构并有权依照代销契约和关联法律法例 对基金代销机构行动进行必要的监督和检验；  （8）自行担任基金注册登记机构或遴聘、更换基金注册登记代理机构，办理基金注册登 记业务，并按照基金合同划定对基金注册登记代理机构进行必要的监督和检验；  （9）在基金合同约定的畛域内，隔绝或暂停受理申购和赎回的苦求；  （10）在法律法例允许的前提下，为基金份额握有东谈主的利益照章为基金参与融资、融券、 转融通等联系业务；  （11）依据法律法例和基金合同的划定，制订基金收益分派决策；  （12）按照法律法例，代表基金对被投资企业独揽推动权利，代表基金独揽因投资于其他 证券所产生的权利；  （13）在基金托管东谈主职责隔绝时，提名新的基金托管东谈主；  （14）依据法律法例和基金合同的划定，召集基金份额握有东谈主大会；  （15）遴聘、更换讼师、审计师、证券经纪商或其他为基金提供服务的外部机构并详情有 关费率；  （16）法律法例、基金合同划定的其他权利。  （1）照章苦求并召募基金，办理或者寄托经国务院证券监督管制机构认定的其他机构代 为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；  （2）办理基金备案手续；  （3）自基金合同见效之日起，以真诚信用、长途尽责的原则管制和运用基金财产；  （4）配备充足的具有专科履历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化的运筹帷幄方式管 理和运作基金财产；  （5）建立健全里面风险限定、监察与稽核、财务管制及东谈主事管制等轨制，保证所管制的 基金财产和基金管制东谈主的财产彼此孤苦，对所管制的不同基金别离管制、别离记账，进行证券 投资；  （6）按基金合同的约定详情基金收益分派决策，实时向基金份额握有东谈主分派基金收益；  （7）除依据《基金法》、基金合同偏执他关联划定外，不得为我方及任何第三东谈主谋取利               华泰柏瑞量化增强羼杂型证券投资基金 益，不得寄托第三东谈主运作基金财产；  （8）进行基金管帐核算并编制基金的财务管帐申报；  （9）照章接受基金托管东谈主的监督；  （10）编制季度申报、中期申报和年度申报；  （11）选用顺应合理的范例使狡计敞开式基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法符 合基金合同等法律文献的划定；  （12）狡计并公告基金净值信息，详情基金份额申购、赎回价钱；  （13）严格按照《基金法》、基金合同偏执他关联划定，履行信息线路及申报义务；  （14）保守基金贸易深邃，不泄露基金投资狡计、投资意向等。除基金法、基金合同偏执 他关联划定另有划定外，在基金信息公开线路前应赐与守秘，不得向他东谈主泄露；  （15）按划定受理申购和赎回苦求，实时、足额支付赎回款项；  （16）保存基金财产管制业务行径的记录、账册、报表、代表基金坚强的要紧合同偏执他 联系贵府；  （17）依据《基金法》、基金合同偏执他关联划定召集基金份额握有东谈主大会或配合基金托 管东谈主、基金份额握有东谈主照章召集基金份额握有东谈主大会；  （18）以基金管制东谈主口头，代表基金份额握有东谈主利益独揽诉讼权利或实施其他法律行动；  （19）组织并参加基金财产算帐小组，参与基金财产的看护、清理、估价、变现和分派；  （20）因违背基金合同导致基金财产的损失或挫伤基金份额握有东谈主的正当权益，痛快担赔 偿就业，其抵偿就业不因其退任而免除；  （21）基金托管东谈主违背基金合同形成基金财产损失机，应为基金份额握有东谈主利益向基金托 管东谈主追偿；  （22）法律法例、基金合同及中国证监会划定的其他义务。  （1）依据法律法例和基金合同的划定安全看护基金财产；  （2）依照基金合同的约定赢得基金托管费；  （3）监督基金管制东谈主对本基金的投资运作；  （4）在基金管制东谈主职责隔绝时，提名新的基金管制东谈主；  （5）依据法律法例和基金合同的划定召集基金份额握有东谈主大会；  （6）法律法例、基金合同划定的其他权利。  （1）安全看护基金财产；  （2）设立专门的基金托管部，具有稳当要求的营业场面，配备充足的、及格的闇练基金                华泰柏瑞量化增强羼杂型证券投资基金 托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托作事宜；  （3）按划定开设基金财产的资金账户和证券账户；  （4）除依据《基金法》、基金合同偏执他关联划定外，不得以基金财产为我方及任何第 三东谈主谋取利益，不得寄托第三东谈主托管基金财产；  （5）对所托管的不同基金财产别离建立账户，确保基金财产的完好和孤苦；  （6）看护由基金管制东谈主代表基金坚强的与基金关联的要紧合同及关联凭证；  （7）保存基金托管业务行径的记录、账册、报表和其他联系贵府；  （8）按照基金合同的约定，根据基金管制东谈主的指示，实时办理算帐、交割事宜；  （9）保守基金贸易深邃。除《基金法》、基金合同偏执他关联划定另有划定外，在基金 信息公开线路前应赐与守秘，不得向他东谈主泄露；  （10）根据法律法例及本合同的约定，办理与基金托管业务行径关联的信息线路事项；  （11）对基金财务管帐申报、季度申报、中期申报和年度申报的联系内容出具观念，说明 基金管制东谈主在各进犯方面的运作是否严格按照基金合同的划定进行；如果基金管制东谈主有未推论 基金合同划定的行动，还应当说明基金托管东谈主是否选用了顺应的范例；  （12）保存基金份额握有东谈主名册；  （13）复核、审查基金管制东谈主狡计的基金资产净值、基金份额净值和基金份额申购、赎回 价钱；  （14）按划定制作联系账册并与基金管制东谈主查对；  （15）依据基金管制东谈主的指示或关联划定向基金份额握有东谈主支付基金收益和赎回款项；  （16）按照划定召集基金份额握有东谈主大会或配合基金份额握有东谈主照章自行召集基金份额握 有东谈主大会；  （17）按照法律法例监督基金管制东谈主的投资运作；  （18）因误差违背基金合同导致基金财产损失，痛快担抵偿就业，其就业不因其退任而免 除；  （19）因基金管制东谈主违背基金合同形成基金财产损失机，应为基金向基金管制东谈主追偿，除 法律法例另有划定外，基金托管东谈主不承担连带就业；  （20）法律法例、基金合同及中国证监会划定的其他义务。      （二）基金份额握有东谈主大会召集、议事及表决的范例和规则 基金份额握有东谈主握有的归并类别每一基金份额领有对等的投票权。                华泰柏瑞量化增强羼杂型证券投资基金   （1）隔绝基金合同；   （2）转念基金运作方式；   （3）提高基金管制东谈主、基金托管东谈主的薪金范例，但根据法律法例的要求提高该等薪金标 准的除外；   （4）更换基金管制东谈主、基金托管东谈主；   （5）变更基金类别；   （6）变更基金投资办法、畛域或策略；   （7）变更基金份额握有东谈主大会议事范例、表决方式和表决范例；   （8）本基金与其他基金合并；   （9）对基金合同当事东谈主权利、义务产生要紧影响，需召开基金份额握有东谈主大会的变更基 金合同等其他事项；   （10）法律法例或中国证监会划定的其他应当召开基金份额握有东谈主大会的事项。   （1）调低基金管制费率、基金托管费率；   （2）在法律法例和基金合同划定的畛域内变更本基金的申购费率及收费方式、调低赎回 费率；   （3）因相应的法律法例发生变动而应当对基金合同进行修改；   （4）对基金合同的修改不波及基金合同当事东谈主权利义务关系发生变化；   （5）对基金合同的修改对基金份额握有东谈主利益无本质性不利影响；   （6）按法律法例或基金合同划定不需召开基金份额握有东谈主大会除外的其他情形。   （1）除法律法例或基金合同另有约定外，基金份额握有东谈主大会由基金管制东谈主召集。   （2）基金托管东谈主以为有必要召开基金份额握有东谈主大会的，应当向基金管制东谈主漠视书面提 议。基金管制东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告基金托管东谈主。 基金管制东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管制东谈主决定不召集， 基金托管东谈主仍以为有必要召开的，应当自行召集。   （3）代表基金份额 10%以上的基金份额握有东谈主以为有必要召开基金份额握有东谈主大会的，应 当向基金管制东谈主漠视书面提议。基金管制东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面见告漠视提议的基金份额握有东谈主代表和基金托管东谈主。   基金管制东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管制东谈主决定不召 集，代表基金份额 10%以上的基金份额握有东谈主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东谈主漠视书                华泰柏瑞量化增强羼杂型证券投资基金 面提议。   基金托管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告漠视提议的基 金份额握有东谈主代表和基金管制东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日 内召开。   （4）代表基金份额 10%的基金份额握有东谈主就归并事项书面要求召开基金份额握有东谈主大会， 而基金管制东谈主、基金托管东谈主都不召集的，代表基金份额 10%以上的基金份额握有东谈主有权自行召 集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。   （5）基金份额握有东谈主照章自行召集基金份额握有东谈主大会的，基金管制东谈主、基金托管东谈主应 当配合，不得坎坷、打扰。   （6）基金份额握有东谈主大会的召集东谈主负责遴聘详情开会时辰、地点、方式和权益登记日。   召开基金份额握有东谈主大会，召集东谈主应当于会议召开前 30 天在至少一种指定媒介上公告。 基金份额握有东谈主大会不得就未经公告的事项进行表决。基金份额握有东谈主大阐明知将至少载明以 下内容：   （1）会议召开的时辰、地点、方式；   （2）会议拟审议的主要事项、议事范例和表决方式；   （3）代理投票授权寄托书投递时辰和地点；   （4）会务常设研究东谈主姓名、电话；   （5）权益登记日；   （6）如领受通讯表决方式，还应载明具体通讯方式、寄托的公证机关偏执研究方式和联 系东谈主、书面抒发观念的寄交和收取方式、投票表决的截止日以及表决票的投递地址等内容。   基金份额握有东谈主大会的召开方式包括现场开会和通讯方式开会。现场开会由基金份额握有 东谈主本东谈主出席或通过授权寄托其代理东谈主出席，现场开会时基金管制东谈主和基金托管东谈主的授权代表应 当出席，基金管制东谈主或托管东谈主不派代表列席的，不影响表决效用；通讯方式开会指基金份额握 有东谈主将其对表决事项的投票以召集东谈主通知的非现场方式在表决截止日曩昔提交至召集东谈主指定的 地址或系统。通讯方式开会应按照本基金合同的联系划定以召集东谈主通知的非现场方式进行表决。 会议的召开方式由召集东谈主详情，但决定基金管制东谈主更换或基金托管东谈主的更换、转念基金运作方 式和隔绝基金合共事宜必须以现场开会方式召开基金份额握有东谈主大会。   现场开会同期稳当以下条件时，不错进行基金份额握有东谈主大会议程：   （1）躬行出席会议者握有基金份额的凭证和受托出席会议者出具的寄托东谈主握有基金份额 的凭证和授权寄托书等文献稳当法律法例、本基金合同和会议通知的划定；               华泰柏瑞量化增强羼杂型证券投资基金   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日握有基金份额的凭证骄气，全部灵验凭证 所代表的基金份额占权益登记日基金总份额的 50%以上。   在同期稳当以下条件时，通讯开会的方式视为灵验：   （1）召集东谈主按基金合同划定公布会议通知后，在两个就业日内连气儿公布联系领导性公告；   （2）召集东谈主按照会议通知划定的方式收取基金份额握有东谈主的书面表决观念；   （3）本东谈主径直出具书面观念或授权他东谈主代表出具书面观念的基金份额握有东谈主所代表的基 金份额占权益登记日基金总份额的 50%以上；   （4）径直出具书面观念的基金份额握有东谈主或受托代表他东谈主出具书面观念的其他代表，同 时提交的握有基金份额的凭证和受托出席会议者出具的寄托东谈主握有基金份额的凭证和授权寄托 书等文献稳当法律法例、基金合同和会议通知的划定；   （5）会议通知公布前已报中国证监会备案。   如果开会条件够不上上述的条件，则召集东谈主可另行详情并公告重新表决的时辰(至少应在   （1）议事内容及提案权 发出会议通知前向大会召集东谈主提交需由基金份额握有东谈主大会审议表决的提案；也不错在会议通 知发出后向大会召集东谈主漠视临时提案，临时提案至少应当在大会召开日的 25 日前提交召集东谈主， 并由召集东谈主公告。   a、关联性。大会召集东谈主对于基金份额握有东谈主提案波及事项与基金有径直关系，而且不超 出法律法例和基金合同划定的基金份额握有东谈主大会权益畛域的，应提交大会审议；对于不稳当 上述要求的，不提交基金份额握有东谈主大会审议。如果召集东谈主决定不将基金份额握有东谈主提案提交 大会表决，应当在该次基金份额握有东谈主大会上进行解释和说明。   b、范例性。大会召集东谈主不错对基金份额握有东谈主的提案波及的范例性问题作念出决定。如将 其提案进行分拆或合并表决，需征得原提案东谈主同意；原提案东谈主不同意变更的，大会主握东谈主不错 就范例性问题提请基金份额握有东谈主大会作念出决定，并按照基金份额握有东谈主大会决定的范例进行 审议。 基金管制东谈主或基金托管东谈主提交基金份额握有东谈主大会审议表决的提案，未赢得基金份额握有东谈主大 会审议通过，就归并提案再次提请基金份额握有东谈主大会审议，其时辰间隔不少于 6 个月。法律              华泰柏瑞量化增强羼杂型证券投资基金 法例另有划定的除外。  （2）议事范例  在现场开会的方式下，起点由召集东谈主宣读提案，经磋磨后进行表决，并形成大会决议，报 经中国证监会核准或备案后见效。在通讯表决开会的方式下，起点由召集东谈主在会议通知中公布 提案，在所通知的表决截止日历第二个就业日由大会聘用的公证机关的公证员统计全部灵验表 决并形成决议，报经中国证监会核准或备案后见效。  （1）基金份额握有东谈主所握归并类别每份基金份额享有对等的表决权。  （2）基金份额握有东谈主大会决议分为一般决议和止境决议：  对于止境决议应当经参加大会的基金份额握有东谈主所握表决权的三分之二以上（含三分之二） 通过。  对于一般决议应当经参加大会的基金份额握有东谈主所握表决权的 50%以上通过。  更换基金管制东谈主或者基金托管东谈主、转念基金运作方式或隔绝基金合同应当以止境决议通过 方为灵验。  基金份额握有东谈主大会选用记名方式进行投票表决。  选用通讯方式进行表决时，稳当法律法例、基金合同和会议通知划定的书面表决观念即视 为灵验的表决；表决观念邋遢不清或彼此矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具书面观念的基 金份额握有东谈主所代表的基金份额总和。  基金份额握有东谈主大会的各项提案或归并项提案内比肩的各项议题应当分开审议、逐项表决。  （1）现场开会 基金托管东谈主召集，基金份额握有东谈主大会的主握东谈主应当在会议入手后文告在出席会议的基金份额 握有东谈主中推举两名基金份额握有东谈主代表与大会召集东谈主授权的别称监督员(如果基金管制东谈主为召 集东谈主，则监督员由基金托管东谈主担任；如基金托管东谈主为召集东谈主，则监督员由基金托管东谈主在出席会 议的基金份额握有东谈主中指定)共同担任监票东谈主；如大会由基金份额握有东谈主自行召集，基金份额 握有东谈主大会的主握东谈主应当在会议入手后文告在出席会议的基金份额握有东谈主中推举三名基金份额 握有东谈主代表担任监票东谈主。基金管制东谈主或基金托管东谈主拒不出席大会的，不影响计票的效用。               华泰柏瑞量化增强羼杂型证券投资基金 会主握东谈主未进行重新盘货，而出席大会的基金份额握有东谈主或者基金份额握有东谈主代理东谈主对大会主 握东谈主文告的表决散伙有异议，其有权在文告表决散伙后立即要求重新盘货，大会主握东谈主应当立 即重新盘货并公布重新盘货散伙。重新盘货仅限一次。 基金托管东谈主拒不配合的，则参加会议的基金份额握有东谈主有权推举三名基金份额握有东谈主代表共同 担任监票东谈主进行计票。   （2）通讯方式开会   在通讯方式开会的情况下，计票方式可选用如下方式：   由大会召集东谈主授权的两名监票东谈主在监督东谈主派出的授权代表的监督下进行计票，并由公证机 关对其计票过程赐与公证；如监督东谈主经通知但隔绝到场监督，则大会召集东谈主可自行授权 3 名监 票东谈主进行计票，并由公证机关对其计票过程赐与公证。基金管制东谈主或基金托管东谈主拒派代表对表 决观念的计票进行监督的，不影响计票和表决散伙。   （1）基金份额握有东谈主大会按照《基金法》关联法律法例划定表决通过的事项，召集东谈主应 当自通过之日起 5 日内报中国证监会核准或者备案。基金份额握有东谈主大会决定的事项自中国证 监会照章核准或者出具无异议观念之日起见效。   （2）见效的基金份额握有东谈主大会决议对全体基金份额握有东谈主、基金管制东谈主、基金托管东谈主 均有法律不悉力。基金管制东谈主、基金托管东谈主和基金份额握有东谈主应当推论见效的基金份额握有东谈主 大会的决定。   （3）基金份额握有东谈主大会决议应当自中国证监会核准或出具无异议观念后 2 日内，由基 金份额握有东谈主大会召集东谈主在至少一种指定媒介上公告。   （4）如果领受通讯方式进行表决，在公告基金份额握有东谈主大会决议时，必须将公文凭全 文、公证机关、公证员姓名等一同公告。 握有东谈主出席基金份额握有东谈主大会，代其独揽基金份额握有东谈主大会表决权等。   （三）《基金合同》消释和隔绝的事由、范例以及基金财产算帐方式   （1）变更基金合同波及法律法例划定或本合同约定应经基金份额握有东谈主大会决议通过的               华泰柏瑞量化增强羼杂型证券投资基金 事项的，应召开基金份额握有东谈主大会决议通过。  （2）变更基金合同的基金份额握有东谈主大会决议应报中国证监会核准或备案，并自中国证 监会核准或出具无异议观念之日起见效。  （3）但如因相应的法律法例发生变动并属于本基金合同必须免除进行修改的情形，或者 基金合同的修改不波及本基金合同当事东谈主权利义务关系发生变化或对基金份额握有东谈主利益无实 质性不利影响的，可不经基金份额握有东谈主大会决议，而经基金管制东谈主和基金托管东谈主同意修改后 公布，并报中国证监会备案。  有下列情形之一的，本基金合同应当隔绝：  （1）基金份额握有东谈主大会决定隔绝；  （2）因要紧坐法、违游记动，被中国证监会责令隔绝的；  （3）基金管制东谈主、基金托管东谈主职责隔绝，在六个月内莫得新基金管制东谈主、基金托管东谈主承 接的；  （4）法律法例和基金合同划定的其他情形。  （1）基金合同隔绝，基金管制东谈主应当按法律法例和本基金合同的关联划定组织算帐组对 基金财产进行算帐。  （2）基金财产算帐组 基金财产算帐组接管基金财产之前，基金管制东谈主和基金托管东谈主应按照基金合同和托管契约的规 定赓续履行保护基金财产安全的职责。 的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产算帐组不错聘用必要的就业主谈主 员。 以照章进行必要的民事行径。  （3）算帐范例               华泰柏瑞量化增强羼杂型证券投资基金 见书；   （4）算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐组在进行基金算帐过程中发生的整个合理用度，算帐用度由基 金财产算帐组优先从基金财产中支付。   （5）基金剩余财产的分派   基金财产按下列法例反璧： 产在各样基金份额中的分派比例，并在各样基金份额可分派的剩余财产畛域内按各份额类别内 基金份额握有东谈主握有的基金份额比例进行分派。   基金财产未按前款 1）、2）、3）项划定反璧前，不分派给基金份额握有东谈主。   对于基金缴存于中国证券登记结算有限就业公司的最低结算备付金和交易单元保证金等， 在中国证券登记结算有限就业公司对其进行调治后方可收回。   （6）基金财产算帐的公告   基金财产算帐组作念出的算帐申报经具有证券、期货联系业务履历的管帐师事务所审计，律 师事务所出具法律观念书后，报中国证监会备案并公告。基金财产算帐小组应当将算帐申报登 载在指定网站上，并将算帐申报领导性公告登载在指定报刊上。   （7）基金财产算帐账册及文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。   （四）争议搞定方式 协商搞定，但若自一方书面漠视协商搞定争议之日起 60 日内争议未能以协商方式搞定的，则 任何一方有权将争议提交位于北京的中国国际经济贸易仲裁委员会，按照其时灵验的仲裁规则 进行仲裁。仲裁裁决是结尾的，对仲裁各方当事东谈主均具有不悉力。             华泰柏瑞量化增强羼杂型证券投资基金   （五）基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式  本基金合同底本一式六份，除上报关联监管机构二份外，基金管制东谈主、基金托管东谈主各握有 二份，每份具有同等的法律效用。  基金合同存放在基金管制东谈主和基金托管东谈主住所，投资者在支付工本费后，可在合理时辰内 取得上述文献复印件，基金合同条件及内容应以基金合同底本为准。                    华泰柏瑞量化增强羼杂型证券投资基金 二十一、基金托管契约的内容摘要    （一）托管契约当事东谈主    称呼：          华泰柏瑞基金管制有限公司    住所：          中国（上海）摆脱贸易教训区民生路 1199 弄上海证大五谈口广场 1 号    法定代表东谈主: 贾波    成立时辰：2004 年 11 月 18 日    批准设立机关：中国证券监督管制委员会    批准设立文号：中国证监会证监基金字【2004】178 号    组织步地：        有限就业公司    注册成本：        贰亿元东谈主民币    运筹帷幄畛域：        发起设立基金、基金管制及中国证监会批准的其他业务    存续期间：        握续运筹帷幄    称呼：          中国银行股份有限公司    住所：          北京市西城区复兴门内大街 1 号    法定代表东谈主: 刘连舸    成立时辰：1983 年 10 月 31 日    基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号    组织步地：股份有限公司    注册成本：        东谈主民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整    运筹帷幄畛域：        接收东谈主民币入款；披发短期、中期和始终贷款；办理结算；办理单子 贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券；从事同行拆借； 提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保障业务；提供保障箱服务；外汇入款；外汇贷 款；外汇汇款；外汇兑换；国际结算；同行外汇拆借；外汇单子的承兑和贴现；外汇借钱；外 汇担保；结汇、售汇；刊行和代理刊行股票除外的外币有价证券；买卖和代理买卖股票除外的 外币有价证券；自营外汇买卖；代客外汇买卖；外汇信用卡的刊行和代理国外信用卡的刊行及 付款；资信走访、商榷、见证业务；组织或参加银团贷款；国际贵金属买卖；外洋分支机构经 营与当地法律许可的一切银行业务；在港澳地区的分行依据当地国法可刊行或参与代理刊行当 地货币；经中国东谈主民银行批准的其他业务。               华泰柏瑞量化增强羼杂型证券投资基金   存续期间：    握续运筹帷幄   （二）基金托管东谈主与基金管制东谈主之间的业务监督、核查 对基金管制东谈主的投资运作进行监督。主要包括以下方面：   （1）对基金的投资畛域、投资对象进行监督。基金管制东谈主应将拟投资的股票库、债券库 等各投资品种的具体畛域提供给基金托管东谈主。基金管制东谈主不错根据实践情况的变化，对各投资 品种的具体畛域赐与更新和调治，并通知基金托管东谈主。基金托管东谈主根据上述投资畛域对基金的 投资进行监督；   本基金的投资畛域为具有细腻流动性的金融器具，包括国内照章刊行上市的股票、存托凭 证、债券、权证、股指期货以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具(须稳当 中国证监会联系划定)。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管制东谈主在履行顺应范例（包括公 告等）后，不错将其纳入投资畛域。   本基金股票资产投资比例不低于基金资产的 60%；现款（不包括结算备付金、存出保证金、 应收申购款等）和到期日在一年以内的政府债券的投资比率不低于基金资产净值的 5%。   （2）对基金投融资比例进行监督： 产的投资稳当上述比例限定）； 的股票数目不跳跃拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 金握有的全部权证的市值不跳跃基金资产净值的 3%，基金管制东谈主管制的全部基金握有归并权证 的比例不跳跃该权证的 10%。法律法例或中国证监会另有划定的，纳降其划定； 债券不低于基金资产净值的 5%；                  华泰柏瑞量化增强羼杂型证券投资基金 券限制的 10%； 其各样资产支握证券估计限制的 10%； 金资产净值的 95%。其中，有价证券指股票、债券(不含到期日在一年以内的政府债券)、权证、 资产支握证券、买入返售金融资产(不含质押式回购)等。 的 20%。基金管制东谈主应当按照中国金融期货交易所要求的内容、步地与时限向交易所申报所交 易和握有的卖出期货合约情况、交易目的及对应的证券资产情况等。 基金合同对于股票投资比例的关联约定。 易日基金资产净值的 20%。 基金资产净值 5%的现款（不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等）或到期日在一年以 内的政府债券。 该上市公司可流通股票的 15%（资产托管东谈主项下义务仅限于监管由其担任资产托管东谈主的资产管 理东谈主所管制全部基金财产的投资稳当上述比例限定）；本基金管制东谈主管制的全部投资组合握有 一家上市公司刊行的可流通股票，不得跳跃该上市公司可流通股票的 30%（资产托管东谈主项下义 务仅限于监管由其担任资产托管东谈主的资产管制东谈主所管制全部基金财产的投资稳当上述比例限 制）； 市集波动、上市公司股票停牌、基金限制变动等基金管制东谈主之外的因素致使基金不稳当本款所 划定比例限定的，本基金管制东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资； 易的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资畛域保握一致；本基金管制东谈主承诺 本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回购交易的，可 接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资畛域保握一致，并承担由于不一致所导致的              华泰柏瑞量化增强羼杂型证券投资基金 风险和损失。 票合并狡计。   基金管制东谈主应当自基金合同见效之日起六个月内使基金的投资组合比例稳当基金合同的约 定。除上述第 7）、18）、19）项外，因证券市集波动、上市公司合并、基金限制变动等基金 管制东谈主之外的因素致使基金投资不稳当基金合同约定的投资比例划定的，基金管制东谈主应当在十 个交易日内进行调治。法律法例或监管机构另有划定时，从其划定。   （3）为对基金唠叨从事的关联交易进行监督，基金管制东谈主和基金托管东谈主应彼此提供与本 机构有控股关系的推动或与本机构有其他要紧利害关系的公司名单；   （4）基金管制东谈主向基金托管东谈主提供其银行间债券市集交易的交易敌手库，交易敌手库由 银行间交易会员中财务景况较好、实力淳朴、信用品级高的交易敌手组成。基金管制东谈主不错根 据实践情况的变化，实时对交易敌手库赐与更新和调治，并通知基金托管东谈主。基金管制东谈主参与 银行间债券市集交易的交易敌手应稳当交易敌手库的畛域。基金托管东谈主对基金管制东谈主参与银行 间债券市集交易的交易敌手是否稳当交易敌手库进行监督；   （5）基金托管东谈主对银行间市集交易的交易方式的限定按如下约定进行监督。   基金管制东谈主应按照审慎的风险限定原则，对银行间交易敌手的资信景况进行评估，限定交 易敌手的资信风险，详情与各样交易敌手所适用的交易结算方式，在具体的交易中，应尽力图 取对基金成心的交易方式。由于交易敌手资信风险引起的损失，基金托管东谈主不承担抵偿就业。   （6）基金如投资银行入款，基金管制东谈主应根据法律法例的划定及基金合同的约定，事前 详情稳当条件的整个入款银行的名单，并实时提供给基金托管东谈主，基金托管东谈主据以对基金投资 银行入款的交易敌手是否稳当上述名单进行监督； 基金份额净值狡计、应收资金到账、基金用度开支及收入详情、基金收益分派、联系信息线路、 基金宣传推介材料中登载基金功绩推崇数据等进行复核。 的划定、《基金合同》及本契约的约定，应实时通知基金管制东谈主限期纠正，基金管制东谈主收到通 知后应实时查对阐发并以书面步地对基金托管东谈主发出回函并改正。在限期内，基金托管东谈主有权 随时对通知县项进行复查。基金管制东谈主对基金托管东谈主通知的违纪事项未能在限期内纠正的，基 金托管东谈主应实时向中国证监会申报。 应当隔绝推论，立即通知基金管制东谈主，并依照法律法例的划定实时向中国证监会申报。基金托                华泰柏瑞量化增强羼杂型证券投资基金 管东谈主发现基金管制东谈主依据交易范例如故见效的指示违背法律法例和其他关联划定，或者违背 《基金合同》、本契约约定的，应当立即通知基金管制东谈主，并依照法律法例的划定实时向中国 证监会申报。 内修起基金托管东谈主并改正，就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证，对基金托管东谈主按照法例要求 需向中国证监会报送基金监督申报的，基金管制东谈主应积极配合提供联整个据贵府和轨制等。  （1）在本契约的灵验期内，在不违背自制、合理原则以及不妨碍基金托管东谈主谨守联系法 律法例偏执行业监管要求的基础上，基金管制东谈主有权对基金托管东谈主履行本契约的情况进行必要 的核查，核查事项包括但不限于基金托管东谈主安全看护基金财产、开设基金财产的资金账户和证 券账户、复核基金管制东谈主狡计的基金资产净值和基金份额净值、根据基金管制东谈主指示办理算帐 交收、联系信息线路和监督基金投资运作等行动。  （2）基金管制东谈主发现基金托管东谈主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账管制、无正 当情理未推论或蔓延推论基金管制东谈主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违背法律法例、《基 金合同》及本契约关联划定时，应实时以书面步地通知基金托管东谈主限期纠正，基金托管东谈主收到 通知后应实时查对并以书面步地对基金管制东谈主发出回函。在限期内，基金管制东谈主有权随时对通 知县项进行复查，督促基金托管东谈主改正。基金托管东谈主对基金管制东谈主通知的违纪事项未能在限期 内纠正的，基金管制东谈主应依照法律法例的划定申报中国证监会。  （3）基金托管东谈主应积极配合基金管制东谈主的核查行动，包括但不限于：提交联系贵府以供 基金管制东谈主核查托管财产的完好性和确切性，在划定时辰内修起基金管制东谈主并改正。   （三）基金财产的看护  （1）基金财产应孤苦于基金管制东谈主、基金托管东谈主的固有财产。  （2）基金托管东谈主应安全看护基金财产，未经基金管制东谈主的正当合规指示或法律法例、 《基金合同》及本契约另有划定，不得自走时用、刑事就业、分派基金的任何财产。  （3）基金托管东谈主按照划定开设基金财产的资金账户和证券账户。  （4）基金托管东谈主对所托管的不同基金财产别离建立账户，确保基金财产的完好与孤苦。  （5）除依据《基金法》、《运作办法》、《基金合同》偏执他关联法律法例划定外，基 金托管东谈主不得寄托第三东谈主托管基金财产。               华泰柏瑞量化增强羼杂型证券投资基金   （1）基金召募期满或基金管制东谈主文告住手召募时，召募的基金份额总额、基金召募金额、 基金份额握有东谈主东谈主数稳当《基金法》、《运作办法》等关联划定的，由基金管制东谈主在法如期限 内聘用具有从事联系业务履历的管帐师事务所对基金进行验资，并出具验资申报，出具的验资 申报应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册管帐师署名方为灵验。   （2）基金管制东谈主应将属于本基金财产的全部资金划入在基金托管东谈主处为本基金开立的基 金银行账户中，并确保划入的资金与验资阐发金额相一致。   （1）基金托管东谈主应负责本基金的银行账户的开设和管制。   （2）基金托管东谈主以本基金的口头开设本基金的银行账户。本基金的银行预留印鉴由基金 托管东谈主看护和使用。本基金的一切货币出入行径，包括但不限于投资、支付赎回金额、支付基 金收益、收取申购款，均需通过本基金的银行账户进行。   （3）本基金银行账户的开立和使用，限于振奋开展本基金业务的需要。基金托管东谈主和基 金管制东谈主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用本基金的银行账户进行本 基金业务除外的行径。   （4）基金银行账户的管制应稳当法律法例的关联划定。   基金托管东谈主根据基金管制东谈主的指示以基金口头在基金托管东谈主招供的入款银行的指定营业网 点开立入款账户，并负责该账户的日常管制以及银行预留印鉴的看护和使用。基金管制东谈主应派 专东谈主协助办理开户事宜。在上述账户开立和账户联系信息变更过程中，基金管制东谈主应提前向基 金托管东谈主提供开户或账户变更所需的联系贵府，并对基金托管东谈主给予积极配合和协助。   （1）基金托管东谈主应现代表本基金，以基金托管东谈主和本基金联名的方式在中国证券登记结 算有限就业公司开设证券账户。   （2）本基金证券账户的开立和使用，限于振奋开展本基金业务的需要。基金托管东谈主和基 金管制东谈主不得出借或转让本基金的证券账户，亦不得使用本基金的证券账户进行本基金业务以 外的行径。   （3）基金托管东谈主以自身法东谈主口头在中国证券登记结算有限就业公司开立结算备付金账户， 用于办理基金托管东谈主所托管的包括本基金在内的全部基金在证券交易所进行证券投资所波及的 资金结算业务。结算备付金的收取按照中国证券登记结算有限就业公司的划定推论。   （4）在本托管契约见效日之后，本基金被允许从事其他投资品种的投资业务的，波及相 关账户的开设、使用的，若无联系划定，则基金托管东谈主应当比照并谨守上述对于账户开设、使 用的划定。                华泰柏瑞量化增强羼杂型证券投资基金   基金合同见效后，基金管制东谈主负责以基金的口头苦求并取得参加宇宙银行间同行拆借市集 的交易履历，并代表基金进行交易；基金托管东谈主负责以基金的口头在中央国债登记结算有限责 任公司开设银行间债券市集债券托管账户，并代表基金进行银行间债券市集债券和资金的算帐。 在上述手续办理完毕之后，由基金托管东谈主负责向中国东谈主民银行报备。   基金财产投资的什物证券、银行如期入款存单等有价凭证由基金托管东谈主负责妥善看护。基 金托管东谈主对其除外机构实践灵验限定的有价凭证不承担就业。   基金托管东谈主按照法律法例看护由基金管制东谈主代表基金签署的与基金关联的要紧合同及关联 凭证。基金管制东谈主代表基金签署关联要紧合同后应在收到合同底本后 30 日内将一份底本的原 件提交给基金托管东谈主。除本契约另有划定外，基金管制东谈主在代表基金签署与基金关联的要紧合 同期应保证基金一方握有两份以上的底本，以便基金管制东谈主和基金托管东谈主至少各握有一份底本 的原件。要紧合同由基金管制东谈主与基金托管东谈主按划定各自看护至少 15 年。      （四）基金资产净值狡计与复核   （1）基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的价值。各样基金份额净值是指狡计日 该类基金资产净值除以狡计日该类基金份额总和后的价值。各样基金份额净值的狡计保留到小 数点后 3 位，一丝点后第 4 位四舍五入，由此产生的误差计入基金财产。   （2）基金管制东谈主应每个敞开日对基金资产估值。估值原则应稳当《基金合同》、《证券 投资基金管帐核算业务指引》偏执他法律法例的划定。用于基金信息线路的基金净值信息由基 金管制东谈主负责狡计，基金托管东谈主复核。基金管制东谈主应于每个敞开日收尾后别离狡计得出当日的 各样基金份额净值，并以约定方式发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主搪塞净值狡计散伙进行复核 且无误后，由基金管制东谈主对外公布。月末、年中庸年末估值复核与基金管帐账目的查对同期进 行。   （3）当联系法律法例或《基金合同》划定的估值方法不可客不雅反应基金财产公允价值时， 基金管制东谈主可根据具体情况，并与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。   （4）基金管制东谈主、基金托管东谈主发现基金估值违背《基金合同》订明的估值方法、范例以 及联系法律法例的划定或者未能充分关心基金份额握有东谈主利益时，两边应实时进行协商和纠正。   （5）当基金资产的估值导致任一类基金份额净值一丝点后三位（含第三位）内发生差错                华泰柏瑞量化增强羼杂型证券投资基金 时，视为该类基金份额净值估值谬误。当基金份额净值出现谬误时，基金管制东谈主应当立即赐与 纠正，并选用合理的范例退却损失进一步扩大；当计价谬误达到该类基金份额净值的 0.25%时， 基金管制东谈主应当报中国证监会备案；当计价谬误达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金管制东谈主 应当在报中国证监会备案的同期并实时进行公告。如法律法例或监管机关对前述内容另有划定 的，按其划定处理。   （6）由于基金管制东谈主对外公布的任何基金净值数据谬误，导致该基金财产或基金份额握 有东谈主的实践损失，基金管制东谈主搪塞此承担就业。若基金托管东谈主狡计的净值数据正确，则基金托 管东谈主对该损失不承担就业；若基金托管东谈主狡计的净值数据也不正确，则基金托管东谈主也痛快担部 分未正确履行复核义务的就业。如果上述谬误形成了基金财产或基金份额握有东谈主的不当得利， 且基金管制东谈主及基金托管东谈主已各自承担了抵偿就业，则基金管制东谈主应负责向不当得利之主体主 张返还不当得利。如果返还金额不及以弥补基金管制东谈主和基金托管东谈主已承担的抵偿金额，则双 方按照各自抵偿金额的比例对返还金额进行分派。   （7）由于证券交易所偏执登记结算公司发送的数据谬误，或由于其他不可抗力原因，基 金管制东谈主和基金托管东谈主诚然如故选用必要、顺应、合理的范例进行检验，可是未能发现该谬误 的，由此形成的基金资产估值谬误，基金管制东谈主和基金托管东谈主不错免除抵偿就业。但基金管制 东谈主和基金托管东谈主应当积极选用必要的范例摒除由此形成的影响。   （8）如果基金托管东谈主的复核散伙与基金管制东谈主的狡计散伙存在各异，且两边经协商未能 达成一致，基金管制东谈主不错按照其对基金份额净值的狡计散伙对外赐与公布，基金托管东谈主不错 将联系情况报中国证监会备案。   （1）基金账册的建立   基金管制东谈主和基金托管东谈主在《基金合同》见效后，应按照两边约定的归并记账方法和管帐 处理原则，别离独赶紧建立、登记和看护基金的全套账册，对两边各自的账册如期进行查对， 彼此监督，以保证基金财产的安全。若两边对管帐处理方法存在不合，应以基金管制东谈主的处理 方法为准。   （2）管帐数据和财务计算的查对   基金管制东谈主和基金托管东谈主应如期就管帐数据和财务计算进行查对。如发现有在不符，两边 应实时查明原因并纠正。   （3）基金财务报表和如期申报的编制和复核   基金财务报表由基金管制东谈主和基金托管东谈主每月别离孤苦编制。月度报表的编制，应于每月 终了后 5 个就业日内完成；《基金合同》见效后，招募说明书的信息发生要紧变更的，基金管 理东谈主应当在三个就业日内，更新招募说明书并登载在指定网站上。招募说明书其他信息发生变              华泰柏瑞量化增强羼杂型证券投资基金 更的，基金管制东谈主至少每年更新一次；基金居品贵府概要的信息发生要紧变更的，基金管制东谈主 应当在三个就业日内，更新基金居品贵府概要并登载在指定网站及基金销售机构网站或营业网 点。基金居品贵府概要其他信息发生变更的，基金管制东谈主至少每年更新一次。基金隔绝运作的， 基金管制东谈主不再更新招募说明书和基金居品贵府概要。基金管制东谈主应当在每年收尾之日起三个 月内，编制完成基金年度申报，将年度申报登载在指定网站上，并将年度申报领导性公告登载 在指定报刊上。基金管制东谈主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期申报，将中 期申报登载在指定网站上，并将中期申报领导性公告登载在指定报刊上。基金管制东谈主应当在季 度收尾之日起 15 个就业日内，编制完成基金季度申报，将季度申报登载在指定网站上，并将 季度申报领导性公告登载在指定报刊上。基金合同见效不及两个月的，基金管制东谈主不错不编制 当期季度申报、中期申报或者年度申报。   基金管制东谈主在月度报表完成当日，将报表盖印后提供给基金托管东谈主复核；基金托管东谈主在收 到后应 3 个就业日内进行复核，并将复核散伙书面通知基金管制东谈主。基金管制东谈主在季度申报完 成当日，将关联申报提供给基金托管东谈主复核，基金托管东谈主应在收到后 5 个就业日内完成复核， 并将复核散伙书面通知基金管制东谈主。基金管制东谈主在中期申报完成当日，将关联申报提供给基金 托管东谈主复核，基金托管东谈主应在收到后 10 个就业日内完成复核或进行电子阐发，并将复核散伙 书面通知基金管制东谈主。基金管制东谈主在年度申报完成当日，将关联申报提供基金托管东谈主复核，基 金托管东谈主应在收到后 15 个就业日内完成复核，并将复核散伙书面通知基金管制东谈主。基金管制 东谈主和基金托管东谈主之间的上述文献交游均以加密传简直方式或两边约定的其他方式进行。   基金托管东谈主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金管制东谈主和基金托管东谈主应共同 查明原因，进行调治，调治以两边招供的账务处理方式为准；若两边无法达成一致以基金管制 东谈主的账务处理为准。查对无误后，基金托管东谈主在基金管制东谈主提供的申报上加盖托管业务部门公 章或者出具加盖托管业务部门公章的复核观念书，两边各自留存一份。如果基金管制东谈主与基金 托管东谈主不可于应当发布公告之日之前就联系报抒发成一致，基金管制东谈主有权按照其编制的报表 对外发布公告，基金托管东谈主有权就联系情况报证监会备案。   （五）基金份额握有东谈主名册的登记与看护   基金份额握有东谈主名册的内容包括但不限于基金份额握有东谈主的称呼和握有的基金份额。   基金份额握有东谈主名册包括以下几类：   （1）基金召募期收尾时的基金份额握有东谈主名册；   （2）基金权益登记日的基金份额握有东谈主名册；               华泰柏瑞量化增强羼杂型证券投资基金   （3）基金份额握有东谈主大会登记日的基金份额握有东谈主名册；   （4）每半年度终末一个交易日的基金份额握有东谈主名册。   对于每半年度终末一个交易日的基金份额握有东谈主名册，基金管制东谈主应在每半年度收尾后 5 个就业日内如期向基金托管东谈主提供。对于基金召募期收尾时的基金份额握有东谈主名册、基金权益 登记日的基金份额握有东谈主名册以及基金份额握有东谈主大会登记日的基金份额握有东谈主名册，基金管 理东谈主应在联系的名册生成后 5 个就业日内向基金托管东谈主提供。   基金托管东谈主应妥善看护基金份额握有东谈主名册。如基金托管东谈主无法妥善保存握有东谈主名册，基 金管制东谈主应实时向中国证监会申报，并代为履行看护基金份额握有东谈主名册的职责。基金托管东谈主 搪塞基金管制东谈主由此产生的看护费给予补偿。   （五）适用法律和争议搞定方式 搞定。但若自一方书面漠视协商搞定争议之日起 60 日内争议未能以协商方式搞定的，则任何 一方有权将争议提交位于北京的中国国际经济贸易仲裁委员会，并按其时灵验的仲裁规则进行 仲裁。仲裁裁决是结尾的，对仲裁各方当事东谈主均具有不悉力。   （六）托管契约的变更、隔绝与基金财产的算帐   本契约两边当事东谈主经协商一致，不错对契约进行变更。变更后的新契约，其内容不得与 《基金合同》的划定有任何突破。变更后的新契约应当报中国证监会核准。   发生以下情况，本托管契约应当隔绝：   （1）《基金合同》隔绝；   （2）本基金更换基金托管东谈主；   （3）本基金更换基金管制东谈主；   （4）发生《基金法》、《运作办法》或其他法律法例划定的隔绝事项。              华泰柏瑞量化增强羼杂型证券投资基金  基金管制东谈主和基金托管东谈主应按照《基金合同》及关联法律法例的划定对本基金的财产进行 算帐。                华泰柏瑞量化增强羼杂型证券投资基金 二十二、对基金份额握有东谈主的服务   对基金份额握有东谈主的服务主要由基金管制东谈主、发售机构及销售机构提供，以下是基金管制 东谈主提供的主要服务内容。基金管制东谈主根据基金份额握有东谈主的需要和市集的变化，有权在稳当法 律法例的前提下，增多和修改联系服务技俩。如因系统、第三方或不可抗力等原因，导致下述 服务无法提供，基金管制东谈主不承担任何就业。H 类份额握有东谈主服务参见招募说明书补充文献的 具体划定。为 A 类、C 类份额握有东谈主提供的主要服务内容如下：   （一）网上开户及交易服务   机构投资者可通过基金管制东谈主直销柜台，个东谈主投资者可通过基金管制东谈主网站或 APP 客户 端办理开户、认购/申购、赎回及信息查询等业务。关联基金管制东谈主电子直销具体规则请参见 基金管制东谈主网站联系公告和业务规则。   （二）账户及信息查询服务   机构投资者通过基金管制东谈主网站，个东谈主投资者通过基金管制东谈主网站、微信公众号或 APP 客户端，可享有基金交易查询、账户查询和基金管制东谈主照章线路的各样基金信息等服务，包括 基金居品基本信息（包括基金称呼、管制东谈主称呼、基金代码、风险品级、握有份额、单元净值 等）、基金的法律文献、基金公告、如期申报和基金管制东谈主最新动态等各样贵府。   （三）账单及资讯服务   基金管制东谈主通过电子邮件步地向投资者如期发送交易电子邮件对账单（包括基金称呼、 基金代码、握有份额等基金保多情况信息），电子邮件地址省略及退订的除外。   投资者明察并同意基金管制东谈主不如期通过电话、短信、邮件、微信等方式提供与投资者 联系的账户服务通知、交易阐发通知、进犯公告通知、行径音信、营销信息等资讯服务。如需 取消相应资讯服务，可按照联系指引退订，或通过基金管制东谈主客户服务中心热线 400-888-   （四）客户服务中心电话及在线服务   投资东谈主拨打基金管制东谈主客户服务中心热线 400-888-0001 可享有如下服务：                    华泰柏瑞量化增强羼杂型证券投资基金   （1）自助语音服务（7×24 小时）：提供基金净值信息、账户信息等自助查询服务。   （2）东谈主工服务：提供交易日上昼 9：00-11：30 下昼 13：00-17：30 的东谈主工服务。投资 东谈主不错通过该热线赢得业务商榷、信息查询、服务投诉及建议、信息定制等专项服务。   投资东谈主通过基金管制东谈主网站、微信公众号或 APP 客户端提供交易日上昼 9：00-11：30 下 午 13：00-17：30 的在线服务东谈主工服务。投资东谈主可通过该方式赢得业务商榷、信息查询、服务 投诉及建议、信息定制等专项服务。   （五）投诉及建议受理服务   投资东谈主不错通过基金管制东谈主客户服务中心东谈主工热线、在线客服、书信、电子邮件、短信及 各销售机构网点柜台等不同的渠谈对基金管制东谈主和销售网点所提供的服务进行投诉或漠视建议。   （六）研究基金管制东谈主   （七）如本招募说明书存在职何您/贵机构无法强健的内容，请实时通过上述方式研究基 金管制东谈主。请确保投资前，您/贵机构如故全面强健本招募说明书，并同意全部内容。                 华泰柏瑞量化增强羼杂型证券投资基金 二十三、其他应线路事项   本基金及基金管制东谈主的关联公告（自 2023 年 08 月 05 日至 2024 年 08 月 09 日），下列公 告在指定媒介线路：                  公告称呼                         线路日历 华泰柏瑞基金管制有限公司对于停牌股票估值调治情况的公告                       2024-07-24 华泰柏瑞基金管制有限公司对于旗下基金参加招商证券股份有限公 司费率优惠行径的公告 华泰柏瑞量化增强羼杂型证券投资基金 2024 年第 2 季度申报                  2024-07-19 华泰柏瑞基金管制有限公司对于旗下基金投资关联方承销期内承销 证券的公告 华泰柏瑞基金管制有限公司对于高档管制东谈主员变更的公告                         2024-07-13 华泰柏瑞基金管制有限公司对于隔绝喜鹊钞票基金销售有限公司办 理旗下基金联系业务公告 华泰柏瑞基金管制有限公司对于高档管制东谈主员变更的公告                         2024-07-03 华泰柏瑞基金管制有限公司对于变更网上直销汇款交易业务的收款 银行账户的公告 华泰柏瑞量化增强羼杂型证券投资基金(A 类份额)基金居品贵府概 要更新 华泰柏瑞量化增强羼杂型证券投资基金(C 类份额)基金居品贵府概 要更新 华泰柏瑞基金管制有限公司对于旗下基金投资关联方承销期内分销 证券的公告 华泰柏瑞量化增强羼杂型证券投资基金 2024 年第 1 季度申报                  2024-04-22 华泰柏瑞量化增强羼杂型证券投资基金 2023 年年度申报                      2024-03-30 华泰柏瑞基金管制有限公司对于提醒投资者驻扎非法分子假冒公司 口头从事犯罪恶径的公告 华泰柏瑞基金管制有限公司对于旗下基金投资关联方承销期内承销 证券的公告 华泰柏瑞基金管制有限公司对于旗下基金投资关联方承销期内承销 证券的公告 华泰柏瑞基金管制有限公司对于隔绝和合期货有限公司办理旗下基 金联系业务公告 华泰柏瑞基金管制有限公司对于对营业派司拔除客户选用限定交易 范例的公告 华泰柏瑞基金管制有限公司对于旗下基金投资关联方承销期内承销 证券的公告 华泰柏瑞量化增强羼杂型证券投资基金 2023 年第四季度申报                    2024-01-22 华泰柏瑞基金管制有限公司对于隔绝北京中期期间基金销售有限公 司办理旗下基金联系业务公告 华泰柏瑞基金管制有限公司对于旗下基金投资关联方承销期内承销 证券的公告               华泰柏瑞量化增强羼杂型证券投资基金 华泰柏瑞量化增强羼杂型证券投资基金还原申购、转念转入、如期 定额投资公告 华泰柏瑞基金管制有限公司对于隔绝北京增财基金销售有限公司办 理旗下基金联系业务公告 华泰柏瑞量化增强羼杂型证券投资基金分成公告              2023-12-25 华泰柏瑞基金管制有限公司对于旗下基金投资关联方承销期内承销 证券的公告 华泰柏瑞基金管制有限公司对于旗下部分基金参与贵州省贵文文化 基金销售有限公司费率优惠行径的公告 华泰柏瑞基金管制有限公司对于旗下基金投资关联方承销期内承销 证券的公告 华泰柏瑞基金管制有限公司对于旗下基金投资关联方承销期内承销 证券的公告 华泰柏瑞基金管制有限公司对于旗下基金投资关联方承销期内承销 证券的公告 华泰柏瑞量化增强羼杂型证券投资基金暂停大额申购(含转念转 入、如期定额投资)业务的公告 华泰柏瑞基金管制有限公司对于运用固有资金投资旗下公募基金的 公告 华泰柏瑞量化增强羼杂型证券投资基金 2023 年第三季度申报     2023-10-25 华泰柏瑞基金管制有限公司对于隔绝北京辉腾汇富基金销售有限公 司办理旗下基金联系业务公告 华泰柏瑞基金管制有限公司对于隔绝尚智逢源(北京)基金销售有限 公司办理旗下基金联系业务公告 华泰柏瑞基金管制有限公司对于隔绝凤凰金信（海口）基金销售有 限公司办理旗下基金联系业务公告 华泰柏瑞基金管制有限公司对于隔绝南京途牛基金销售有限公司办 理旗下基金联系业务公告 华泰柏瑞基金管制有限公司对于隔绝深圳富济基金销售有限公司办 理旗下基金联系业务公告 华泰柏瑞量化增强羼杂型证券投资基金 2023 年中期申报       2023-08-31 华泰柏瑞量化增强羼杂型证券投资基金（华泰柏瑞量化增强羼杂 A 类份额）基金居品贵府概要更新 华泰柏瑞量化增强羼杂型证券投资基金（华泰柏瑞量化增强羼杂 C 类份额）基金居品贵府概要更新 华泰柏瑞量化增强羼杂型证券投资基金更新的招募说明书 2023 年 第1号 华泰柏瑞基金管制有限公司对于调低旗下部分基金费率并纠正基金 合同的公告 华泰柏瑞基金管制有限公司对于旗下部分基金参与深圳市前海排排 网基金销售有限就业公司费率优惠行径的公告 华泰柏瑞基金管制有限公司对于旗下基金投资关联方承销期内承销 证券的公告 华泰柏瑞量化增强羼杂型证券投资基金（华泰柏瑞量化增强羼杂 A 类份额）基金居品贵府概要更新             华泰柏瑞量化增强羼杂型证券投资基金 华泰柏瑞量化增强羼杂型证券投资基金（华泰柏瑞量化增强羼杂 C 类份额）基金居品贵府概要更新 华泰柏瑞基金管制有限公司对于旗下部分基金参与深圳新华信通基 金销售有限公司费率优惠行径的公告 华泰柏瑞基金管制有限公司对于旗下部分基金参与深圳新华信通基 金销售有限公司费率优惠行径的公告               华泰柏瑞量化增强羼杂型证券投资基金 二十四、招募说明书存放及查阅方式  本招募说明书存放在基金管制东谈主、基金托管东谈主及基金代销机构住所，投资者可在营业时辰 免费查阅，也可按工本费购买复印件。基金管制东谈主和基金托管东谈主保证其所提供的文本的内容与 所公告的内容完全一致。              华泰柏瑞量化增强羼杂型证券投资基金 二十五、备查文献  （一）中国证监会核准华泰柏瑞量化增强羼杂型证券投资基金召募的文献；  （二）《华泰柏瑞量化增强羼杂型证券投资基金基金合同》；  （三）《华泰柏瑞量化增强羼杂型证券投资基金托管契约》；  （四）法律观念书；  （五）基金管制东谈主业务履历批件、营业派司；  （六）基金托管东谈主业务履历批件、营业派司；  （七）中国证监会要求的其他文献。  备查文献存放地点为基金管制东谈主、基金托管东谈主的住所；投资者如需了解慎重的信息，可在 营业时辰赶赴相应场面免费查阅，也可按工本费购买复印件。                                  华泰柏瑞基金管制有限公司                                   二〇二四年八月二十八日

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